高校科技成果轉化的主要障礙及其成因探

張力　姚婷婷　劉偉　張明

摘要：高校作為科技成果的創新源頭，毋庸置疑地走在科技發展的大時代前列。如何將高校的科技成果面向市場有效轉化，是多年來政府、高校、科技工作者共同面對的難題。作者結合國內外高校和自身探索的經驗，對當前存在的障礙及其成因進行了剖析，以期提出一些有價值、可供借鑒的建議。

關鍵詞：高校；科技成果轉化；產業化

中圖分類號：G526.3 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2018）04-0109-02

一、高校科技成果轉化的主要障礙

1.投入產出傾斜嚴重，轉化率瓶頸突破維艱。OECD在2013年專門發布的《公共科研的商業化：新趨勢與新戰略》報告顯示，美國在2004-2011年的“技術許可與轉讓收入占研發支出比重”均值高達4.8%，而我國高校和科研機構合計的許可與轉讓收入占研發支出比重六年的均值為2.37%。[1]可見，我國高校科技成果轉化率相比國外仍然不高。

2.市場價值評價失真，成果產業規模化困難。據統計，全國5100家大專院校和科研院所，每年完成的科研成果3萬項，但其中能夠轉化并批量生產的僅有20%左右，形成產業規模的僅有5%。[2]其原因一是高校科技成果轉化與市場未能有效接軌，二是轉化缺乏中試環節，三是市場價值缺乏有效的評價體系。

3.機制孤島效應嚴重，成果轉化動力源匱失。高校科技成果應服務于社會經濟，即需要高校與企業開展深入合作。然而，一是現有科研管理體系下，成果的歸屬、合作單位責權利的分配不明確等因素形成的孤島效應對成果轉化有相當程度的制約。二是高校科研評價體系尚不科學，這導致了高校科研人員只注重基礎研究，[3]扼制了其開展成果轉化的積極性。

二、高校科技成果轉化的障礙成因分析

1.科技成果轉化要素不足，未形成健康的孵化生態系統。①精準投入的資本要素匱乏，科技金融系統萌而未發。首先，我國高校科技成果轉化經費精準投入不足。據統計，發達國家在項目研究、中試、產業化階段投入經費的比例約為1∶10∶100，我國約為1∶1∶10。其次，我國高校科研成果轉化的高風險亦反映了科技金融支撐體系的不完善。②價值驅動的市場要素缺乏，產業資源生態整而不合。統計表明，我國現行高校科研活動基本決策依據中，做過前期市場調查的項目僅有34%。[4]高校即使在與政府共建校地合作平臺，引入資金、政策、載體等資源的情況下，仍然有較多科研成果束之高閣，正是因為沒有市場需求作為驅動，使之不具有市場價值、無法產業化，極大地提高了投資風險。③專業高效的服務要素稀缺，科技中介體系存而不優。科技中介是解決高校科技成果轉化不利、不順、不暢的關鍵主體。而我國的科技中介還無法有效解決上述問題。一是服務體系尚未形成協同網絡，二是缺乏延伸及定制化服務能力，三是服務人員專業化和國際化水平不高。

2.科技成果轉化機能缺失，未建立良性的轉化運行模式。①自我造血機能不足，可持續運行模式鮮有形成。據《2016安利全球創業報告》統計，2016年創業積極態度公眾比2015年減少5個百分點，有創業想法的公眾比2015年減少11個百分點。[5]由此可知，創業者開始逐漸回歸理性創業。與此同時，政府對創新創業孵化載體的扶持政策更趨成熟，一大批未形成自我造血功能的科技企業孵化器開始隨之關閉。如前文分析，科技成果轉化需要大量資金用于公共服務平臺的建設、中試投入、產業化投資等。除了從政府得到相應資金支持外，更重要的是能夠形成自我造血機能，從而可持續地推進科技成果轉化。目前，我國高校科技成果轉化平臺普遍尚未具備自我盈利能力，這從根本上限制了推動成果轉化工作的可持續發展。②目標考核機能缺乏，可監督運行模式不可閉環。隨著政產學研用的不斷深入合作，科技成果轉化也逐漸打破了創新要素間原有彼此孤立隔絕的藩籬。但彼此之間體制機制的差異仍導致了一系列資源整合問題產生，如以何種實體開展轉化、如何界定轉化過程中各單位的權責利等。政產學研用合作的初衷本是擊破彼此在體制機制上阻礙成果轉化的壁壘。以校地合作成效斐然的清華大學深圳研究院為例，它的“四不像”的特征使之在調配和整合資源方面更加靈活，組織構架更符合市場化的需求。[6]然而，如果目標考核機能不健全，則將導致無法有效地促進平臺真正推動科技成果轉化甚至背離這一初衷，即在靈活的機制背后，沒有有效的約束監督機制，即使科技成果轉化平臺具備了自我造血機能，也極有可能淪為僅僅以盈利為目標的普通“企業”。③人員績效機能缺失，可激勵運行模式未能建立。高校科技成果轉化的核心主體是科技人才，只有提高科技人才的積極性，才有可能真正推動科技成果轉化。但是，由于轉化過程中高校科研人員的知識產權保護和市場意識淡薄，導致合法權益受到侵害的情況時有發生，極大地抑制了高校科研人員的積極性。此外，由于管理體制機制的不健全，導致了高校、政府、企業對各方應享有和承擔的權責利不清晰，嚴重阻礙了高校科技成果轉化的進程。[7]另外，對科技成果轉化的管理和服務人員的激勵不足。科技成果轉化的過程中，管理和服務人員將深入到轉化過程中的每個具體環節中，因而對整個轉化過程起著極其重要的作用。然而目前，對科技成果轉化并未建立起面向此類人員的職稱評價體系和項目獎勵體系的標準和規范。

三、對策建議

針對以上問題及成因的對策，一是建立有效的資源整合平臺。即形成以高校、政府、產業、資本等相融合的實體平臺，并以此開展高校的科技成果轉化工作。二是完善孵化生態系統。即通過加強服務機構的規模和專業化服務能力，促進科技成果的高效轉化。三是形成可持續發展的盈利模式。即通過長、短周期相結合的多方式企業化運營，形成自我造血機能，促進投入到科技成果轉化的資金充足。四是建立目標考核的閉環系統。即通過政府、高校等在不影響其市場化機制的前提下，通過監督考核機制保證平臺實體有效開展科技成果轉化工作。

參考文獻：

[1]熊鴻儒.中國科研部門的成果轉化率真的低嗎[N].光明日報，2017-07-03（5）.

[2]王夢影.高校科技成果轉化該怎么辦[N].中國青年報，2014-11-24（10）.

[3]李祖超，聶颯.產學研協同創新問題分析與對策建議[J].中國高校科技，2012，（8）：24-25.

[4]唐曉梅.高校科技成果轉化的制約因素與對策[J].中國高校科技，2014，（8）：82-83.

[5]相欣.國內孵化器太多，創業者不夠用了[EB/OL].[2016-03-02].

http：//tech.qq.com/a/20160302/009884.htm.

[6]葉青，等.深圳清華大學研究院奪得特等獎——“四不像”科技創新體系創造碩果[N].廣東科技報，2015-03-13（5）.

[7]黃瑞雪，秦虹，王一任.高校科技成果轉化的困境與出路——基于《促進科技成果轉化法》的視角[J].中國高校科技，2017，（4）：82-84.endprint