區(qū)域創(chuàng)新評價指標(biāo)體系構(gòu)建

張愛華

0 引言

進入21世紀(jì)以來，新技術(shù)革命推動了生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式前所未有的深刻變革，也加快了全球生產(chǎn)要素的流動和產(chǎn)業(yè)的變革。科技進步和創(chuàng)新越來越成為推進國民經(jīng)濟增長和增強國際競爭力的重要途徑。創(chuàng)新能力作為一個國家或地區(qū)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的主導(dǎo)性因素，是強國富民的重要基礎(chǔ)，更是國家安全的重要保障。

在國外，OECD開展度量創(chuàng)新的方法已經(jīng)有50多年的歷史，他們從探索新的增長之源開始選擇創(chuàng)新度量的指標(biāo)。新知識的投資、對創(chuàng)新的保護、混合模式的創(chuàng)新、創(chuàng)新合作、知識的聚集、創(chuàng)新熱點、“綠色”創(chuàng)新等都是OECD重點考慮的范疇。

歐盟的創(chuàng)新記分牌2016年發(fā)布的報告指出[1]，歐盟國家創(chuàng)新指數(shù)SII（summary innovation index）包含三類因子，分別代表促成創(chuàng)新成功因素、企業(yè)行動和產(chǎn)出，共分為8個維度總計25項具體指標(biāo)。這8個維度分別是人力資源（3項具體指標(biāo)）、開放且優(yōu)秀的研究系統(tǒng)（3項具體指標(biāo)）、金融支持（2項具體指標(biāo)）。

國內(nèi)學(xué)者杜輝（2006）[1]認(rèn)為創(chuàng)新是指以科技進步為動力、以自主創(chuàng)新為主導(dǎo)、以創(chuàng)新文化為基礎(chǔ)的社會形態(tài)，并提出目前國內(nèi)普遍認(rèn)可的六條衡量標(biāo)準(zhǔn)。葉琳（2011）[2]在探討建設(shè)創(chuàng)新型福建時，提出了創(chuàng)新資源、知識創(chuàng)造、企業(yè)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效五個方面的創(chuàng)新型省份評價體系，共選取20個指標(biāo)。我國臺灣學(xué)者Yuan-ChiehChang，Ming-HueiChen等[3]基于區(qū)域發(fā)展理論，提出度量區(qū)域創(chuàng)新指標(biāo)體系可由創(chuàng)新能力及企業(yè)家精神構(gòu)成，包括四個維度：（1）金融維度；（2）創(chuàng)新與集聚維度；（3）企業(yè)家精神維度；（4）文化維度。這四個維度共提供了15個具體評價指標(biāo)。

為了對全國及湖北省的區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價，本文充分借鑒已有的研究成果，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、可比性、可操作性和清晰性的原則，從知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境水平5方面構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)體系（以下簡稱創(chuàng)新評價指標(biāo)體系），采用賦權(quán)法、統(tǒng)計指數(shù)編制等方法對湖北省2000—2016年的創(chuàng)新能力進行定量評價與比較。分析結(jié)果可反映出湖北省創(chuàng)新建設(shè)過程中出現(xiàn)的問題，描述創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r，為持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供政策建議。

1 區(qū)域創(chuàng)新能力評價體系

本文建立的評價指標(biāo)體系是在借鑒相關(guān)研究基礎(chǔ)上改進而成，它從創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)成要素出發(fā)將創(chuàng)新能力劃分為知識、技術(shù)、服務(wù)、制度、環(huán)境六個方面（見下頁表1）。

知識創(chuàng)新是在知識獲取、吸收和共享的基礎(chǔ)上探索新的規(guī)律和新的學(xué)說并創(chuàng)造附加值。作為知識創(chuàng)新的主體，高校、科研院所的創(chuàng)新能力，特別是高技術(shù)創(chuàng)新和科技知識系統(tǒng)集成能力是知識創(chuàng)新的主力軍。在知識創(chuàng)新能力對應(yīng)的指標(biāo)層下，設(shè)置衡量高等院校、科研機構(gòu)及高質(zhì)量知識勞動者數(shù)量等反映主體的指標(biāo)；選取衡量科研經(jīng)費投入等反映客體的指標(biāo)。另外，選取專利、科技論文等績效指標(biāo)衡量知識創(chuàng)新成果的產(chǎn)出。

