嚴(yán)格責(zé)任原則及其立法取向的合理性

周利生

摘 要 在合同法的語境下，嚴(yán)格責(zé)任不是單純的是絕對責(zé)任，因為絕對責(zé)任是指債務(wù)人對于其債務(wù)絕對的履行，而不管其是否有過錯或是否有外來原因。而嚴(yán)格責(zé)任原則屬于區(qū)別于過錯原則的歸責(zé)形式，根據(jù)其屬性可以合同法理論中獨立存在，具有其理論的合理性和實踐上的運用基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞 嚴(yán)格責(zé)任原則 立法取向 運用基礎(chǔ)

中圖分類號：D924 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

對于嚴(yán)格責(zé)任原則，如具體到合同法，一般是指在合同當(dāng)事人一方只要有違約行為，不管主觀是否有過錯，除非有法律規(guī)定或當(dāng)事人的約定外，違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任的歸責(zé)原則。嚴(yán)格責(zé)任一般只關(guān)注當(dāng)事人是否有違約行為，且該行為是否造成了違約后果，即嚴(yán)格責(zé)任是以違約方的違約行為與違約后果之間的因果關(guān)系為要件。然而，這并不能說明嚴(yán)格責(zé)任絕對不考慮過錯，正如一切符合正義的理論，嚴(yán)格責(zé)任也是要講過錯的，只不過它僅是一般原則的例外。因此，在此，需要對嚴(yán)格責(zé)任原則的含義及其立法價值取向的合理性進(jìn)行解讀具有其必要性。

1嚴(yán)格責(zé)任原則的內(nèi)涵解讀

關(guān)于嚴(yán)格責(zé)任原則的內(nèi)涵學(xué)界和實務(wù)屆均有多種解讀，但基本區(qū)別不大，都是持贊成態(tài)度。王利明教授在其《違約責(zé)任論》詳細(xì)的闡述了嚴(yán)格責(zé)任有兩方面的含義：一是，嚴(yán)格責(zé)任的承擔(dān)不應(yīng)考慮當(dāng)事人的主觀過錯，也不應(yīng)當(dāng)以主觀過錯輕微而免除責(zé)任。合同責(zé)任僅以不可抗力作為法定的免責(zé)事由，而意外事故不應(yīng)當(dāng)作為法定的免責(zé)事由。這就是說，責(zé)任是嚴(yán)格的，是因為一方違約以后其能夠被免除責(zé)任的機會是很少的，即使就不可抗力而言，也需依照不可抗力的影響能力來認(rèn)定免除全部責(zé)任還是免除部分責(zé)任。二是，非違約方只需證明違約方的行為已構(gòu)成違約。至于主觀上是否有過錯，應(yīng)由違約方自己舉證證明。一般來說，在嚴(yán)格責(zé)任下，違約方只有在能夠證明違約是因為不可抗力的情下發(fā)生時，才能被免責(zé)，因此，責(zé)任是十分嚴(yán)格的。

從上面的論述，可以看到，嚴(yán)格責(zé)任只在一般適用時，對于過錯不是很關(guān)心，但是，這種不關(guān)心僅意味著在違約發(fā)生時，非違約方不用對違約方是否主觀上有故意或過失進(jìn)行證明。一旦存在符合法定或約定的抗辯事由時，違約方的過錯就要被詳加考慮，比如我國合同法在旅客承運合同中規(guī)定，發(fā)生了旅客隨身攜帶的物品毀損、滅失，如果承運人對此存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。如果承運人主觀不存在過錯，則不應(yīng)由其承擔(dān)旅客之物毀損、滅失的責(zé)任。因此，承運人不具備過錯便是對抗旅客的法定事由，是對嚴(yán)格責(zé)任的有力限制。

此外，不能把嚴(yán)格責(zé)任同過錯推定混為一談。過錯推定是指法律事先將被告的行為推定為違法，如果被告不能證明其行為無過錯，則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。按通說，過錯推定其實是過錯責(zé)任的一種特殊形式，故其以過錯為基礎(chǔ)，而嚴(yán)格責(zé)任卻不以過錯為基礎(chǔ)，但凡當(dāng)事人的行為違反了法律的規(guī)定性，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。而且在賠償標(biāo)準(zhǔn)上，兩者也有巨大差別。就拿我國合同法為例，《合同法》第113條第一款明確規(guī)定，當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應(yīng)當(dāng)相當(dāng)于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預(yù)見到或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的因違反合同可能造成的損失。可見，我國合同法在嚴(yán)格責(zé)任之下，賠償?shù)氖怯喖s時分的可期待利益，并受到可預(yù)見規(guī)則的限制。而如果在過錯責(zé)任之下，則應(yīng)當(dāng)按照《民法通則》第106條、第111條之規(guī)定，就其過錯范圍內(nèi)造成的損失賠償，若發(fā)生意外事故，違約方還可能因此免責(zé)。由此得出，嚴(yán)格責(zé)任的確是一種獨立的歸責(zé)原則，其地位應(yīng)當(dāng)?shù)玫缴鞆垼┢淙绱耍趴砂l(fā)揮其應(yīng)有之功能。另外，通過對嚴(yán)格責(zé)任的定義的探究，可以認(rèn)為，嚴(yán)格責(zé)任不等同于絕對責(zé)任，因為絕對責(zé)任是指債務(wù)人對于其債務(wù)絕對的履行，而不管其是否有過錯或是否有外來原因。

