我國高職院校“二級三方”式現代大學制度實施策略研究

郭 瑤

（湖南現代物流職業技術學院，長沙 410131）

1 問題的提出

我國《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》在第13章中提出，我國要建立中國特色的現代大學制度，其主要內容包括完善治理結構、加強章程建設、擴大社會合作、推進專業評價等。其中，完善治理結構部分還包含健全議事規則與決策程序，依法落實黨委、校長職權等內容。本章的其他部分還包含“推進政校分開、管辦分離”“探索建立符合學校特點的管理制度和配套政策，克服行政化傾向，取消實際存在的行政級別和行政化管理模式”“落實和擴大學校辦學自主權”“健全議事規則與決策程序，依法落實黨委、校長職權”。

在建立中國特色現代大學制度的實踐過程中，作為高職院校一方，教育行政管理部門正在著力開展的兩項工作是推進教授治學和落實院系二級管理。這兩項工作的落實又可以歸結為三個問題的解決：一是行政權力與學術權力如何劃分；二是教授治學如何實施；三是權力如何下移。根據我國高校管理的現實情況，本文設計出如下實施策略。

2 整體的實施策略

按照我國《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》規定，我國高職院校要“健全議事規則與決策程序，依法落實黨委、校長職權”，仍然必須堅持黨委領導下的院長負責制。所以，高職院校要推行教授治學并設立教授委員會，必須是堅持黨委領導下的院長負責制條件下的教授治學和教授委員會，教授委員會的級別不能高于學院黨政領導班子或者是與黨政領導班子齊平。

同時，在中國的管理體制中，上下級政府機構之間雖然屬于管轄與被管轄的關系，下級政府機構有自身的財政權、人事權和其他各種管理權力，也能因地制宜地制定各種差異化管理制度，具有一定的管理自主權。除非遇到特殊情況，上級政府機構不直接插手下級政府機構的地方具體管理事務。

根據這兩條規則，本文將教授委員會作為高職院校的一個二級機構，并由黨政領導班子賦予其學術權力，從而實現行政權力和學術權力分離。學院行政班子行使行政權力，教授委員會行使學術權力，在對學院治理結構進行重新調整的同時，對各系實施“雙管制”管理，形成學院、教授委員會和各系“二級三方”式的治理結構，如圖1所示。

圖1 高職院校“二級三方”式治理結構

本文之所以采取“二級三方”式治理結構，是因為在堅持黨委領導下的院長負責制的條件下，教授委員會只能以二級機構的形式設立。同時，這種設置也有一個好處，即一方面教授委員會與各系之間是一種平行關系，在教學方面是各系的指導和評價機構，教授委員會的評價意見是學院行政對各系進行資源分配的重要依據。另一方面，教授委員會也能舍棄具體的教學管理事務，而將核心職能落到教學發展和學術發展方面，使之成為一個更具發展性和創新性的機構。

3 具體實施策略

要實施院系二級管理和推進教授治學，高職院校必須對內部權力從學院和二級機構、行政權力與學術權力兩個角度進行正確分解，確定各自的權力范疇，然后將財政、人事等權力依次分解，使教授委員會和各系獲得相對的運作自主權。我國高職院校推進建立現代大學制度的具體策略，就是將高職院校的各種權力進行分解，并將其中的某些權力連同相關責任一同下移（如圖2所示），具體如下。

3.1 二權管理部門分離及相關規則的設定

要推行教授治學，高職院校首先要界定行政權力和學術權力。在高職院校，教授治學的職權范疇實際上也是教學部門的管理范疇，它應該涵蓋管理教學、發展學術和開展校企合作三個方面的基本職能。其中，管理教學工作也應該把繼續教育、培訓和開展國際教育合作等內容納入其中。這樣，如果把高職院校的教學部門當作教授委員會的管理范疇從學院行政中剔除出來，那么學院行政和教授委員會各自的管理范疇如表1所示。

