國際關系博弈論研究述評

姚汝焜

(云南民族大學，云南 昆明 650500)

博弈論最初起源于古代一些有趣的游戲，同時也是一種復雜深邃的理論。長期以來，博弈論是現代經濟學中不可或缺的一部分，但作為一種方法論，博弈論在國際政治學中的作用越來越重要。20世紀中葉以后，博弈論在國際關系領域迅速發展，其中的模式還促進了許多國際政治事件的解決，為國家間交往和國際關系理論研究做出重大貢獻。當然，國際關系理論中的博弈論因其本身局限性使這一理論仍然存在一些問題。

一、博弈論的發展歷史

雖然博弈論概念在二十世紀四十年代由美國數學家諾依曼正式提出，但自古以來博弈的思想已經被人運用到生活中，早在古代中國的春秋戰國時期，《孫子兵法》這部著作就富含博弈論思想，“田忌賽馬”也能體現出博弈的思想，但這些都沒有發展為系統理論。直到20世紀以后博弈論才被用于科學分析。1913年，沃德拉格夫就首先提出了“最小最大”策略原則。1928年，諾依曼創立了二人零和博弈。1944年諾依曼和美國經濟學家摩根斯騰合著《博弈論與經濟行為》，書中包含了豐富的策略思維和博弈論的新定義，將博弈論用于經濟分析，標志著博弈論的正式提出。20世紀中葉，博弈論開始迅速發展。1950年，數學家納什發表論文《n人博弈的均衡點》，1951年發表《非合作博弈》，提出了納什均衡的概念，將博弈論由零和博弈升華至非零和博弈，為其一般化運用打下基礎。同年，美國蘭德公司的顧問艾伯特·塔克提出了“囚徒困境”，他們由此成為現代博弈論學科的奠基人。

此后，博弈論探索日益加深。1965年，德國經濟學家澤爾騰將納什均衡的概念運用到動態分析，創立“子博弈精煉納什均衡”理論，并發展倒推歸納法等分析方法。1967年，美國經濟學家海薩尼開創了不完全信息對策研究的新領地，提出了“貝葉斯納什均衡”的概念和分析不完全信息博弈問題的標準方法，初步運用隨機分析方法解決信息不完全和不對稱問題。

到20世紀80年代，博弈論發展趨向成熟，結構越來越完善，并開始應用于其他學科，到今天已發展為一門較完善的學科。

二、博弈論的基本內容、類型

(一)博弈論的基本內容

博弈論，又被稱做對策論或游戲理論，英文名稱為Game Theory。既是現代數學的一個新分支，也是運籌學的一個重要學科。博弈論主要研究個人、團隊在一定條件下，依靠已有和游戲中獲得的信息，考慮個人、團隊的預測和實際行動，研究他們的優化策略，依照同時或先后的次序開始行動，并從中獲得相應效果。

一個完整的博弈過程包含：局中人、信息、策略、次序、支付函數。

1.局中人

局中人是指直接參加博弈的決策主體，他以追求自身功效最大化為準則。局中人可以是個人、組織甚至是國家，依照參與者的人數多少，可以分為單人博弈和多人博弈。

2.信息

信息指參與者在博弈當中取得的訊息，尤其關于對方行動的訊息。

3.策略

策略指局中人在博弈中選擇行動的辦法，它告訴局中人在什么時候應該選擇什么行動。

4.次序

次序是參與者行動的先后次序，根據決策的順序問題，博弈分為靜態和動態博弈。靜態博弈指參與者同時決策行動，不用考慮決策的順序。動態博弈指參與者行為有先后順序，后行動的參與者可以觀測先行動參與者的選擇，并據此作出相應改變。

