河南省技術轉移轉化現狀及對策研究

劉靜雅

摘 要：當今的世界已進入一個科技創新的重要時代，正處于“大發展、大變革、大調整”的時期，“和平、發展、合作”的時代潮流更加強勁。近年來，我國經濟社會得到較快發展，取得了舉世矚目的成就。促進技術轉移轉化工作是我國提高自主創新能力、建設創新型國家的重要任務，也是科技創新體系中的核心環節。在新時代河南創新發展的背景下，本文分析了河南省技術轉移轉化的發展現狀，提出了在科研創新評價體系、產學研協調、投資環境、技術轉移中介機構、人才隊伍建設等方面的建議，為完善河南省技術轉移轉化的對策給出相關建議，以加快技術轉移轉化，貫徹落實創新驅動發展戰略。

關鍵詞：科技創新;技術轉移轉化;創新驅動發展戰略

中圖分類號：F124.3 ? ?文獻標識碼：A ? ?文章編號：1671-0037（2018）11-9-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.11.002

Research on the Current Situation and Countermeasure of Technology Transfer and Conversion in Henan Province

Liu Jingya1，2

（1.Henan Journal of Science and Technology Innovation， Zhengzhou Henan 450003;

2.Henan Sci-tech Journal Media Group Co.， Ltd.， Zhengzhou Henan 450003）

Abstract： Today，the world has entered an important era of scientific and technological innovation. It is in the period of "great development， great change and great adjustment". The trend of "peace， development and cooperation" is stronger. In recent years， China's economy and society have developed rapidly and achieved remarkable achievements. Promoting technology transfer and transformation is an important task for China to improve its ability of independent innovation and build an innovative country. It is also the core link in the system of scientific and technological innovation. Under the background of innovation and development in Henan Province in the new era， this paper analyses the current situation of technology transfer and transformation in Henan Province， and puts forward some suggestions on Evaluation System of scientific research innovation， coordination between industry， University and research， investment environment， intermediary agencies of technology transfer and construction of talent team， etc. It also gives some countermeasures for perfecting technology transfer and transformation in Henan Province. In order to speed up the transformation of technology transfer and implement the strategy of innovation-driven development， relevant suggestions are put forward.

Key Words： Technological innovation; Technology transfer and transformation; Innovation-driven development strategy

1 研究背景

當今的世界已進入一個科技創新的重要時代，正處于“大發展、大變革、大調整”時期，“和平、發展、合作”的時代潮流更加強勁。近年來，我國經濟社會得到較快發展，取得了舉世矚目的成就。在快速發展過程中，存在著發展方式粗放、產業結構不合理等突出問題[1]。國際上的種種社會發展經驗表明，在粗放型發展方式轉變的過程中，科技創新發揮著非常重要的作用，隨著知識經濟在全球的快速發展，以創新為主的發展方式成為驅動我國經濟發展的關鍵因素[2]。

河南是中國第一農業大省、新型工業大省和勞動力輸出大省，是中國重要的經濟大省，也是具有廣闊發展前景的中部大省。近年來，河南的科技發展迅速，科技對經濟社會的支撐作用日益顯著。《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》中指出，加快實施創新驅動發展戰略，實行以增加知識價值為導向的分配政策，充分發揮收入分配政策的激勵導向作用，激發廣大科研人員的積極性、主動性和創造性，鼓勵多出成果、快出成果、出好成果，推動科技成果加快向現實生產力轉化。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》（國發〔2016〕16號）中指出，通過促進研究開發機構、高等院校技術轉移;激勵科技人員創新創業;營造科技成果轉移轉化良好環境三個方面來促進科技成果的有效轉化。《關于貫徹落實國家創新驅動發展戰略綱要的實施意見》（豫發〔2016〕26號）中指出，加速科技成果轉移轉化，落實促進科技成果轉化法等相關法律和政策，下放科技成果使用、收益和處置權，提高高等學校、科研院所將職務科技成果轉讓收益用于獎勵成果完成人和為成果轉化作出重要貢獻的其他人員的比例。《中共河南省委、河南省人民政府關于加快推進鄭洛新國家自主創新示范區建設的若干意見》（豫發〔2016〕27號）中指出，要加快技術轉移轉化，支持示范區技術轉移轉化重大平臺建設，加快國家技術轉移鄭州中心建設和運行。