技術(shù)創(chuàng)新主要指科學(xué)技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的原動力。技術(shù)創(chuàng)新能力的指標(biāo)設(shè)計必須以企業(yè)為軸心，評價技術(shù)創(chuàng)新能力也可以從主體、投入和產(chǎn)出這三個方面來考慮。主體是指大中型企業(yè)及其研發(fā)人員；客體是指企業(yè)、政府在技術(shù)開發(fā)、科研創(chuàng)新上投入的經(jīng)費；產(chǎn)出是指在創(chuàng)新主體和客體的驅(qū)動下相關(guān)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。

服務(wù)業(yè)是經(jīng)濟增長的重要來源。衡量一個國家或地區(qū)的服務(wù)創(chuàng)新能力通常表現(xiàn)為對服務(wù)業(yè)價值實現(xiàn)過程的考察。服務(wù)型公司作為服務(wù)創(chuàng)新的主體，是考察的重點對象。服務(wù)創(chuàng)新作為一種“非技術(shù)創(chuàng)新”，與技術(shù)創(chuàng)新最大的不同是客戶在創(chuàng)新中的作用更加突出。本文從服務(wù)業(yè)的增長速度及質(zhì)量來分析服務(wù)創(chuàng)新能力：增長速度方面，從行業(yè)、消費者權(quán)益和企業(yè)三個角度考慮；增長質(zhì)量方面，從資金運作狀況和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系程度兩部分考慮。

表1 區(qū)域創(chuàng)新監(jiān)測評價指標(biāo)體系

制度創(chuàng)新指通過建立新的、更有效激勵人們行為的規(guī)則及執(zhí)行機制來實現(xiàn)利潤增加和持續(xù)發(fā)展。對中小企業(yè)而言，或許不能在技術(shù)上創(chuàng)新，但可以運用新的組織模式和管理方法彌補技術(shù)的不足。創(chuàng)新活動都依賴于制度的積淀，通過制度創(chuàng)新得以固化，并以制度化的方式持續(xù)發(fā)揮作用。制度和技術(shù)必須同步并重、相互促進。衡量制度創(chuàng)新包括兩個層面：國家層面上，從政策制定和實施能力出發(fā)構(gòu)建國家支撐創(chuàng)新的制度體系；企業(yè)層面上，從企業(yè)管理方法和組織模式反映企業(yè)在制度上的創(chuàng)新。

創(chuàng)新環(huán)境是指在創(chuàng)新過程中，影響創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新的各種外部因素的總和，即除知識、技術(shù)、服務(wù)、制度外，其他影響創(chuàng)新的因素。創(chuàng)新環(huán)境主要包括基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境和綠色創(chuàng)新。每個子領(lǐng)域又可進一步細(xì)分，如基礎(chǔ)設(shè)施可分為交通基礎(chǔ)設(shè)施和信息基礎(chǔ)設(shè)施，經(jīng)濟環(huán)境可分為經(jīng)濟增長和經(jīng)濟市場等。

2 區(qū)域創(chuàng)新實證評價——以湖北省為例

2.1 數(shù)據(jù)來源與處理

在湖北省的創(chuàng)新能力進行定量評價時，由于部分?jǐn)?shù)據(jù)不能獲取，無法將指標(biāo)體系中的所有變量都納入分析的范圍。遵循可操作性的原則，從創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的角度選取可獲取數(shù)據(jù)的指標(biāo)并處理后得到實證指標(biāo)體系。本文所用的指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于2000—2016年中國和湖北省統(tǒng)計年鑒及年度統(tǒng)計公報，需要說明是，由于個別指標(biāo)數(shù)據(jù)沒有相應(yīng)時間區(qū)段的全部數(shù)據(jù)，存在少量缺失數(shù)據(jù)，本文通過查找相關(guān)政府部門發(fā)布的報告以及相關(guān)部門研究報告（如科技論文發(fā)表量個別年度數(shù)據(jù)缺失，參考中國科學(xué)技術(shù)信息所每年發(fā)布的《中國科技論文統(tǒng)計與分析簡報》予以補齊）。

