利用評估考核手段促進企業集團科技成果轉化—以中國海油科技成果轉化率評估考核為例

□ 文/沈偉

有效開展科技成果轉化工作，須解決好“科學界定科技成果轉化率的評估對象與范圍”“科技成果及其成效的有效統計”“統一規范、科學的、設定簡單有效的科技成果轉化評估標準”這三大問題，中國海油自2008年起開展了對各成員企業科技成果轉化率年度評估與考核的探索研究與創新實踐，將其評估考核結果與成員企業的薪酬總額直接掛鉤，并指導今后的科研立項工作。該公司以“集團重大項目”為評估對象，以“科技成果是否真正發揮應用價值”為評估依據，在明確本研究轉化定義及標準的基礎上，本著簡明高效的原則，實施了成果轉化成效的滾動評估實踐，形成成果轉化的工作約束機制，起到了對成員企業科技成果轉化監督和推進的作用。

科技成果轉化率評估考核的基本設計思路與理念

中國海油以評估考核為抓手，創造有利于成果轉化的環境條件，堅持科研有效性及成果價值發揮的結果為導向，在認真分析科技創新全鏈條工作進程中不同環節特點和科技項目特征基礎上，研究提出成果轉化考核評估的基本設計思路與理念如下：

一、確定轉化評估考核的對象及時效

鑒于中國海油集團各成員企業近幾年承擔的國家級科技項目及集團級科技項目占集團全部項目數量的40%左右，涉及科技項目經費支出總額約占全集團的60%，已覆蓋了集團科技發展規劃重大項目和集團關鍵核心技術攻關的全部內容，是集團科技項目管控的核心。因此，將集團公司級及以上科技項目形成的成果作為轉化率評估考核的主要對象。

一般來說，一個項目驗收之后的時間越長，其轉化應用的幾率越大。鑒于不能對過去驗收項目無限期追溯進行評估，本文確定追溯期為三年，即每個項目在驗收后要進行連續三年（次）的滾動評估。而本研究中每年的成果轉化率評估針對對象為前三年內已完成驗收的項目。

二、明確轉化標準及組織專家組評估

明確合理的成果轉化標準是評估考核公正性的關鍵，評估要依據成果的有效性為前提的，如技術應用類的成果必須要求滿足成功應用的次數、應用的實際效果、技術穩定性等要求。考核評估項目涉及集團多個專業技術方向，在評估時應分專業組建專家組進行評估。為提高客觀性，每個項目一般由5名以上專家背靠背按照評判標準獨立進行評估，以多數專家的取值作為最終給出評估結論的依據。

三、結合階段創新特點，區別化設定不同類成果的轉化目標

圖1 科技創新鏈條的一般流程

科技創新的整個過程都要經歷應用基礎研究、技術/產品室內研發，一直到技術/產品推廣應用的過程（圖1），因此一項商業化成果從基礎研究到最終轉化應用到生產實踐中歷時很長，一般不是一個科技項目就可以獨立完成的，而是經過一系列關聯性科技項目分階段實施攻關研究的結果。而本文評估考核的對象是單個項目，其研究周期一般2—3年，最多不超過5年，其攻關解決的只是整個科技創新鏈條上某個階段和環節的技術問題，形成的只是階段性的科技成果。

因此，要根據項目攻關特點及其階段性取得的成果特征將科技項目進行分類，包括“前瞻性研究/基礎研究類”“自主研發類”“產業化與工程化類”等等。且對于階段性科技成果的轉化要求，不能一律采用轉化為生產力的要求來對待，如對“前瞻性研究/基礎性研究”項目成果，重點看其基礎理論成果對科研生產的指導性發揮情況；對于自主研發類項目形成的室內原理樣機開發研究項目成果，要考查其后期的工程樣機成功的開發與試驗情況，等等。總之，針對不同特定階段的成果應設計相應合理的有限目標及其差異化的轉化標準。

四、結合業務特點，區別化設定不同類企業的考核目標

由于國有大型企業集團一般所從事的主營業務內容較多、產業鏈較長，其屬下的各成員企業所處行業不同、企業類型不同，其科技成果的產出與轉化有較大的差異性。科研院所更多地承擔前瞻性、基礎性研究，成果轉化難度相對較大，對其成果轉化率目標適當降低。對處于生產一線的企業，其研究成果更易直接在現場轉化應用，對其成果轉化率目標要求相對高些。但對其中技術應用型企業與專業技術服務型生產企業，轉化目標有所區別。

