無(wú)政府主義的喪鐘
——政府起源的進(jìn)化動(dòng)力學(xué)分析

劉春興 ，趙 健 ，徐 平

（1.北京京平律師事務(wù)所，北京100044；2.北京林業(yè)大學(xué)生態(tài)法學(xué)研究中心，北京100083）

作為一種曾經(jīng)產(chǎn)生了世界性影響的思潮，無(wú)政府主義萌生于古希臘時(shí)期，一度在近現(xiàn)代西方思想界盛行，并對(duì)部分近現(xiàn)代中國(guó)學(xué)人產(chǎn)生過較大影響。然而，無(wú)論是對(duì)其進(jìn)行辯護(hù)，抑或是對(duì)其進(jìn)行反駁，人們所運(yùn)用的學(xué)理范式均屬抽象的哲學(xué)思辨。由于這種研究范式的天然缺陷，明確地?cái)嘌允雽?duì)孰錯(cuò)是不太可能的。因此，盡管從直覺上看無(wú)政府主義的謬誤似乎是很明顯的，但正反兩方各執(zhí)一詞、互不相讓的僵持局面還是一直持續(xù)到現(xiàn)在。

近年來(lái)，進(jìn)化動(dòng)力學(xué)的方法走出了自然科學(xué)的象牙塔，開始介入一系列社會(huì)科學(xué)論題，語(yǔ)言的起源和人類合作秩序的演化等都是成功范例。[1]在本文中，將運(yùn)用這一最新的自然科學(xué)范式，以始于約11000年前的人類社會(huì)大型化進(jìn)程為歷史背景，對(duì)政府的起源過程進(jìn)行嚴(yán)格的數(shù)學(xué)分析，從而證明政府之于大型社會(huì)是一種進(jìn)化穩(wěn)定策略 (evolutionarily stable strategy,ESS)。換句話說(shuō)，人類只要在大型社會(huì)中生活，就不得不接納一個(gè)對(duì)其進(jìn)行管理或統(tǒng)治的政府。數(shù)百萬(wàn)年來(lái)，人類一直生活于小型社會(huì)之中，“無(wú)政府”是這種社會(huì)類型的自然法，但對(duì)于現(xiàn)代的人類大型社會(huì)而言，“無(wú)政府”已經(jīng)失去了其賴以存在的科學(xué)基礎(chǔ)。

一、無(wú)政府主義概說(shuō)

“無(wú)政府主義”一詞的英文是anarchism，衍生于anarchy，后者的拉丁詞源和希臘詞源分別是anarchia以及anarkhia，意為“沒有統(tǒng)治”。[2]一般來(lái)說(shuō)，無(wú)政府主義的中心信條是認(rèn)定人類社會(huì)如果沒有政府存在，反而能夠生活得更好，一個(gè)強(qiáng)加給社會(huì)的政府給人類帶來(lái)的是邪惡和不幸。

盡管無(wú)政府主義的萌芽早在古希臘時(shí)期就已初見端倪，但這一思潮的成型卻是近代的產(chǎn)物。[3]1753年，戈德溫(William Godwin)出版了《政治正義質(zhì)疑》(An Enquiry Concerning Political Justice)一書，勾畫了一幅關(guān)于權(quán)力分散社會(huì)基本輪廓的素描，認(rèn)為在正式的政治組織和政治制度之外，由于人類天然地具有慈悲胸懷，人與人之間的交往是有可能實(shí)現(xiàn)和諧狀態(tài)的，那種導(dǎo)致強(qiáng)迫統(tǒng)治和各種不平等的機(jī)構(gòu)和制度應(yīng)該被盡早廢除。即使它仍然需要存在，也只能是那種松散的自愿聯(lián)合才值得人們接受。

1840年，蒲魯東(Pierre-Joseph Proudhon)出版了《什么是財(cái)產(chǎn)？或關(guān)于法和權(quán)力原理的研究》(What is Property?Or,an Inquiry into the Principle of Right and Government)一書，系統(tǒng)地提出無(wú)政府主義的觀點(diǎn)，被后人稱為無(wú)政府主義之父。蒲魯東的理論為無(wú)政府主義奠定了基礎(chǔ)，他提出財(cái)產(chǎn)即為盜竊，宣揚(yáng)地方社團(tuán)自治，反對(duì)共產(chǎn)主義。最初馬克思曾對(duì)其稱贊有加，后來(lái)卻給予嚴(yán)厲駁斥。