2.2 評價指標(biāo)權(quán)重的確定

賦權(quán)法可以對湖北的區(qū)域創(chuàng)新能力進行綜合評價，通過編制環(huán)比指數(shù)和定基指數(shù)可以對2000—2016年的創(chuàng)新能力進行橫向比較。本文依據(jù)各指標(biāo)的重要程度，并借鑒國內(nèi)相關(guān)研究成果對各指標(biāo)進行賦權(quán)，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新環(huán)境三個維度依次賦0.35、0.35、0.3的權(quán)重，每個具體指標(biāo)的權(quán)重見下頁表2。

關(guān)于表2中選取的那些意義簡單明了的指標(biāo)，無需贅言，這里僅對個別指標(biāo)做簡單解釋和說明。研發(fā)人員全時當(dāng)量指標(biāo)是國際上通用的用于比較科技人力投入指標(biāo)，意義是全時工作人員與非全時工作人員按實際工作時間折算的工作量之和。大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費支出指標(biāo)是由“大中型工業(yè)企業(yè)研究與實驗經(jīng)費支出”以及“大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品研究經(jīng)費支出”合并而成，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)研發(fā)費用支出同樣由類似兩項指標(biāo)數(shù)據(jù)合并。經(jīng)費支出、合同成交額以及外商直接投資等跟物價有關(guān)的指標(biāo)，都經(jīng)過可比價處理。

表2 實證分析所用指標(biāo)體系及權(quán)值表

指標(biāo)權(quán)重由準(zhǔn)則層權(quán)值與指標(biāo)層權(quán)值相乘而得，如獨立科學(xué)研究與開發(fā)機構(gòu)數(shù)量的權(quán)重為0.035。令qij為第j年第i個指標(biāo)值，i=1,2，…，22，j=0,1,…,16分別代表2000—2016年，pi為第i個指標(biāo)的權(quán)值，qij代表第i個指標(biāo)xi在第j年的規(guī)則化數(shù)據(jù)，由于不同指標(biāo)量綱不同，本文統(tǒng)一采取如下的規(guī)則化法進行處理：

特別地，能源消費彈性系數(shù)與其他21項指標(biāo)不同，它是負(fù)向指標(biāo)，本文將該指標(biāo)首先進行預(yù)處理，具體方法是，用整個研究時間區(qū)段內(nèi)最大值減去每年實際數(shù)據(jù)，得到各個年度的該項指標(biāo)正向意義數(shù)值，然后再采用上面給出的規(guī)則化法得到最終數(shù)據(jù)。

由賦權(quán)法計算的第j年的創(chuàng)新能力綜合指數(shù)為：

以2000年為基期，第j年的創(chuàng)新能力定基指數(shù)的計算公式：

與定基指數(shù)不同，環(huán)比指數(shù)是以報告期的前一期為基期，第j年環(huán)比指數(shù)的公式：2.3湖北省創(chuàng)新能力結(jié)果及簡要分析

根據(jù)上面確定的實證指標(biāo)及權(quán)重，本文計算出湖北省2000—2016年間每個年度的創(chuàng)新能力水平，結(jié)果見圖1至圖3。

圖1 2000—2016年湖北省區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指數(shù)

圖2 創(chuàng)新能力環(huán)比指數(shù)

圖3 創(chuàng)新能力定基指數(shù)