表1 學院行政和教授委員會管理范疇劃定

實施教授治學之后，高職院校的治理模式應發生如下變化。

第一，學院行政和教授委員會之間雖然是上下級的關系，但他們應該保持相對獨立，就像中央和地方政府一樣，擁有各自的財政、人事等，擁有相對的管理自主權。學院行政在通常情況下不直接插手教授委員會的管理事務。

第二，學院行政應對教授委員會根本性放權，在沒有出現與學院戰略偏差太大或者出現政治路線錯誤的前提下，對教授委員會及其被管理部門的內部運作要不加干預。

第三，在教授委員會內部要推崇學術至上，教授委員會及其被管理部門負責人原則上都要由教授構成，只有在教授數量不夠的條件下才啟用副教授。在教授群體內部也要按成就大小論資排輩，依此選擇學術成就最高者擔任相關職務。

第四，教授委員會成員應按期換屆，吸納新鮮血液并選擇最具管理能力的學術工作者，并督促教授委員會成員在學術工作方面取得更大的進步。

第五，教授委員會應有特殊規則，即保證教授委員會及其被管理部門負責人是學術成就最大的教授群體。

第六，教授委員會成員應該不回避學院行政領導班子成員。

第七，實施教授治學之后的學院行政部門職能可根據具體情況交由黨委管理，變成服務性部門。

3.2 權力分解

本文將高職院校權力劃分為教學評價權、學術管理權、校企合作權、財政權、人事權和其他權力（如學校基本建設權、黨建權、綜合治理權、國有資產管理權、學校發展戰略制定權等），將專業建設權、學術管理權和校企合作權作為學術權力下移至教授委員會。具體下移模式如圖2所示。

經過分解后，學院、教授委員會直接擁有的權力如下。

學院：①財政權：學院行政經費、學院建設經費、二級機構（包括教授委員會、相關職能部門和二級院系）的財政審批權；②人事權：學院已有人事編制管理權、學院二級機構的人事審批權；③其他權力：對學院相關部門的管理權（見表1）、學校基本建設權、綜合治理權、國有資產管理權、學校發展戰略制定權等。

教授委員會：①財政權：經學院審批后的本部門的財政權；②人事權：經學院審批后的本部門人事權；③對學院相關部門的管理權。（見表1）

3.3 教授委員會權力下移

3.3.1 權力下移

（1）財政分離。①學院將院級運轉經費分為學院行政運轉經費和學院教授委員會運轉經費，將學院教授委員會運轉經費撥付給學院教授委員會，再由教授委員會將其分撥給其所轄的三個委員會（即專業建設委員會、學術委員會和校企合作委員會），并允許其自主使用。②學院將專業建設、學術管理和校企合作三方面的發展經費作為專項經費交由教授委員會管理。

（2）管轄權分離。學院將專業建設、學術管理和校企合作三方面的主導權交由學院教授委員會管理。

3.3.2 責任下移

學院不再對專業建設、學術管理和校企合作三方面的建設和發展承擔主要責任，其主要責任由教授委員會承擔。

3.4 二級院系權力和責任下移

3.4.1 權力下移

（1）財政權下移。①二級院系運轉定額經費使用權下移。學院將財政收入分為建設經費和運轉經費，將運轉經費分為院級運轉經費和二級院系運轉經費，再將二級院系運轉經費分為二級院系運轉定額經費和二級院系運轉機動經費。學院以生均經費的形式將二級院系運轉定額經費的使用權下放到二級院系。②二級院系運轉機動經費使用權下移。其發放形式為：先由教授委員會對各專業辦學質量進行評估，評估指標涵蓋招生能力、畢業生對口就業率和就業質量、各種技能競賽獲獎能力等，通過評估評出三個等次，然后學院根據各獲獎專業的學生人數按全院統一標準的各等次生均機動經費的形式發放到二級院系，由二級院系自主用于本單位的建設和發展。③二級院系自營收入使用權下移。二級院系通過校企合作、爭取省級重點建設專業、培訓等獲得的資金，可自主使用于本院系的發展。