在蒲魯東之后，一系列形形色色的無(wú)政府主義相繼出籠，但大都可以在蒲氏的著作中找到原初的蛛絲馬跡。其中，尤以巴枯寧(Mikhail Bakunin)最有代表性。他主張絕對(duì)自由，篤信自由即至善，認(rèn)為任何形式的國(guó)家都意味著剝削和奴役，鼓吹采用暴力手段推翻一切國(guó)家，實(shí)行個(gè)人和社會(huì)的絕對(duì)自治。此外，克魯泡特金(Peter Kropotkin)主張推翻沙皇，廢除一切形式的政府，消滅私人財(cái)產(chǎn)，工人收入實(shí)現(xiàn)均等化，在他這里無(wú)政府主義達(dá)到了一個(gè)前所未有的高度。值得一提的是，克魯泡特金的理論在很多方面追隨達(dá)爾文的進(jìn)化論思想，認(rèn)為進(jìn)化的根本并非競(jìng)爭(zhēng)而是合作，因此人們可以生活于一個(gè)分散的而非集中的社會(huì)之中，只有這樣才能最大限度地發(fā)揮人的潛力，最終實(shí)現(xiàn)無(wú)政府的共產(chǎn)主義。

當(dāng)歷史的車輪駛?cè)氍F(xiàn)代，盡管無(wú)政府主義此前已經(jīng)遭受了一次又一次的挫敗，在現(xiàn)實(shí)中從未有過真正的成功范例。然而，這一思潮卻一直沒有消失，而是以各種改頭換面的形式出現(xiàn)于世人面前，這在20世紀(jì)60年代表現(xiàn)得特別明顯。“新無(wú)政府主義者在一定程度上揭露資本主義社會(huì)的弊端，如失業(yè)、戰(zhàn)爭(zhēng)、不平等、環(huán)境污染、精神頹廢、人的異化等，這些都反映了西方社會(huì)的客觀現(xiàn)實(shí)。”[4]

盡管中國(guó)古代可能早就有某種樸素的無(wú)政府主義思想，但總的來(lái)看，近現(xiàn)代的中國(guó)無(wú)政府主義思潮主要是19世紀(jì)末伴隨著國(guó)門洞開而由西方傳入的。由于腐敗無(wú)能的清朝統(tǒng)治，人們對(duì)于政府有著本能的不滿或厭惡，因而無(wú)政府主義甫一傳入就受到一些人的追捧，“反政府、反強(qiáng)權(quán)和激烈的破壞手段是對(duì)專制統(tǒng)治最有效的武器。”[5]進(jìn)入20世紀(jì)以后，無(wú)政府主義在中國(guó)知識(shí)分子當(dāng)中的影響愈來(lái)愈大，“從1901年至1907年，中國(guó)人對(duì)無(wú)政府主義的介紹迅速增多。”[6]其中，尤以劉師培、吳稚暉、黃凌霜、朱謙之和鄭佩綱等人為代表，他們的觀點(diǎn)可能各不相同，但在廢除政府這一點(diǎn)可謂殊途同歸。不過，正如我們今天已經(jīng)見到的，盡管無(wú)政府主義在20世紀(jì)初的中國(guó)知識(shí)界一度甚囂塵上，但最終還是在與馬克思主義的交鋒中敗下陣來(lái)。

二、人類社會(huì)的大型化及其合作難題

數(shù)百萬(wàn)年來(lái)，人類一直生活于小型的社會(huì)之中，通常以群伙(band)形式存在。[7]“群伙通常人數(shù)很少，可能在25到150人之間，以核心家庭為基礎(chǔ)相互聯(lián)系。”[8]這種狀況在大約11000年前發(fā)生了改變，自此人類社會(huì)開啟了大型化進(jìn)程，其中尤以亞洲西南部最有代表性。[9]

斷言約11000年前大型社會(huì)開始興起，并不是說(shuō)當(dāng)時(shí)所有的人類社會(huì)都已向大型化邁進(jìn)。事實(shí)上，即使在哥倫布登上美洲大陸時(shí)，世界上仍然有至少15%的人生活于小型的“狩獵-采集者”社會(huì)。[10]就算是在當(dāng)代，也還有大約25萬(wàn)人生活于這種小型社會(huì)，群體規(guī)模通常低于100人，[11]一般只能在主流社會(huì)的邊緣地帶尋找安身立命之所。[12]

在小型社會(huì)中，人們以普通人身份參與“第一方對(duì)第二方”(first-party vs.second-party)博弈，群體成員是以普通身份為了自身的現(xiàn)實(shí)或長(zhǎng)遠(yuǎn)利益而進(jìn)行的博弈，這一點(diǎn)在現(xiàn)代社會(huì)的小型群體中也表現(xiàn)得淋漓盡致。然而，在大型社會(huì)中，僅有這種合作維持機(jī)制便力有不逮了，需要一個(gè)以第三方面目出現(xiàn)的第三方對(duì)全體成員或多數(shù)成員的合作博弈(third-party vs.all or most)。[13]一旦人類社會(huì)演化出了這種第三方博弈機(jī)制，就意味原始政府的起源，而出現(xiàn)了原始政府，也就意味著誕生了原始國(guó)家、原始憲法和原始的實(shí)在法。