從圖1可以看出，湖北省創(chuàng)新能力整體上呈逐年遞增的趨勢。2000—2005年間，湖北省創(chuàng)新能力處在相對較低的水平，這是由于當(dāng)時高質(zhì)量知識勞動者和研究與發(fā)展人員稀缺，大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費和新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費不足，導(dǎo)致創(chuàng)新成果產(chǎn)出少。同時這期間創(chuàng)新能力呈現(xiàn)一定程度的波動，與經(jīng)濟環(huán)境以及一些改革措施有關(guān)。隨后每年保持增長，但增長速度有所不同。2004年起，國家以及湖北省逐漸重視創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，加大各項研發(fā)經(jīng)費投入，完善創(chuàng)新環(huán)境。2009年受金融危機的影響，部分指標(biāo)呈下降的態(tài)勢，但只是降低了創(chuàng)新發(fā)展速度，并未降低實際創(chuàng)新能力。從2008年開始，湖北省創(chuàng)新能力發(fā)展迅猛，從圖1和圖2可以看出，2000—2005年期間，湖北省創(chuàng)新能力水平低，且波動較大，2008年之后，創(chuàng)新發(fā)展速度快且較為穩(wěn)定。

總體來說，2000—2016年，湖北省代表實際創(chuàng)新結(jié)果的各項指標(biāo)基本都在逐年增長。能夠體現(xiàn)“綠色”創(chuàng)新的能源消費彈性系數(shù)（負(fù)指標(biāo)）在研究時間段內(nèi)長期處在較差的狀態(tài)，波動很大，只是近兩年才有較大改善。這至少反映湖北省某些方面的創(chuàng)新能力不如人意，急需改善。另外，湖北省大中型企業(yè)的研發(fā)支出及高新技術(shù)研發(fā)支出費用、全社會R&D經(jīng)費支出占GDP比重等指標(biāo)數(shù)據(jù)相比于發(fā)達省份還有一定差距。由于2000年湖北省創(chuàng)新基礎(chǔ)狀況不算很好，只有持續(xù)提高創(chuàng)新速度，湖北省的創(chuàng)新能力以及社會經(jīng)濟實力才能有較大改善。定基指數(shù)和環(huán)比指數(shù)在很大程度上可以衡量湖北省實際創(chuàng)新能力的動態(tài)變化狀況。

3 結(jié)論

本文在已有研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建創(chuàng)新評價體系，對湖北創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r進行評價。本文構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新評價指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系由知識創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、服務(wù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境水平5個準(zhǔn)則層構(gòu)成，每一個指標(biāo)都是根據(jù)創(chuàng)新理論和已有權(quán)威指標(biāo)體系選取，盡可能從理論上對創(chuàng)新能力進行全面評價，為創(chuàng)新理論的研究和指標(biāo)體系的構(gòu)建提供參考。對湖北省作實證分析時基于可操作性原則，從創(chuàng)新投入-產(chǎn)出的角度構(gòu)建一個簡單、清晰同時能真實反映湖北創(chuàng)新能力的體系。創(chuàng)新評價系統(tǒng)建立的好壞，不僅關(guān)系到總體國民經(jīng)濟的發(fā)展，對創(chuàng)新的發(fā)展也至關(guān)重要。

總體來說，湖北省的創(chuàng)新能力在2000—2016年間呈穩(wěn)定的增長態(tài)勢，只在個別年間年出現(xiàn)下滑，另外有些年度發(fā)展速度趨緩。各項度量創(chuàng)新的指標(biāo)大部分也在穩(wěn)定增長。湖北省的創(chuàng)新能力發(fā)展勢頭良好，這歸因于湖北省在知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新上的大力投入。創(chuàng)新建設(shè)需從深入解放思想開始，發(fā)展創(chuàng)新文化；深入推進改革，創(chuàng)新體制機制。關(guān)注創(chuàng)新熱點，打造知識密集型產(chǎn)業(yè)的集成創(chuàng)新。發(fā)展“綠色”創(chuàng)新，積極應(yīng)對全球氣候變化的挑戰(zhàn)。

[1]杜輝.“創(chuàng)新型”城市的內(nèi)涵與特征[J].大連干部學(xué)刊,2006,22(2).

[2]葉琳.福建創(chuàng)新型省份建設(shè)進程評價研究[J].發(fā)展研究,2011,(2).

[3]Chang Y C，Chen M H，et al.MeasuringRegionalInnovationandEntrepreneurship Capabilities The Caseof Taiwan Science Parks[J].Jknowl-Econ,2012,(3).