目前，河南省與發達省市所處的發展階段仍存在一定的差距。制約經濟持續健康發展的深層次矛盾即科技創新能力較弱、粗放型發展方式未根本扭轉、高新技術產業規模較小。加快科技成果落地河南的步伐，對于打造創新型河南“支撐平臺”、培育中原崛起“動力源”、形成科技創新的特色和優勢、增強河南企業的核心競爭力、實現可持續發展均將產生深遠影響。在經濟結構轉型升級的重要關口，加快經濟轉移轉化，貫徹落實創新驅動發展戰略，已成為重中之重。

2 河南省技術轉移轉化的現狀

截至2017年，河南省技術轉移示范機構總數為50家。為促進技術轉移機構的健康發展，加快技術成果轉移轉化，各主管單位加大對河南省技術轉移示范機構的支持力度，將技術轉移示范機構的管理納入河南省科技廳創新環境與產業化建設的工作內容，并在河南省科技計劃中安排技術轉移專項經費，支持促進技術轉移的服務行為和示范機構的能力建設。

2018年上半年，河南省技術市場呈現出平穩運行、穩中有升的發展態勢。2018年上半年技術轉讓合同增長顯著，上半年成交金額達3.57億元，較上年同期增長151.33%。電子信息技術交易規模居首位，技術成交金額6.28億元，較上年增長95.96%。涉及知識產權的技術合同672項，成交金額8.70億元，較上年同期增長33.85%。政府科技計劃項目轉移轉化大幅增長，共有283項各級政府科技計劃項目成果進入技術市場，成交金額2.60億元，較上年同期增長42.85%。對河南省內外先進技術的吸納表現活躍，全省共吸納技術合同2 780項，總成交金額116.87億元，同比增長167.93%。技術市場的持續繁榮發展，為促進河南省創新驅動發展、奮力建設中西部地區科技創新高地做出了新的巨大貢獻[3]。

截至2018年8月底，河南省共簽訂技術合同3 052項，技術合同交易總額達38.98億元。其中，鄭州市、洛陽市、焦作市三市技術合同交易數和成交額位列前三，成交額分別達21.06億元、7.27億元、6.48億元，呈現出較好的發展態勢。具體如表1所示。

3 河南省技術轉移轉化存在的問題

3.1 科學研究與市場缺乏聯系

高校、科研機構與企業間缺乏聯系的紐帶，缺少溝通，往往關起門來自搞一套，研究機構不了解企業需求以及市場發展導向，企業也不知研究機構在研究些什么。高校的技術研發傾向于基礎領域和公共技術，企業則更關心該技術是否能夠帶來經濟效益。在高校中，由于“重論文、重評獎”，研究選題偏重于技術和理論研究，大量科研成果只停留在實驗室階段，許多研究的目的就是發表論文、申報獎勵，有些研究申請專利也是為了考核和晉升，做技術推廣和成果轉化工作的科研人員少而又少。在很大程度上，不是看其科研項目的可轉化性和科研成果轉化率，更不是看其科研在服務社會經濟發展方面做出的貢獻，沒有把經濟建設和社會發展的需要作為自己的主要服務目標，對產業需求缺乏戰略研究，加之中試經費缺乏，使得不少科研成果不具備產業化條件，不能夠形成產品或產業，技術本身無法帶來經濟效益，從而導致缺乏成熟的符合市場需要的技術成果。

3.2 科技評價體系和獎勵機制不夠完善

目前，河南省許多大學的科研評價體系和獎勵機制不夠完善，大部分高校職稱晉升和獎勵評審標準以學術論文為主，教師也以此為追求的主要目標。部分高校對基礎研究過分傾斜，未考慮不同層次、不同定位的高校科研工作的特點，出現重數量、輕質量的短期行為，嚴重影響了高校科研人員進行技術轉移和成果轉化的積極性。政府缺乏建立對科技服務業機構的評價體系，缺乏對科技服務業機構的服務能力、服務業績、社會知名度、內部管理水平、遵紀守法情況、用戶滿意度等方面的客觀公正的評價，企業無法及時掌握科技服務業機構的信譽情況。

3.3 缺乏資金支持和風險投資

對科技工作的投入不足，沒有形成多元化的投入體系。相關研究表明，發達國家在科研的研究開發、中試、轉化推廣三者經費投入之比一般為1∶10∶100，而河南省的該項之比約為1∶1.1∶1.5。缺乏資金支持是河南省技術轉移轉化工作中最大的障礙，資金的延遲導致企業對所需技術無法成功實現轉移轉化，技術無法產出或產出低效。風險投資機構大多以金融業務為主，市場開拓和技術咨詢等專業能力薄弱，規模相對較小，其數量難以形成產業規模，只能支持一些投資少、風險低的項目。風險投資機構以政府創辦為主，而政府作為風險資本的投資者，不可能以利潤最大化為目標，這種投資制度只能起示范作用。風險投資的方式還不太成熟，受到許多政策和環境的限制。技術的轉化，尤其是高新技術的轉化，其風險遠比傳統行業的風險要高得多，其資金的投入也遠非一般的投資能比。因此，對企業來說，缺少風險投資的擔保，也是實現技術轉移轉化的一大障礙。

