構建完善內控機制 防控崗位廉政風險

【摘要】人行宜黃縣支行認真履行全面從嚴治黨、從嚴治行的主體責任，始終將防控崗位廉政風險放在重要位置來抓，積極構建“四道防線”，不斷完善內控機制，推動支行更加高效履職。

【關鍵詞】構建完善 內控機制 防控風險

人行宜黃縣支行堅持以反腐倡廉教育為基礎，以監督權力運行為核心，以崗位風險防控為關鍵，以加強制度建設為重點，探索建立“四道”權責清晰、流程規范、措施有力、制度管用、管理規范的崗位廉政風險防線，不斷提高黨風廉政建設和內控內管工作科學化、制度化和規范化水平，推動支行從嚴治行深入發展。

一、以強化反腐倡廉教育為基礎，構建思想防線

人行宜黃縣支行高度重視崗位廉政風險，采取措施，加強宣傳教育。根據教育對象的不同特點，按照“區分層次，突出重點，量體裁衣，分層施教”的原則，通過黨組中心組學習、職工大會、行務會、股務會、黨員固定活動日、微課堂等多種方式，定期編印《內部監督工作簡報》、《風險提示》、《廉文薦讀》等內部廉政刊物，制作廉政教育展板，觀看警示教育片和典型案例分析，搭建一個思廉論廉的學習平臺。支行在辦公樓各處顯著位置制作以“虎鄉廉韻、和諧央行”為主題的廉政文化宣傳畫和圖板，在辦公桌上放置廉言警語，在電腦上播放廉政屏保，使全行干部職工每天時刻都能得到廉政警句的警示、熏陶和感染。全行干部職工積極深入開展“兩學一做”教育實踐活動、開展“知紀執紀守紀”教育年活動、廉政知識和紀律知識網上測試、參加廉政詩歌、書畫、攝影、廉言警句征集等系列活動，營造崇廉尚廉氛圍。通過開展法紀知識、規章制度、風險意識和愛崗敬業教育，引導干部職工增強律己意識和遵章守紀的責任心、自覺性，做到警鐘常鳴，防微杜漸。支行定期向職工贈送廉政書籍，每逢重大傳統節假日向職工發送廉政短信，讓廉政勤政理念全方位覆蓋職工思想。支行還結合創建文明家庭，開展了“廉內助”評選活動，教育引導職工家屬子女助廉、擁廉，爭當“廉內助”，把廉政文化建設延伸到家庭，延伸到干部的“八小時”之外生活圈和社交圈。

二、以強化權力運行監督為核心，構建決策防線

支行明確權力運行監督的重點。圍繞內部管理控制與反腐倡廉工作面臨的新情況和各類違法違紀案件的新特點，及時對內部權力決策和運行的監督職能定位進行調整，明確了以“三重一大”事項和“管人、管錢、管物”重點部門、重點崗位為監督重點，綜合運用行政監督、內部審計和黨內監督等多種手段，對重大決策、干部任免、重大項目安排和大額度資金使用全程參與的監督工作格局，增強了監督工作實效。加強黨內民主監督，全面推行黨務公開。圍繞領導班子的議事規則、決策程序等，明確權力界限，排查梳理廉政風險點，繪制權力運行流程圖。注重拓寬黨員、干部廣泛了解和有序參與黨內事務的渠道，嚴格規范權力的公開透明運行，強化對權力的制約。進一步完善領導干部責任追究制度。強化對領導干部履行監督職責情況的再監督，對履職不到位的，依據有關規定、辦法，不僅嚴格追究相關責任人的責任，還追究相關領導的領導責任。始終堅持將檢查監督的評價結果與班子成員、業務部門的目標責任制考核掛鉤，與評先爭優、晉升職務掛鉤，較好地實現了監督的有效性、嚴肅性。

三、以強化內控制度建設為重點，構建內控防線

支行始終堅持“建制度、強內控、嚴管理”不放松，不斷健全完善內控機制。支行成立了內部控制領導小組，全面負責推動支行內部控制與自我評估建設，不斷加強內控機制建設。每年組織開展制度梳理和完善，修訂完善各項規章制度，細化操作流程，按照“一項業務一套流程”原則，制訂了切實可行的業務操作流程圖，增強制度的周密性、制約性和可操作性，嚴格規范業務操作，加強支行內控和內部管理。為進一步加強內部管理，改進工作作風，不斷提高工作管理水平、效率和質量，支行對《中國人民銀行宜黃縣支行綜合規章制度匯編》進行了修訂，完善，印刷成冊下發給員工學習和執行，確保“全行性制度人人了解、專業性制度人人熟知、崗位性制度人人精通”，為廉政防控工作提供了可行可靠的制度依據。在業務崗位和人員的配置上，做到不兼容性崗位的嚴格分離，互相牽制。堅持用制度管理人，用規章約束人，規范員工的操作行為。支行建立完善崗位強制輪換和休假制度。針對會計、國庫、科技及檔案等業務部門的要害崗位，明確了A角和B角，“AB角”實行1年強制休假一次、3年換崗一次，解決了重要崗位強制休假、崗位輪換難的問題。

四、以強化崗位風險防控為關鍵，構建責任防線

支行嚴把職責厘清關。嚴格按照業務流程清晰、崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力的目標要求，認真匯集、編撰了《業務崗位職權目錄》，繪制了《工作職權行使流程圖》，明確界定內設部門和所屬崗位的職責權限，做到了設置合理、權責明晰，既相互制衡、防止權力過度集中，又互為補充、確保工作高效運轉。支行認真開展風險排查。堅持盯住“要害業務崗位”為重點的防控區域，發揮業務復核、事后監督、紀檢監察、審計等監督職能在糾錯防弊中的重要作用，采取崗位自找、部門互查、職工評議、問卷調查、書面通報、督查督辦等形式，把監督范圍覆蓋到各崗位、各環節，順利實現了案件防范重心、監督關口前移的預期目標。同時落實監督檢查責任，實施行長季查、分管領導月查、股長周查、事后監督日查、專職監察督查的五級風險排查和跟蹤問效制度，形成了全方位、多層次、體系化的內部監督格局，進一步強化了對基礎業務“制度化、規范化、標準化”管理。

作者簡介：劉志達（1970-），男，漢族，江西撫州人，經濟師，經濟學學士，研究方向：金融。endprint