5.支付函數

支付函數是參與者從博弈過程中獲得的效果，是所有參與者真正關心的要素。

(二)博弈論的類型

博弈論分為多種類型，按照博弈方式，分為囚徒困境、調和博弈、獵鹿博弈、膽小鬼博弈(斗雞博弈)等博弈模型；按照博弈結果，可以分為常數和博弈與變量和博弈；按照博弈主體，可以分為單人博弈和多人博弈；按照互動性質，多人博弈又可以分為合作博弈與非合作博弈，其中非合作博弈在經濟學領域運用的更為廣泛，是目前博弈論的研究重點，而合作博弈在政治、社會等公共領域中表現地較為突出；按照博弈的次數或進程劃分，又可以分為單輪博弈和重復博弈。博弈論一般將國家間和國際組織間的競爭分為三種：即有一致利益、利益對立和有混合利益的競爭。一般情況下，博弈論考慮的僅為混合利益競爭，即競爭者利益在某些方面達成共識，在其他方面又不能達成共識。

三、博弈論的基本模式及在國際政治中的運用

(一)囚徒困境

“囚徒困境”聯想這樣一種情景，假設A和B是兩名涉嫌合謀殺人的同案犯，已被警方逮捕并分開關押審訊，若一人供認但另一人不招，則供認者從輕處理，不供認者被判刑20年；若二人都供認，則兩人都可被從寬處理，每人判刑5年；若兩人都不招認，司法部門則根據證據不足，只能按較輕罪名(如非法持槍)將兩名犯人各判一年(見表1)。試問A和B應該如何選擇自己的行為？理性行為人的想法是這樣的：對A來說，無論B是選擇“招”還是“不招”，A選擇“招”都會比選擇“不招”更為妥當，所以，A會選擇“招”，同理，B也會選擇“招”。雖然AB兩人都選擇“不招”的話是集體最優選擇，但被分離審訊的A和B無法獲知對方真實想法。彼此擔心對方會招供，從而讓自己承受最大損失。為此，即便AB兩人都有不招供的約定在先，也只是一個“不可信的承諾”而已。所以，雙方的合作戰略并不可靠，而不合作戰略亦無法規避損失。

冷戰時期美蘇之間使用軍備競賽的戰略體現出“囚徒困境”的博弈原則。因為美蘇彼此缺乏信任，唯恐對方加強軍備，使己方受挫，在國際舞臺的角逐中處于落后地位，經過戰略規劃，雙方必然會做出“不招供”的戰略抉擇，發展軍備，使裁軍談判陷入步履維艱的局面。最終，軍備競賽使美國疲憊不堪，使蘇聯走向解體。

而現在的中美關系正深陷外交上的“囚徒困境”，美國正坐在發達國家的頭把交椅，中國是世界上最大的發展中國家。理論上講，雙方都明白，最好的結果只能通過合作獲得，但自從特朗普競選總統成功以后屢屢發表針對中國的不利言論，使得兩國對彼此的合作不信任，從而無法進行有效溝通合作。中美互不信任有現實原因，一是守成國與崛起國之間的矛盾，美國是公認的“世界領袖”，在國際上擁有其他國家無可比擬的權力，但今年來美國飽受金融危機和世界經濟低迷等影響，心態逐漸失衡，擔心中國必然取美國領導而代之，雖然中國隨著經濟的快速增長尋求國際上更多的話語權，但其反復強調，沒有挑戰美國和現行秩序的意愿，也絕沒有稱霸的野心，可美國的不安與日俱增。二是海權國家與大陸國家的矛盾。在地緣政治學說中，歐亞大陸是決定世界力量格局的中心，自一戰后處于歐亞大陸之外的美國替代西歐老牌資本主義國家成為資本主義世界的新中心，到第二次世界大戰后，美國正式成為“全球霸主”，需要利用全球性海權控制歐亞大陸的邊緣地帶，到現在一直大權在握。但現在冉冉升起的中國很有可能把美國擠出權力中心地帶，而現在中國推進的“一帶一路”戰略，正在從戰略上把美國推向戰略邊緣地帶，這是美國難以接受的地緣政治格局。三是資本主義國家與社會主義國家的矛盾。兩國體制不同，政權模式迥異，中國特色社會主義的崛起和發展就是對以美國為代表的資本主義制度最大的遏制。