2嚴(yán)格責(zé)任原則在立法價值取向的合理性

嚴(yán)格責(zé)任原則作為一種區(qū)別于其他規(guī)則原則的歸責(zé)形式，意味著其能夠在合同法中獨立地存在，事實上，這種歸責(zé)形式不僅為英美法系國家所采用，而且也為國際公約所采用。《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》、《國際商事合同通則》、以及《歐洲合同法》均采用了該原則，以至于有學(xué)者指出嚴(yán)格責(zé)任是合同法的趨勢。在英美法系中，嚴(yán)格責(zé)任原則被廣泛采用，有其合理性。英美法認(rèn)為合同是一個允諾，允諾是保證將來為或不為一定行為，違反允諾就是違反合同，因而不必以允諾人有過錯作為構(gòu)成違約的條件。那么，嚴(yán)格責(zé)任在我國合同法領(lǐng)域是否有使用之余地呢？在統(tǒng)一合同法頒布之前，我國在合同法領(lǐng)域使用的違約歸責(zé)原則很是混亂，1993年的《經(jīng)濟(jì)合同法》就將過錯原則作為歸責(zé)原則，而其后頒布的《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》、《技術(shù)合同法》這兩部法律卻是將嚴(yán)格責(zé)任放在了一般歸責(zé)原則的位置上，到底誰更妥當(dāng)呢？最后，99年頒布的《合同法》第107條正式將嚴(yán)格責(zé)任原則規(guī)定為我國合同領(lǐng)域的基本歸責(zé)原則。其立法理由，專家學(xué)者給出了三點，具體如下。

（1）嚴(yán)格責(zé)任更符合違約責(zé)任的本質(zhì)。一般的侵權(quán)責(zé)任以行為人有過錯構(gòu)成要件，其邏輯是：既然權(quán)利沖突是廣泛存在的，損害發(fā)生是難以避免的，法律要求侵權(quán)行為人承擔(dān)責(zé)任就不應(yīng)僅以損害發(fā)生為理由，在損害事實之外還應(yīng)另有其理由，這就是可規(guī)則性，即過錯。于是，過錯就將一般的侵權(quán)責(zé)任變得更具說服力和合理性。違約責(zé)任由合同義務(wù)轉(zhuǎn)化而來，本質(zhì)處于當(dāng)事人的約定，不是法律強加的。一方不履行約定，乃是執(zhí)行當(dāng)事人之自愿約定。故，不必增加過錯使之更具說服力和合理性。

（2）嚴(yán)格責(zé)任具有顯而易見的優(yōu)點。首先，在嚴(yán)格責(zé)任之下，責(zé)任的構(gòu)成僅以不履行為要件，被告的免責(zé)可能性在于證明有免責(zé)事由。由于不履行和免責(zé)事由屬于客觀存在的事實，其存在與否的證明和判斷相對來說比較容易。而過錯屬于主觀心理狀態(tài)，不易證明和判斷。因此，實行嚴(yán)格責(zé)任可以方便裁判，有利于訴訟經(jīng)濟(jì)。其次，在嚴(yán)格責(zé)任下，使不履行和違約責(zé)任之間產(chǎn)生直接聯(lián)系，有違約行為即有責(zé)任，違約行為與違約責(zé)任互為因果關(guān)系，有利于處事當(dāng)事人嚴(yán)肅對待合同，有利于合同的嚴(yán)肅性。也可避免在過錯責(zé)任下違約方總是企圖尋找無過錯的理由以期逃避責(zé)任的現(xiàn)象，有利于增強當(dāng)事人的責(zé)任心和法律意識。

（3）嚴(yán)格責(zé)任是合同法的發(fā)展趨勢。其具體闡釋正如上述。

其實，嚴(yán)格責(zé)任的實踐價值最為主要的體現(xiàn)在以下兩個方面：

舉證責(zé)任的簡化，處理糾紛效率的提高。在嚴(yán)格責(zé)任原則之下，原告只需向法庭證明被告有違約事實，不必證明被告主觀上有過錯，也不需證明原告自己在整個事件中有過錯。也即是在民事責(zé)任的判斷上更多的是關(guān)注事實本身是否發(fā)生，重心放在了客觀事實之上，而對于主觀上是否存在過錯的心理狀態(tài)則不必過多介入，甚至不介入。如此一來，大大地減輕了原告的舉證負(fù)擔(dān)，很好地保護(hù)了處于弱勢地位的原告的利益。同時，也較方便法院和仲裁機構(gòu)的裁判，有利于訴訟經(jīng)濟(jì)。由于嚴(yán)格責(zé)任更加關(guān)注結(jié)果，所以對于事實的判定極其簡便，從而提高了法院等機構(gòu)處理民事糾紛的效率，節(jié)省了訴訟資源。

有利于當(dāng)事人嚴(yán)肅對待合同，有利于合同目的的實現(xiàn)。在合同領(lǐng)域里，一旦違約方不履行或履行不符合法律規(guī)定或雙方約定，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，從而可避免在過錯責(zé)任原則之下，違約方總是其他尋求無過錯的理由以期逃脫責(zé)任的現(xiàn)象，有利于增強當(dāng)事人的責(zé)任和法律意識。通過制裁違約者，也就告知人們，合同是一個必須履行的契約，它擁有強烈的法律屬性，違約者必然承擔(dān)責(zé)任，也以此警示那些企圖違約者必須靠考慮違約的嚴(yán)重后果，從而更好保證合同目的的實現(xiàn)。

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