三、政府起源的進(jìn)化動(dòng)力學(xué)模型

對(duì)于小型社會(huì)而言，體系化的第三方博弈機(jī)制是沒有必要的，但如果一個(gè)大型社會(huì)要保持自身的存續(xù)，這樣一個(gè)機(jī)制就是必要的。人類數(shù)百萬(wàn)年來(lái)一直生活于小型社會(huì)之中，只是約11000年前才開始漸次在大型社會(huì)中生活，人類必定是在歷史的某個(gè)階段從小型社會(huì)過渡到了大型社會(huì)，也必定在某種階段接納了體系化的第三方博弈機(jī)制，這樣一個(gè)接納過程可能是自愿的，也可能是被迫的。在本節(jié)中，將運(yùn)用微分方程和差分方程等數(shù)學(xué)工具對(duì)這一過程進(jìn)行數(shù)學(xué)刻畫并構(gòu)建一個(gè)進(jìn)化動(dòng)力學(xué)模型，在進(jìn)化的視野中解釋原始政府的起源過程。

假定人類社會(huì)處于開始由小型化向大型化發(fā)展的初期，令這一時(shí)刻為t0，認(rèn)同第三方博弈機(jī)制的人數(shù)為 N（t0），任意時(shí)刻 t的認(rèn)同人數(shù)為 N（t），認(rèn)同人數(shù)增長(zhǎng)率為

，可得：

以隨機(jī)方式從群體中任意挑選一個(gè)成員，群體越大該人與其他成員對(duì)于第三方博弈機(jī)制的認(rèn)同沖突可能性也就越大，即沖突概率與群體規(guī)模是成正比的。設(shè)它為N（t），其中與一樣，都是正的常數(shù)，對(duì)取不定積分，得其積分解為，代表群體中的總認(rèn)同沖突，令，則化簡(jiǎn)為，結(jié)合式（1），可得：

式（3）就是進(jìn)化生物學(xué)史上著名的邏輯斯諦方程(Logistic Equation)，具有非線性特征，[14]它有明確的數(shù)學(xué)解，[15]在本文中表明群體中的第三方博弈機(jī)制在有阻滯效應(yīng)的情況下仍然被接納，是對(duì)這一動(dòng)態(tài)接納過程的數(shù)學(xué)刻畫。

然而，由于只有連續(xù)變量才能進(jìn)行積分運(yùn)算，這意味著式（3）里的N和t都必須是連續(xù)的，它可以取自然數(shù)，也可以取小數(shù)。而實(shí)際上人只有存活或死亡兩種生命狀態(tài)，諸如0.7個(gè)人或1.3個(gè)人這一類的說(shuō)法是沒有什么意義的。時(shí)間變量當(dāng)然也是連續(xù)的，但對(duì)于政府起源這樣一個(gè)漫長(zhǎng)的演化過程而言，至少也需要“年”這樣的離散單位來(lái)計(jì)量才有意義，因此式（3）仍需要進(jìn)行修正。

把式（3）方程組中的第一個(gè)方程由連續(xù)型變量替換到離散型變量，可得：

式（4）即為離散型的邏輯斯諦方程，這類方程看似簡(jiǎn)單，但背后卻隱藏著極為復(fù)雜的動(dòng)力學(xué)性質(zhì)，其最終的數(shù)學(xué)解有以下3種情形，[16]在本文中所代表的理論意義也各不相同。首先，如果有唯一解，那就意味著大多數(shù)社會(huì)成員順利地接納了第三方機(jī)制；其次，如果有周期解，表明該社會(huì)對(duì)第三方機(jī)制的接納是交替出現(xiàn)；最后，如果無(wú)解，表明社會(huì)大型化進(jìn)程以及政府起源都沒有實(shí)現(xiàn)。

四、作為進(jìn)化穩(wěn)定策略的政府起源

在人類社會(huì)由小型向大型轉(zhuǎn)化之際，早先在普通社會(huì)成員之間也可能存在某種統(tǒng)治與被統(tǒng)治現(xiàn)象。亞里士多德認(rèn)為這是由于能力的不同，“凡是賦有理智而遇事能操持遠(yuǎn)見的，往往成為統(tǒng)治的主人；凡是具有體力而能擔(dān)任由他人憑遠(yuǎn)見所安排的勞務(wù)的，也就自然地成為被統(tǒng)治者，而處于奴隸從屬的地位。”[17]