五、“邊研究—邊實踐”滾動完善評估考核方法、不斷提升質量

通過“研究—實踐—再完善—再實踐”，科學有效、不斷深化地推動科技成果轉化評估和考核工作。在反復實踐中不斷創新、不斷優化完善評估考核體系與方法，促進評估考核水平的遞升和進步。如：在歷年滾動考核實踐中，根據成員企業的轉化進步情況不斷提高考核目標；不斷貫徹并加大考核權重，使成員企業對成果轉化跟蹤、評估與考核從“排斥”轉變為“習慣”；考評方式由原來的各單位“自評估”到集團的“專業專家評估”；評分標準由定性評價完善為定性與定量相結合，項目分類與評分標準更加細化和科學等等。

科技成果轉化率評估考核設計方法

一、對項目研究類型進行分類定義

根據科技項目研究目的、所處研發階段、創新程度及成果產出形式等，公司對所有科技項目研究類型分為前瞻性研究/基礎研究、自主技術研發、產業化或工程化、適用性研究及基礎性工作與前期研究等五類項目。不同類型項目之間應根據其不同創新特點予以區分，如：前瞻性研究/基礎研究類指超前儲備技術及基礎理論研究項目，與前期研究與基礎性工作項目的顯著區別在于，前者有技術創新及理論創新的特點；自主技術研發類項目與工程化/產業化項目的顯著區別在于，后者驗收成果技術上成熟，并已在現場工業化試驗中得到成功驗證；自主技術研發類項目與適用性研究類項目的顯著區別在于，前者所涉及的關鍵技術來源于自主創新。

二、項目分類轉化標準的設定

不同研究類型的項目，其形成的驗收成果距離生產應用的成熟程度有所不同。因此，對其轉化的要求也有所不同。

一般而言，對于技術與產品類項目，原則上要求應用必須達到一定批次，性能優于原有產品或者可替代原國外進口產品，并且性能穩定，才可真正算作“轉化”。對于前瞻性基礎性研究類項目，屬于未來技術儲備和理論創新的項目，比較難以在驗收后幾年馬上轉化，因此適當放寬轉化條件，只要能給出案例說明其成果已有效指導了其他科研生產活動，應視為轉化。

針對兩類例外情況特別說明，一類是針對長期性多期的分段式項目，按照我們階段性轉化評估目標要求，后續的二期項目取得的顯著研究成果是基于一期項目研究成果應用的結果，即可將一期項目視為轉化；另一類是針對個案性研究項目，其研究和應用對象是特定的、唯一性的，則其成果只要解決了該特定問題，可判為轉化，即不受應用批次的限制。

在評估過程中，專家組通過討論對每個項目的研究類型及轉化技術細節予以確認，在此基礎上專家們進行各自獨立判斷，最終以多數專家判定的結論作為最終判分依據。

科技成果轉化率評估考核的工作程序及實例

科技成果轉化率評估考核按照“年初設定成員企業考核目標”“發布成果轉化應用情況統計調查通知，組織成員企業填報”“各專業專家組對項目清單進行成果轉化評估”“測算各成員企業成果轉化率”“計算考核得分并反饋考核結果”及“所屬企業進行考核結果分析與措施改進”等程序進行。

圖2 科技成果轉化率評估工作流程

一、年初設定成果轉化率考核目標

集團公司根據所屬成員企業科研業務的不同特點、承擔項目可轉化的難易程度，動態制定差異化成果轉化率考核目標。動態制定體現在，要根據集團公司整體成果轉化率水平確定。如自2013年起已將成果轉化率評估考核目標設為65%—85%。成員企業差異化目標則具體和所屬企業之間的業務性質不同，通過專家討論進行確定。如對科研院所成果轉化率考核目標要求為65%，而對生產類企業則轉化要求較高，其中對面向生產一線的技術應用型企業—勘探開發公司成果轉化率考核目標要求高達85%，對其他專業服務公司和煉油化工類生產企業成果轉化率考核目標則要求為75%。

二、調查摸底前三年驗收項目成果轉化情況

每年啟動考核前都要例行對各成員企業前三年完成驗收項目的科技成果轉化信息進行全面調查。調查填報內容包括兩部分：

a）項目基本信息，包括項目來源、立項目標、專業、研究類型、驗收時間；

b）項目成果轉化信息，包括驗收時取得的主要成果、成果轉化應用情況（應用次數及應用效果與效益、證明人）、自評估結論等。

以a）、b）作為專家考評的基礎材料。

三、分專業組建專家組，開展成果轉化程度評估

根據集團公司目前的主營業務和未來產業發展方向，劃分出集團公司主干專業涉及的業務范圍，以便對所評估的項目對象進行其專業歸類，中國海油主要分為油氣勘探、開發開采、鉆完井、海洋工程及LNG、煉油化工、安環與IT等六大專業。在每個專業以集團公司業務部門專家為主，組建5人以上技術專家組，采用現場會審或函審相結合的方式開展評估工作，在核實項目類別、有關專業技術細節的基礎上，進行獨立評估，最終以多數專家的判斷結論為準。