（2）人事權下移。各二級院系在保持本單位現有教職工編制的前提下，隨著本單位招生規模擴大，需優先吸納其他院系因規模萎縮而剩余的在編教職工，如教職工編制仍不足，擁有引進優秀人才的權力。引進臨聘人員的工資由本單位解決，引進編內工作人員報學院審批后自主引進。

（3）物權下移。學院按照各院系學生人數將教學區劃分為多個片區，分屬各二級院系管理，并將各自片區的建設經費作為二級院系運轉定額經費的一部分打包發放到各二級院系，由其自主決策所屬片區的建設和發展。

3.4.2 責任下移

（1）招生責任下移。學院招生辦積極開展針對全院的招生工作，但招生工作總體責任由學院統一招生變更為各二級院系自主招生為主、學院支持為輔，學院對各二級院系的招生工作不再承擔主要責任。學院督促各二級院系進一步將招生工作下放到各個專業，由各個專業的競爭實力決定自身的消長。

（2）就業責任下移。學院積極開展針對全院畢業生的就業工作，但各二級院系及其所屬各專業的就業責任下移，由學院下移至各二級院系，再有各二級院系下移至各專業。學院將各二級院系的就業狀況作為二級院系運轉機動經費發放的重要依據，將各專業的就業狀況作為專業運轉機動經費發放的重要依據。

（3）教學質量責任下移。學院積極開展針對全院的教學質量監管工作，但將教學質量管理的總體責任下移至各二級院系，并定期開展針對各二級院系的教學管理質量的評估工作。以評估為基礎，建立二級院系教學質量責任追究制度。

4 實施原則

4.1 黨委領導下的院長負責制原則

學院、教授委員會和二級院系三者之間的關系如下。①教授委員會和各二級院系均為學院二級機構，受學院管轄，接受學院領導班子的領導。二級院系和教授委員會為平行單位，二級院系接受教授委員會的指導、評價和監督。②學院領導班子及其直轄行政部門主要職責為負責學院整體層面的建設和發展，并對教授委員會和二級院系的工作行使監督職能和服務職能。教授委員會行使專業建設、學術工作和校企合作三方面的管理職能，并對學院專業建設、學術工作和校企合作發展情況承擔主要領導責任，負責向學院領導班子匯報工作，學院根據教授委員會的評估意見發放二級院系的運轉機動經費。二級院系擁有本單位的人事權、財權和物權，同時對本單位的生存和發展承擔主要責任。

4.2 三方相對獨立原則

教授委員會和二級院系接受學院的領導和監督，但學院不具體介入教授委員會和二級院系的管理事務。

4.3 三方財政統一歸口原則

學院下撥給各二級院系及教授委員會的資金由學院計財處統一歸口，學院只將下撥數額報告給二級院系及教授委員會。二級院系和教授委員會的資金使用經學院計財處統一報賬。其中，二級院系所得的自營收入也須經學院計財處統一歸口和報賬。

4.4 年度經費預算審批原則

各二級院系和教授委員會須將年度經費預算交學院審批，并嚴格按年度經費預算使用資金。年度經費預算之外的較大資金支出（≥5 000元）須報經學院審批。未報經學院批準的小額資金支出總額不得超過20 000元。

4.5 年度經費對口支出原則

各二級院系和教授委員會年度經費預算計劃支出到哪些方面的經費，須按計劃足額支出到這些方面，不得擅自變更其用途。

4.6 杜絕小金庫原則

二級院系和教授委員會所有經費須按學院正規程序支出，做到及時、規范、透明，杜絕小金庫，違者將追究其行政責任和法律責任。

4.7 行政追責原則

學院可對各二級院系和教授委員會的工作狀況進行追責。教授委員會根據某二級院系或某專業招生和就業出現困難、綜合評估水平差等情況，在報經學院批準的條件下對其予以撤銷，并可免除該二級院系領導或該專業帶頭人、教研室主任職務。

［1］郭瑤.“三會一體”教授治學模式的構建與實踐［J］.湘潮,2014(5).