3.4 技術轉移機構服務功能較弱

隨著技術成果的逐漸增多，越來越多的機構、組織參與到成果推廣轉化活動中。但許多技術轉移中介機構服務內容不豐富，功能單一，從業人員素質參差不齊，對技術本身了解不深，只能起到溝通作用，缺乏專業性高素質人才，無法針對性地為科技成果找到進入產業和社會的最佳途徑，使得企業缺乏公共技術服務支持。另外，大部分的技術轉移后，跟進服務缺乏，對技術的轉化不能做到善始善終，無法充分獲得該技術的價值。同時，企業整體缺乏對技術轉移機構的了解和認識，通過第三方的幫助來實現技術轉移轉化的意識比較薄弱，無法建立與技術轉移機構的良好合作機制，降低了技術轉移轉化的成功率。

3.5 技術轉移轉化人才缺乏

技術轉移轉化工作在河南省受到了高度重視，但總體來看，河南省技術轉移轉化人才隊伍的建設仍然存在很多問題。首先，在河南省各地技術市場中真正從事技術轉移轉化工作的人員基數不大，不能夠滿足現有的巨大需求，同時，在從事技術轉移轉化工作的人員中，很多人并不具備專業的資格證書。其次，從技術轉移機構中的技術經紀人，到高校技術轉移轉化的工作人員，都存在專業知識不足、能力不強的問題，給河南省技術轉移轉化工作的推進造成了阻力[4]。最后，技術轉移轉化人才培養缺失，雖然高校和市場對技術轉移轉化人才培養做了不同的嘗試，但是目前尚未形成全面的行之有效的培養模式，造成技術轉移轉化人才的混亂[5]。

4 河南省技術轉移轉化對策建議

4.1 完善科研創新評價體系

為了將最新的基礎研究成果很好地應用到生產實踐和社會發展中去，建議將科技成果轉移轉化成功率、貢獻率和投入產出效應作為績效考核指標，促進科研院所的戰略轉型，使之逐步發展成為真正的創新驅動科研組織[6]。同時，要不斷地加強宣傳教育，進一步提高科研人員對技術轉移和成果轉化對我國經濟社會發展重要性的認識，激勵科研人員從事技術轉移和成果轉化，促進河南省高校的科研工作更好地服務于經濟社會建設。實行發明人激勵機制，對科技成果完成人和為成果轉化做出重要貢獻的人員給予獎勵，這樣可以有效地激勵科研人員發揮創新的積極性。

4.2 加強科技成果信息匯交與發布

提供技術供需信息，方便技術轉移的輸出方與需求方建立聯系，搭建溝通橋梁。建立面向企業的技術服務站點網絡，推動科技成果與產業、企業需求有效對接，通過研發合作、技術轉讓、技術許可、作價入股等多種形式，實現科技成果市場價值。健全各地方、各部門科技成果信息匯交工作機制，推廣科技成果在線等級匯交系統，暢通科技成果信息收集渠道。加強科技成果管理與科技計劃項目管理的有機銜接，明確由財政資金設立的應用類科技項目承擔單位的科技成果轉化義務，開展應用類科技項目成果以及基礎研究中具有應用前景的科研項目成果信息匯交。鼓勵非財政資金資助的科技成果進行信息匯交。努力做好企業和科研院所技術對接。

4.3 促進產學研協同開展技術轉移轉化

支持河南省高校和科研院所開展科技成果轉移轉化，組織高校和科研院所梳理科技成果資源，發布科技成果目錄，建立面向企業的技術服務站點網絡，推動科技成果與產業、企業需求有效對接，通過研發合作、技術轉讓、技術許可、作價投資等多種形式，實現科技成果市場價值。提供地方高校及研究機構與企業產學研平臺，引導有條件的高校和科研院所建立健全專業化科技成果轉移轉化機構，明確統籌科技成果轉移轉化與知識產權管理的職責，加強市場化運營能力，同時鼓勵更多“特派員”深入企業進行技術成果轉換指導，加強企業與研究機構聯合申報項目的力度[7]。在部分高校和科研院所試點探索科技成果轉移轉化的有效機制與模式，建立職務科技成果披露與管理制度，實行技術經理人市場化聘用制，建設一批運營機制靈活、專業人才集聚、服務能力突出、具有國際影響力的國家技術轉移機構。