四、評估考核結果的計算與結果反饋

依據專家評估結果，計算出各成員企業的成果轉化率數據及考核結果。如以專業服務一公司為例，該公司納入本次成果轉化率考核的共20個項目累計轉化得分為12.5分，計算得出該企業2015年科技項目成果轉化率為62.5%，按年初目標指標成果轉化率75%計算最終考核得分83分。

將對各成員企業成果轉化率的評估考核結果納入集團本部對其的年度科技績效考核業績，并與成果轉化率評估清單一起向下反饋，指導所屬成員企業下一年度成果轉化工作的改進與提升。

成果轉化評估考核數據分析及其對科技工作的主要影響

一、評估考核對成果轉化率指標水平的影響

圖3 2008—2015年中國海油科技成果轉化率變化

集團公司開展科技項目成果轉化率評估考核，激發了各成員企業成果轉化意識的全面提高。許多成員企業紛紛采取系列措施，包括：各企業將考核指標向所屬的分（子）公司分解落實和考核；多數企業對集團公司考核反饋的未轉化項目進行分析和督導；半數企業主動全面梳理已有科技項目成果，如專業服務一公司2008年就開始進行項目全面自評估，分析未轉化原因，并將其納入成果轉化工作計劃，等等。通過不斷推進指標權重占比和考核目標滾動提升，促進了集團公司科技成果轉化率的逐年不斷提升，由2008年的50%提升至2015年的71%，提高了21個百分點，工作成效顯著。

二、評估考核對成員企業管理行為的主要影響

1）促進成員企業加強科技管理提升

各成員企業單位紛紛自覺開展科技成果轉化的制度化建設。2012年起，各勘探開發公司及專業服務公司分別制定了科技成果轉化管理辦法，明確了管理職責、工作流程、成果轉化重點、管理要求及資金保障等要點內容。勘探開發三公司還制定了科技項目責任人管理細則，明確項目負責人的責任落實，明確要求項目負責人提出科技項目具體的成果應用或轉化計劃。

一些企業已充分認識到科研立項的準確與否及項目管控質量直接影響最終成果質量及其轉化效率，因此從立項源頭上和項目過程進行把控，包括：立項要聚焦于集團公司海上稠油高效開發、深水工程、低滲經濟開發等重大技術瓶頸問題，要與本企業產業定位一致，要與本企業科研定位一致。

2）促進成員企業實施成果轉化體制機制創新

為不斷提高科技成果轉化水平，各成員企業發揮主觀能動性，各自結合企業實際，各具特色地創新科技成果轉化體制機制。如集團公司研究院分析研究適用于科研院所特點的“科技成果產業化管理模式”，指導產業化項目立項；勘探開發二公司實施成果轉化計劃的日常跟蹤督導機制；專業服務一公司制定了成果轉化發展規劃，并投資3億元建立中試科研條件，支持成果轉化測試環境；專業服務三公司出臺了《科技成果轉化獎勵管理辦法》，提出了對成果投入產出比高的成果項目完成人進行現金獎勵，等等。這些頗具個性化特色的體制機制創新為集團公司成果轉化水平的提升提供了有力支撐。

主要結論與建議

一、中國海油以成果轉化率評估考核為抓手，形成有利于科技成果轉化的管控模式，通過8年來評估考核實踐，集團公司成果轉化率從“十一五”期間的50%提升到“十二五”期間的71%，體現了成果轉化率評估考核工作的顯著成效，對其他類似企業的成果轉化工作有重要的借鑒意義；

二、科技項目成果轉化率的公正評估必須具備“明確考核對象與范圍”“有效統計調查”“客觀的轉化評判標準”等必備因素。本研究提出對前三年完成驗收項目為考評對象，“對科技項目分類設定差異化轉化標準”“對不同類企業設定差異化考核目標”等創新方法，設定嚴格的轉化標準并組織專家組評估，確保了成果轉化率評估考核的科學性和公正性，提高了集團公司科技考核的權威性和導向性；

三、評估考核實踐增強了全集團公司科技成果轉化意識，并對成員企業管理行為帶來一定影響，成員企業加強了成果轉化的制度化建設和計劃性落實，實施“成果轉化計劃跟蹤督導”、“成果轉化獎勵”等體制機制創新，為發揮科技對產業支撐作用提供重要基礎；

四、建議加強科技成果轉化率評估考核數據在集團公司內部的共享利用，向優秀科技項目評選、科技人才評價等方面應用拓展，如為科研團隊及人才激勵、人才評價與晉升提供重要參考依據。