中國銀行：高效董事會向卓越治理邁進

中國銀行將卓越的公司治理作為重要目標，按照資本市場監管和行業監管規則要求，不斷完善以股東大會、董事會、監事會、高級管理層為主體的公司治理架構，“三會一層”職權明晰、運行順暢，董事會及監事會各專業委員會切實履行職責、積極有效運作，公司治理水平持續提升。

中國銀行建立了結構合理、多元化的董事會，董事會成員的委任以董事會整體良好運作所需的技能和經驗為本，同時從多個方面充分考慮董事會成員多元化的目標和要求，包括但不限于監管要求、董事性別、年齡、文化及教育背景、地區、專業經驗、技能、知識和任期等，這一多元化政策要求貫穿于董事選聘的全過程。現有董事會成員背景和從業經驗各具特色又相互補充，在各自領域聲望卓著。

董事會下設戰略發展委員會、審計委員會、風險政策委員會、人事和薪酬委員會及關聯交易控制委員會，分別從不同專業領域協助董事會履行決策和監控職能，保證董事會議事、決策的專業和高效。其中審計委員會、風險政策委員會、關聯交易控制委員會及人事和薪酬委員會主要由獨立董事組成，主席由獨立董事擔任。董事會下屬的專業委員會秘書處分別設于總行相關的業務管理部門，由其部門負責人擔任秘書，有效提升了專業委員會秘書部門的專業性，強化了專業委員會輔助董事會決策的效能。

中國銀行構建了高效的公司治理運作機制。

董事會積極強化戰略決策職能，保障持續健康發展，發揮良好公司治理與業績增長的良性互動作用。董事有權了解各項業務經營情況和財務狀況及重大事項，有權對其他董事和高級管理人員履行職責情況實施監督。獨立董事可以充分發揮在財務、法律、風險、銀行經營管理等方面的經驗和專長，審閱高級管理層提供的各項報告，積極參與董事會及專業委員會的相關討論，獨立地發表意見。

中國銀行高度重視董事會科學決策，在董事會召開前，非執行董事以溝通會、預溝通會形式提前聽取高級管理層關于董事會議案情況匯報，全面了解審議事項，充分發表意見及建議，2018年共組織非執行董事與管理層溝通會30次。創造各種條件便利境內外董事現場參會。董事會決議由高級管理層負責組織實施并向董事會反饋執行情況。監事會負責監督董事會決議的實施情況。董事會有權就歷次董事會決議的落實情況向高級管理層提出質詢。

為了保障董事履職，該行根據董事會工作需要，制定了年度非執行董事調研計劃，選擇有代表性的分支機構開展多次專題調研，調研中走訪基層網點，聽取分行管理層匯報，與一線員工深入交流。2018年，組織非執行董事調研31次，參加調研董事74人次，涉及分行28家，其中海外機構5家。定期向董事提供經營管理方面的信息，通過《董事會情況通報》《管理層工作報告》等方式及時向董事會提供其決策需要的信息和資料，為董事履職提供有效的信息支持。做好董事培訓支持，2018年圍繞全球經濟金融體系的未來、經濟金融環境變化與銀行業發展、中美貿易摩擦對全球化布局的影響及應對策略、人工智能在金融領域的應用、機構績效考核政策、信息科技發展現狀及未來規劃等，組織多次董事培訓。

值得一提的是，中國銀行重視保護股東利益，保障中小股東平等享受股東權利。例如，自2007年年度股東大會以來，該行在北京和香港以視像會議的方式召開年度股東大會，兩地股東均可親身參會，現場投票，并與董事、監事及高級管理人員進行直接交流和溝通。