水利工程稽察方法芻議

陳維杰

一、前言

水利工程稽察是水利部、流域機構(gòu)和省級水行政主管部門組建由稽察特派員、助理和專家組成的稽察組，通過現(xiàn)場查看、會議座談、查閱資料等方式，對水利工程前期與設(shè)計、計劃下達(dá)與執(zhí)行、建設(shè)管理、資金使用、工程質(zhì)量與安全、建后管理等六個方面的問題，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、審核及處理的過程。一次水利稽察活動，往往是對一項工程進(jìn)行全方位的檢查、評判，為客觀、公正、高效地完成稽察任務(wù)，除建立完善的稽察工作制度以外，還必須探求一套切實可行、行之有效、易于操作的工作方法。

二、稽察方法

1.認(rèn)真聽取匯報和介紹

稽察組新到一地，一般是先聽取被稽察單位的工作匯報及情況介紹，通過聽取匯報，初步了解被稽察項目的性質(zhì)類型、建設(shè)規(guī)模、進(jìn)度以及存在的問題，從而為開展下一步工作，尤其是制訂現(xiàn)場查看計劃提供重要參考依據(jù)。

該階段的常見問題是匯報材料內(nèi)容不全面、不具體、不規(guī)范，沒有按照《水利基本建設(shè)項目稽察暫行辦法》（水利部令11號）第12～16條要求提供素材，將稽察工作匯報材料等同于行政檢查工作匯報準(zhǔn)備，主要談的是做法與經(jīng)驗，不符合稽察工作要求。對此，應(yīng)要求被稽察單位按照水利部11號令抓緊修改、補充、完善匯報材料，以盡量滿足撰寫稽察報告的要求。

參建單位工作報告內(nèi)容不完整、格式不規(guī)范，本身就不符合《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（SL223-2008）規(guī)定，同時也極大可能地預(yù)示著被查項目存有某個方面的缺陷和問題，應(yīng)在下一步工作中引起特別關(guān)注。

2.仔細(xì)查看現(xiàn)場和資料

通常檢查的方法有兩種：一是排查；二是追查、究查。

排查一般以參建單位個體為單位，即某個參建單位提供出全部應(yīng)檢資料后，檢查其資料是否齊全、完整、規(guī)范。通常對項目法人的排查可對照《水利部印發(fā)關(guān)于貫徹落實公益性水利工程建設(shè)管理若干意見的實施意見的通知》（水建管〔2001〕74號文）中對項目法人職責(zé)要求的條文進(jìn)行，重點應(yīng)排查項目法人組建、規(guī)章制度建立與執(zhí)行、前期與設(shè)計工作報批、工程招投標(biāo)與合同簽署、質(zhì)量監(jiān)督注冊與項目劃分報備、工程進(jìn)度報表、資金到位與支付、重要隱蔽（關(guān)鍵部位）單元工程核備、第三方過程檢測及竣工檢測情況、歷次缺陷與事故處理備案、不同階段驗收資料、度汛工程預(yù)案及防汛工作方案等；對監(jiān)理單位的排查可對照《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令28號）及《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2014）中明確的職責(zé)條文進(jìn)行，一般應(yīng)重點排查監(jiān)理人員到崗履職情況、監(jiān)理規(guī)劃及實施細(xì)則編制是否符合實際、圖紙會審與簽發(fā)是否及時、平行檢測與跟蹤檢測是否符合要求，以及旁站監(jiān)理記錄、監(jiān)理指令、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報等。對施工單位應(yīng)以現(xiàn)場和資料兩個方面重點排查到位管理人員及機械設(shè)備是否與投標(biāo)承諾一致，質(zhì)量保證體系是否建立完善，施工技術(shù)方案、安全方案、工藝試驗方案是否完備，開工報驗手續(xù)是否齊全，“三級技術(shù)、安全交底”及“三檢制”是否落實到位，工程原材料、中間產(chǎn)品、實體質(zhì)量檢測項目及頻次是否滿足設(shè)計和規(guī)范要求，甲供材料與產(chǎn)品進(jìn)場是否經(jīng)過聯(lián)合驗收，質(zhì)量評定是否準(zhǔn)確等；對設(shè)計單位應(yīng)重點檢查是否存在設(shè)計漏項、設(shè)計缺陷、設(shè)計深度不夠，以及重大設(shè)計變更未審批、設(shè)計交底不到位等問題；對質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)重點檢查監(jiān)督方案、計劃、監(jiān)督檢查通知書、監(jiān)督月報、監(jiān)督工作報告的編制情況。

追查、究查一般是在排查的基礎(chǔ)上，針對發(fā)現(xiàn)的疑點及線索進(jìn)行縱向追蹤調(diào)查和橫向連貫究查，客觀上起到由表及里、由淺入深、弄清真相、定性準(zhǔn)確的作用，所以在實際工作中通常是與排查手段配套使用的工作方法，是檢查手段的“升級版”，絕大多數(shù)的案例定性都需要經(jīng)過這種“升級版”而做出。如2014年10月27日現(xiàn)場稽察戚莊水庫時，發(fā)現(xiàn)大壩背水坡右端（樁號0+090至0+120）坡面有水流溢出，溢出點與庫水位高差1m，同時輸水洞在閘門關(guān)閉的情況下仍有水流流出，該工程于2014年6月2日通過了分部工程驗收，但至稽察日尚未進(jìn)行單位工程和蓄水驗收，而水庫已蓄水，不符合水利部《關(guān)于加強小型病險水庫除險加固項目驗收管理的指導(dǎo)意見》（水建管〔2013〕178號）第二十條規(guī)定的“主體工程完工后，水庫蓄水運用前應(yīng)進(jìn)行蓄水驗收，通過驗收后方可投入蓄水運用”。