中美關系本質上表現為“囚徒困境”的博弈式關系，通過博弈，獲得各自利益的多少，取決于雙方如何“招供”。對美國來說，特朗普作為一位有著長期成功商業經驗的總統，會使中美博弈帶上更多商業競爭的標記，我們將會看到更多的錙銖必較，更精明的討價還價，更注意獲取實際利益、現實利益。他與臺灣地區領導人蔡英文的聯動打破了美國總統上任前一直以來保持的不和臺灣地區領導人接觸的慣例；口出狂言“沒有實際效益為何要堅持一個中國政策”挑戰了中國國策的底限；推特任意發表對我國截獲美潛水器的不當言論。特朗普的種種舉動以博弈論的觀點來看，他在試探中國的底線，從而為自己上臺后對華政策有所調整。對中國而言，與美國的博弈是求和之局。從和平共處五項原則開始，中國就注重和平發展與其他國家的關系，以和為勝使中國的博弈目標更加合理，和而不同順應世界發展趨勢，符合各國利益。現在中國致力于打造以與美國為主的新型大國關系，即以相互尊重、互利共贏的合作伙伴為核心特征的大國關系。新時期的中美關系不能重蹈之前對抗和零和博弈的教訓，而要探尋互利共贏的新路徑。

雖然特朗普展現出與咄咄逼人的態勢，但并沒有改變中美之間矛盾和共同點的基本盤，因此，中美關系仍將沿著以往的軌跡繼續。在特朗普時代，中美博弈將繼續保持合作與斗爭并存、長期而復雜的特點。

(二)智豬博弈

“囚徒困境”中參與者地位是對等的，如果參與者的地位不對等，就出現了“智豬博弈”的方式。

2003年伊拉克戰爭中，全球多國被卷入其中，國與國之間的政治博弈引人深思。“9·11”恐怖襲擊事件后，為了使本土不再遭受侵害，美國于2002年制定了“先發制人”的進攻性安全戰略，隨后聲稱伊拉克與恐怖主義有聯系，并準備進攻伊拉克。但其沒想到的是法國、俄羅斯等國強烈反對美軍進攻伊拉克。而英國、澳大利亞等國想要從伊拉克戰爭中獲得利益，采取跟隨美國的戰略，無論結果如何，參戰方與反戰方都得到了相應的“最優利益”，但對于伊拉克而言，無論薩達姆采取何種策略，在實力、地位不對等的戰爭中，他和伊拉克都只能是大國博弈的政治犧牲品。

四、博弈論在國際政治研究中的問題

雖然很多學者認為當今國際關系的格局基本上能用博弈論的觀點來解釋，但其仍然存在許多問題。

作為模型方法，博弈論無法擺脫簡單式與不符合現實的困境，現實中的國際關系非常繁雜，博弈模型運用到現實會受到很大制衡，一定程度上很影響它對國際關系的解釋與分析。比如囚徒困境認為對手之間是完全對立的，而事實上各個成員在某種程度上是相互依存，相互合作的；機械式的理論研究導致國際政治的研究變得呆板、形式，離活生生的現實越來越遠。

博弈論的這一局限性是社會科學研究固有反映，與自然現象相比，社會現象的變量富有多樣化，社會科學環境和氛圍也復雜的多，而且與人的思想、價值觀、情感等因素有諸多關聯，人作為研究主體與客體，要做到自然科學那樣不偏不倚，客觀真實準確，現在確實很難做到。

五、結語

雖然經濟學中運用博弈論已經非常廣泛，但國際政治理論的博弈論還處在起步階段，理論結構需要進一步完善。因此，它才有巨大的發展潛力，實踐用途尚未完全開發，筆者相信在不久的將來，國際關系博弈論的理論與實踐會有重大發展，對社會做出更加重要的貢獻。

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