基于委托—代理理論的中國式資源詛咒的成因分析

【摘要】：使用制度經濟學的方法對中國式資源詛咒形成的原因進行了分析研究，發現中國改革開放以來實行的區域經濟梯度開發戰略所造成的地區間的資源使用權的不平等性與不合理的資源產權制度安排的綜合作用是中國式資源詛咒形成的原因，這樣的產權制度安排使東部地區可以憑借其較強的經濟實力，通過對自然資源產權的最終代理人的控制，進而控制中西部地區的自然資源。造成東部地區對西部地區的“剝削”。最終導致中國式資源詛咒現象的產生。

【關鍵詞】：資源詛咒；制度安排；委托—代理關系

一、中國式資源詛咒的理論闡述

雖然在大多數資源豐富的國家都存在資源詛咒現象，但是也有一些資源豐富的國家如：博茨瓦納、加拿大、澳大利亞、美國和挪威等國沒有出現資源詛咒現象。這表明豐富的自然資源并不一定會對經濟發展產生阻礙作用。制度缺失或制度弱化是導致一個國家或地區出現資源詛咒的根本原因。通過對中國國情、經濟體制以及當前的與資源開發利用相關的制度安排進行分析考察之后。本文認為，中國式資源詛咒問題是由于我國區域經濟梯度開發戰略與不合理的資源產權安排相互作用形成的。

二、中國式資源詛咒形成的原因分析

（一）中國的區域經濟梯度開發戰略導致了地區之間在資源利用上的不平等性

在鄧小平同志的非均衡發展和梯度推進戰略思想的指導下，20世紀80～90年代，我國實行了重點發展東部沿海地區的發展戰略。在這一戰略思想的指導下中央政府給了東部地區很多優惠政策。其中很重要的一項就是中西部地區豐富的自然資源要優先支持東部地區的經濟發展。雖然現階段國家的經濟發展戰略做出了相應的調整。但由于受路徑依賴的影響，東中西部地區間的不平等性仍然存在。中國現有的資源產權制度安排導致了一種很不合理的現象：西部地區要向東部地區提供資源供東部地區使用卻不能按照市場機制的原則得到應有的補償。

（二）自然資源的無償取得方式導致了對自然資源的掠奪式開發

從總體上看，我國主要自然資源的所有權形式比較單一，即我國自然資源屬于國家所有或者集體所有，所有權形式基本上都是公共產權。由于我國自然資源的所有權公有，各級政府和部門在將自然資源使用權出讓時，常常采用無償或者低償的方式，即通過審批的方式，將自然資源的使用權以許可證的方式給予企業。各種自然資源開發企業以無成本或低成本的代價獲得自然資源使用權，各級政府在出讓自然資源使用權時無法得到相應的經濟補償，所能得到的僅僅是輕微的自然資源稅。在自然資源無償使用制度安排下，各級政府在出讓自然資源使用權時無法得到相應的收益因而沒有積極性去監督和約束資源開采者的行為，也無足夠的資金對自然資源開采后造成的生態環境破壞進行整治，這非常不利于自然資源的合理利用和生態環境的有效保護。

（三）現有的自然資源產權委托—代理關系導致了東部地區對資源的控制

我國的自然資源產權從總體上看是公共產權。我國現行法律也明確規定了政府在自然資源管理中的主體地位，規定了自然資源所有權由國務院代表國家行使。但實質上，國務院只是代表國家行使對自然資源的所有權。在自然資源無償使用條件下各級政府和部門在出讓自然資源使用權時，各級政府就沒有積極性監督管理自然資源開采者的行為，各級委托人與代理人之間的監督與約束機制嚴重缺失。在現階段，中西部地區由于經濟發展水平較低，技術相對落后，不能對資源進行深度加工以提高資源產品的附加值，自然資源的利用效率很低。自然資源無償取得的制度安排又導致資源開發企業對資源的過度開發。開發出來的資源絕大一部分只有通過向外出售，這樣東部資源使用企業就可以通過尋租等手段控制自然資源產權的最終代理人進而控制中西部地區的自然資源。這就形成了在現有的制度安排下中西部地區的自然資源被東部發達的地區控制并使用，且西部地區由于資源的開發造成的生態環境問題等又得不到應有的經濟補償這一地區間的不平等格局。具體表現出來的就是資源豐富的中西部地區經濟發展緩慢，資源貧乏的東部地區的經濟發展卻很迅速這一中國式資源詛咒現象。

三、對于上述問題的政策建議

（一）加強對資源豐富地區的政策支持力度

我國的西部大開發戰略是為了充分合理的利用西部地區豐富的自然資源以促進西部資源豐富地區的迅速發展，縮小東西之間的差距而提出的發展戰略。然而中央除了在中西部地區進行一些基礎投資之外。并沒有給予這些地區多少優惠政策，東中西之間由于以前重點發展東部戰略所形成的地區間的不平等格局尚未得到完全改變，現在東南沿海資源稀缺的省份還是能夠以比較低廉的價格使用資源豐富地區的資源。而東南沿海經濟發展較好的省份對資源豐富地區的投資支持力度確是很有限的。因此國家除了要向資源豐富的中西部地區加強投資支持力度外，還要在政策上給予它們更多的支持，使資源豐富地區能夠享受到本地區資源開發所帶來的好處。資源豐富地區要提高對資源的利用效率，大力支持能夠創造更高附加值的對資源進行深度加工利用的企業的發展，逐步改變只靠出售資源或資源初級產品的不利局面。

（二）建立明晰的資源產權關系

資源產權改革的大方向是市場化，其中最為關鍵的一點就是要將所有權與經營權明確區分開來，使所有者與經營者之間形成一種經濟契約關系。根據我國自然資源產權多樣化的特征，應分門別類地建立起多樣化的所有權體系。改變目前政出多頭的所有權結構，由統一的機構行使所有者管理權。打破傳統的“公有公用公營”的運行范式，引入自然環境資源使用權通過市場競爭有償獲得的產權安排制度。我國的自然資源立法多是以“如何確保國家對資源的有效、充分利用”為出發點的，規定自然資源屬于國家和集體所有的同時，并未從物權角度對自然資源使用權做出明確規范。為解決自然資源所有權與使用權權益不對等的失效，必須實行使用者支付制度。建立完善的資源產權制度，整頓和規范資源產權，創造良好市場建設環境，營造良好的市場氛圍，為培育和規范資源產權市場提供基礎支撐。

（三）完善自然資源產權委托—代理的監督與約束機制

在我國現有制度下，自然資源的非法使用現象有著自動恢復的機制。這種機制形成的根源在于自然資源公有化產權制度和政府審批制度本身具有剛性，在自然資源所有權和控制權相分離的狀態下，由于控制權與收益權的不對稱，各級政府官員都存在著利用手中控制權進行尋租的動機，因而為非法行為的自動恢復提供了條件。完善自然資源產權委托—代理監督與約束機制，可以成立一個專門的非政府的機構代表全國人民行使對政府這一代理者的監督與約束的權利。另外還可以引入資源產權代理者競爭機制，就是引入政府間的競爭。自然資源產權代理，一個基本做法就是把資源環境保護納入各級政府“政績”考核的指標體系。同時，政府間引入準市場化的代理競爭，可以迫使政府對公民的各種需求做出迅速有效的反應，從而有效解決各種政府失效問題。

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作者簡介：王黎霞，女，重慶工商大學，馬克思主義基本原理專業碩士研究生，研究方向為馬克思主義理論教育教學規律和方法研究.