3.深入詢問疑點

通常詢問是與查看交織并用的一種方法，尤其是對于實體工程問題較多、資料不夠規(guī)范的中小型水利工程而言，常常是邊看邊問，凡提供不到位或不符合要求的均可視為存在問題或至少是列為發(fā)現(xiàn)了問題線索（注意取證留存）。為提高詢問效率，避免可能的漏項，建議采用循序漸進(jìn)的方法來尋找每一道工序上可能隱藏的問題。

對于正在施工的工程項目，可采取正向追查法，即先從項目劃分表上分類抽取不同類型的單元工程項目，然后從查閱報驗單、評定表、三檢表入手，進(jìn)行層層“解剖”。混凝土類型的項目應(yīng)至少推查到基礎(chǔ)面處理、鋼筋制作安裝、模板安裝、混凝土澆筑4道工序的評定資料，通常還應(yīng)進(jìn)一步推查原材料（水泥、石子、砂、鋼筋）進(jìn)場報驗單（附檢驗報告）、配合比設(shè)計報告和通知單、試塊檢驗報告等支撐性資料（商品混凝土亦應(yīng)同時提供出廠及交貨驗收資料），涉及鋼筋焊接的還應(yīng)提供焊接工藝試驗及評定報告。如果上述每道工序、各個環(huán)節(jié)上的檢查、檢測、檢驗記錄中任何一處或幾處出現(xiàn)不滿足設(shè)計、規(guī)范要求的情況，就應(yīng)該分析成因并進(jìn)行定性。

土方開挖類型的項目應(yīng)依照施工圖設(shè)計重點審查開挖的縱、橫斷面測繪資料，有變更的應(yīng)提供變更報批文件和監(jiān)理通知。

土方回填類型的項目應(yīng)排查建基面隱蔽驗收表、分層評定表（可分層評定、統(tǒng)一“三檢”），重點查閱碾壓工藝試驗方案、碾壓工藝試驗報告、分層檢測（取樣）點數(shù)及土工檢驗報告。

其他類型的項目亦可照此推查分解、一查到底。

對于已經(jīng)驗收（竣工或階段驗收）的工程項目，可采取倒查法，即由驗收鑒定書入手，倒查驗收資料是否齊全、規(guī)范，驗收條件是否具備，進(jìn)而倒推前一階段的驗收問題，直至單元工程評定，發(fā)現(xiàn)問題即應(yīng)分析成因、恰當(dāng)定性，必要時到現(xiàn)場進(jìn)行調(diào)查取證和核實。

4.客觀撰寫稽察報告

稽察報告內(nèi)容來源于前述聽、看、問過程所得，但僅此尚不夠，還應(yīng)該加上定性，定性的依據(jù)是國家、部門、地方的法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)范以及政策性文件等。可以說素材是論據(jù)、定性是論點，兩者恰當(dāng)?shù)亟Y(jié)合在一起，才稱得上是一篇完整的稽察報告。由于相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范規(guī)章及文件眾多，應(yīng)采取合適的方法進(jìn)行篩選和套用。

一是分級選擇。參加部屬項目稽察的只選用全國性法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的有關(guān)條文，參加地方項目稽察的優(yōu)先選用省級及其水行政主管部門制訂的相關(guān)條文，不足的再在全國性標(biāo)準(zhǔn)中查找補充。二是如果出現(xiàn)同級別的不同標(biāo)準(zhǔn)對相同問題作出不盡相同的規(guī)定或解釋時，應(yīng)按照水利行業(yè)優(yōu)先、水電行業(yè)次選、國標(biāo)條文備選的順序進(jìn)行選擇。三是優(yōu)先挑選本專業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、政策規(guī)定。如質(zhì)量安全專業(yè)的應(yīng)熟悉掌握《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（國務(wù)院令第279號）、《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部7號令）、《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》、《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》（SL176-2007）、《水利水電建設(shè)工程驗收規(guī)程》（SL223-2008）、《水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標(biāo)準(zhǔn)》（SL631～9-2012）、《水工混凝土施工規(guī)范》（SL677-2014）、《水利工程施工監(jiān)理規(guī)范》（SL288-2014）、《水利水電工程施工通用安全技術(shù)規(guī)程》（SL398-2007）等。

5.座談交換意見

座談交流一般安排在稽察稿初步形成后、稽察工作結(jié)束前進(jìn)行，目的是進(jìn)一步征求參建各方對稽察稿、尤其是稿中所列問題及定性的意見，以使稽察報告能夠更加客觀、公正、全面地反映被稽察項目和被稽察單位的真實面貌及工作情況。座談會應(yīng)鼓勵暢所欲言，允許與會者充分發(fā)表意見，對個別一時難以達(dá)成共識的問題，可依據(jù)現(xiàn)狀先行粗略定性，待進(jìn)一步落實后再具體明確責(zé)任。

三、結(jié)語

稽察工作也是一項系統(tǒng)工程，需要所有涉及的單位互相配合才能更好地完成。就稽察組內(nèi)部而言，是在特派員組織領(lǐng)導(dǎo)下的分工協(xié)作制，成員之間也需要及時、充分的溝通、協(xié)商和討論，尤其是對于重大的、復(fù)雜的問題，更需要在特派員的主持下進(jìn)行醞釀和斟酌。