如果說(shuō)在小型社會(huì)由于人的能力不同，人們不得不容忍一些強(qiáng)迫性的人際關(guān)系。但在大型社會(huì)中，人們?yōu)槭裁从忠邮芤粋€(gè)帶有壓制性的體系化的第三方機(jī)制？為什么所有人都辛苦勞作，單單有那么一個(gè)人或少數(shù)幾個(gè)人開始不事生產(chǎn)，還要向其發(fā)號(hào)施令，要求人們聽命于他們？甚至這還成了一種世界性的趨勢(shì)。這股洪流似乎不可阻擋，只有那些浪跡于主流社會(huì)邊緣地帶的少數(shù)群體才得以逃脫，今天我們只能在熱帶、東南亞和亞馬遜流域雨林等地發(fā)現(xiàn)他們的蹤影。

在其背后，是演化的力量在默默地起作用，是“物競(jìng)天擇、適者生存”的自然法則在不同人類群體間進(jìn)行自然選擇的結(jié)果。那些演化出了政府的群體，與未能或拒絕演化出政府的群體進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，前者更有可能勝出，從而導(dǎo)致后者的解體或滅亡。當(dāng)然，這種競(jìng)爭(zhēng)未必就一定是你死我活的肉體消滅，和平競(jìng)爭(zhēng)同樣會(huì)導(dǎo)致一方勝出而另一方失敗，失敗的一方臣服于勝者或被部分吸納進(jìn)來(lái)。在長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)演化史中，最后幾乎所有的大型人類群體都采納了這種策略。

此種策略之于大型社會(huì)是一種進(jìn)化穩(wěn)定策略，前面對(duì)政府起源過程的數(shù)學(xué)推導(dǎo)也證明了這一點(diǎn)。在進(jìn)化動(dòng)力學(xué)中，這種策略具有這樣的特點(diǎn)，并不是每個(gè)群體在每個(gè)時(shí)間都一定會(huì)采取這種策略。但一旦出現(xiàn)偏離，由于自然選擇的力量，其他策略都不能與之匹敵。就像陀螺一樣，在經(jīng)過一個(gè)不穩(wěn)定的搖擺期之后，還是要回歸到平衡狀態(tài)。

一個(gè)擁有政府的人類群體，已經(jīng)可以用國(guó)家來(lái)稱謂之了。[18]當(dāng)然，這種政治形態(tài)還比較原始，與現(xiàn)代的國(guó)家現(xiàn)象在諸多方面都有所不同，不妨就稱之為原始國(guó)家。政府起源以及與之相伴而生的國(guó)家起源是“物競(jìng)天擇、適者生存”這一自然法則作用于全新世之初人類社會(huì)的結(jié)果，它在人類社會(huì)誕生有其客觀的自然法基礎(chǔ)，不以人的意志為轉(zhuǎn)移。人們服從一個(gè)政府以及政府發(fā)布的實(shí)在命令，即我們通常所說(shuō)的法律，也就成為現(xiàn)代人類不得不接受的一個(gè)客觀事實(shí)。

五、結(jié)語(yǔ)

對(duì)于歷史上的人類社會(huì)來(lái)說(shuō)，如果它的人口規(guī)模足夠大，如果它持續(xù)的時(shí)間足夠長(zhǎng)，那么在該社會(huì)中就必定存在一個(gè)處于中心地位的政府，以及由此而衍生出來(lái)的社會(huì)分層與等級(jí)劃分現(xiàn)象。數(shù)百萬(wàn)年來(lái)人類一直生活于小型的“狩獵-采集者”社會(huì)，只是到了約11000年前的全新世才開始生活于大型社會(huì)之中。從這時(shí)起，除了個(gè)別游離于人類主流社會(huì)邊緣地帶的小型社會(huì)以外，人類再也無(wú)法逃離政府的管理與統(tǒng)治，無(wú)政府主義也因此而喪失了其存在的科學(xué)基礎(chǔ)。

當(dāng)然，無(wú)政府主義作為一種曾經(jīng)產(chǎn)生了世界性影響的思潮，它對(duì)于現(xiàn)代的大型人類社會(huì)還是具有一定借鑒意義的。至少，它時(shí)刻在提醒人們，政府作為一種必要的惡，可能為人類帶來(lái)和平、繁榮和效率，也可能異化為一種侵犯人類自由的力量。無(wú)政府主義思潮至少在一定程度上能夠?qū)Υ擞兴萍s，讓人們時(shí)刻警惕這一股異化力量。

總之，通過運(yùn)用進(jìn)化動(dòng)力學(xué)方法研究政府的起源，在更寬廣的進(jìn)化大背景中考察一般意義上的政府現(xiàn)象從無(wú)到有的歷史孕育過程，徹底地摧毀了無(wú)政府主義的根基。只要人類還要在大型社會(huì)中生活，就必須告別無(wú)政府主義。除非真的有人打定主意要生活于主流人類社會(huì)的邊緣地帶，無(wú)政府主義倒是可以成為他們的生活哲學(xué)。對(duì)于絕大多數(shù)人來(lái)說(shuō)，這不過是茶余飯后的偶思遐想而已。

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