4.4 加強技術中試環節

中試是科技成果向生產力轉化的必要環節，對于經初步技術鑒定或實驗室階段研試成功的科技成果，為驗證、補充相關數據，確定、完善技術規范或解決工業化、商品化規模生產關鍵技術而進行的試驗或試生產階段的產品[8]。研究表明，科技成果經過中試，產業化成功率可達80%，而未經過中試，產業化成功率只有30%。因此，加強技術中式環節可有效提高技術轉移轉化的效率，為成功實現技術成果產業化打下基礎。

4.5 完善投資環境，建立風險投資機制

合理分配研究開發、中試、轉化推廣三者之間的經費投入比例。風險投資在推動科技成果的產業化、商品化方面發揮了重要作用，政府要為風險投資創造良好的環境。依托國家科技成果轉化引導基金等的杠桿作用，采取設立子基金、貸款風險補償等方式，吸引社會資本投入，鼓勵社會資本進入風險投資行業，支持關系國計民生和產業發展的科技成果轉化。引導和鼓勵地方設立創業投資引導、科技成果轉化，引導信貸資金、創業投資資金以及各類社會資金加大投入，支持區域重點產業科技成果轉移轉化。大力發展創業投資，培育發展天使投資人和創投機構，支持初創期科技企業和科技成果轉化項目。利用眾籌等互聯網金融平臺，為小微企業轉移轉化科技成果拓展融資渠道。支持符合條件的創新創業企業通過發行債券、資產證券化等方式進行融資。支持銀行探索股權投資與信貸投放相結合的模式，為科技成果轉移轉化提供組合金融服務，確保有質量的科研成果能夠及時轉化為科技生產力[9]。

4.6 加快技術轉移中介機構建設

完善技術產權交易、知識產權交易等各類平臺功能，促進科技成果與資本的有效對接。建設一批運營機制靈活、專業人才集聚、服務能力突出的技術轉移機構，同時，支持有條件的技術轉移機構與天使投資、創業投資等合作建立投資基金，加大對科技成果轉化項目的投資力度[10]。鼓勵省內機構與國際知名技術轉移機構開展深層次合作，圍繞重點產業技術需求引進國外先進適用的科技成果。鼓勵技術轉移機構探索適應不同用戶需求的科技成果評價方法，提升科技成果轉移轉化成功率。推動行業組織制定技術轉移服務標準和規范，建立技術轉移服務評價與信用機制，加強行業自律管理，提高科技成果轉化服務業水平[11]。

4.7 強化科技成果轉移轉化人才隊伍建設

充分發揮各類創新人才培養示范基地的作用，依托有條件的地方和機構建設一批技術轉移人才培養基地。基地中應有各方向的技術轉移轉化人才，包括科技、金融、法務以及管理等[12]。推動有條件的高校設立科技成果轉化相關課程，打造一支高水平的師資隊伍。加快培養科技成果轉移轉化領軍人才，并將其納入各類創新創業人才引進培養計劃。推動建設專業化技術經紀人隊伍，暢通職業發展通道。鼓勵和規范高校、科研院所、企業中符合條件的科技人員從事技術轉移轉化工作。并且與國際技術轉移組織聯合培養國際化技術轉移人才[13]。圍繞支撐地方特色產業培育發展，建立一批科技領軍人才創新驅動中心，支持有條件的企業建設院士（專家）工作站，為高層次人才與企業、地方對接搭建平臺。建設海外科技人才離岸創新創業基地，為引進海外創新創業資源搭建平臺和橋梁。

5 結語

科技創新不僅僅是實驗室里的研究，而是必須將其轉化為推動經濟社會發展的現實動力。技術成果只有同國家需要、人民需要、市場需求相結合，完成從科學研究、實驗開發、推廣應用的三級跳，才能真正實現創新價值、實現創新驅動發展[14]。這是適應世界競爭發展的需要，是落實“科學技術是第一生產力”的必然要求，是實施創新驅動發展戰略的重要任務，是加強科技與經濟緊密結合的關鍵環節[15]。

河南省科技創新能力自改革開放以來已經有了較大程度的提升，隨著高新技術產業和新興產業的大量涌現，技術轉移轉化的結構也逐步升級，給河南省促進技術轉移轉化帶來了新的機遇和挑戰，但跟發達地區相比，仍然存在差距。因此，要加快河南省科技創新能力的建設，完善技術轉移轉化體系，加快技術轉移轉化的步伐，從而提高河南省同科技能力較強地區的競爭力，推動產業結構升級，加快經濟發展。

參考文獻：

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