落實十九大精神 激發科技創新活力

中國工程物理研究院核物理與化學研究所 彭述明 楊通在 何玉暉

我國經濟已由高速增長階段轉向高質量發展階段，正處在轉變發展方式、優化經濟結構、轉換增長動力的攻關期。深入學習貫徹黨的十九大精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰略布局，決勝全面建成小康社會，奪取新時代中國特色社會主義偉大勝利，必須深刻認識到創新是引領發展的第一動力，科技創新是全面創新的核心，進一步激發出全社會的科技創新活力。

創新型國家的建立，有賴于一系列因素和彼此間的相互關聯、相互作用

領導推動是科技創新的核心驅動力。領導是科技創新的決策者、引導者、組織者、實施者。領導通過制定科技創新戰略、營造創新文化氛圍、建立激勵機制和提供資源保障，使員工能夠理解、支持并持續實施科技創新活動，決定著組織科技創新活動的發生發展，決定著組織科技創新活動的努力程度與意志強弱，從而推動個人價值和組織價值實現。馬云從一個只有幾萬元的創業者變成新“四大發明”的擁有者，這驚人的背后，正是馬云本人站在創新巔峰，進行顛覆性微創新造就的。

價值實現是科技創新的直接驅動力。圍繞需求牽引，在組織領導推動下，組織制定戰略方向和戰略目標，培育科技創新基礎能力，個人在組織價值取向軌道上運行。根據馬斯洛需要層次論，自我實現需要是人的最高需求。“振興中華，乃我輩之責”，黃大年教授就是把愛國之情、報國之志，融入到改革發展的偉大事業中、融入到人民創造歷史的偉大奮斗中的當代典范，經常工作到凌晨兩三點鐘，多次累倒在工作崗位上，創造了多項“中國第一”，填補了我國巡天探地潛海的多項技術空白。

創新要素是科技創新的基礎驅動力。自主創新活動需具備創新所必要的要素，包括人才、資本、平臺、管理和信息等。人才對技術創新的成功起決定性的作用，許多創新活動的成功與否都與參加項目的核心人員或項目負責人直接相關；資本為自主創新提供經費，保證創新項目能夠及時有效地進行；平臺為科技創新活動能夠正常進行奠定了物質基礎；管理為創新體系的形成、發展提供條件和助力，進而加速創新的發展；信息是科技創新正確決策的依據和基礎，決定著科技創新的方向和路線。

激勵機制是科技創新的利益驅動力。有效的內部激勵機制可以充分調動員工的創新潛能，有利于員工高效率地完成自主創新活動。尊重知識、尊重創造，重視知識產權保護，充分體現創新價值的分配導向，提高科研人員成果轉化收益比例，并通過股權、期權、分紅等激勵手段，讓科技人員通過科技創新創造價值、創造財富，這是一個組織具有創新活力的源泉。非上市的華為公司有8萬名股東，正是通過“工者有其股”的制度創新，做到了通信業老大。

創新文化是科技創新的精神驅動力。先有先秦諸子百家的思想自由和爭鳴，才有兩漢農業文明的成熟；先有魏晉時代的思想解放與自由，才有唐宋經濟的繁榮。創新文化是指導職工行為的價值觀和標準，能夠不斷引導創新，適應變革和鼓勵改進。創新具有巨大的隨機性和不確定性，同時又具有巨大的風險性。一個思想自由、敢于冒險、寬容失敗、崇尚創新、鼓勵冒尖、開放包容的創新文化，可以為人才潛心研究、發明創造、技術突破創造寬松環境，使其創新有機會、干事有舞臺、發展有空間。

需求牽引是科技創新的外部拉動力。美國國家創新體系是由政府科研機構、高校、私營企業和非營利科研機構這四類，按照各自在系統中的特色和使命，組成相互聯系、相互制約的國家創新體系。當前正在深化科研院所分類改革，就是要讓科研院所更加聚焦需求。面向國家重大需求的科研院所，驅動力來源于國家目標和社會責任；面向世界科技前沿的科研院所，驅動力來源于原始創新；面向國民經濟主戰場的科研院所，驅動力來源于市場需求。中科院實施的“率先行動計劃”，目標之一就是要對研究機構進行重新定位。

贏得優勢是科技創新的外部推動力。從組織層面上說，科研院所不僅要主動適應科技發展趨勢，而且要比競爭對手更好、更快地實現和創造科技成果，從而實現組織價值追求。潘建偉院士團隊就是因為在量子信息領域這場激烈競爭中，取得了多自由度量子隱性傳態重大研究成果，被評為了2015年度國際物理學十大突破之首。當前國際競爭呈現出越來越激烈的態勢，重大顛覆性創新不時出現，只有通過科技創新，才有可能獲得競爭比較優勢。

政策扶持是科技創新的外部引導力。政府主要作用在創新鏈前后端延伸上，抓宏觀、抓戰略、抓前瞻、抓基礎、抓環境、抓監督，政府通過政策導向，營造一個良好的創新生態。可以從三個方面驅動科研單位進行科技創新：一是激發、強化科研院所科技創新的愿望并為科研院所科技創新創造良好的條件；二是引導科研院所科技創新活動的努力方向，使之與國家的產業發展和科學技術發展的宏觀政策相一致；三是著力于營造一個公平競爭的科技創新環境。當前我國正在深化科技體制機制改革，目的就是為加快實施創新驅動發展戰略提供堅強制度保障。

增強科技創新能力，要從影響科技創新的因素入手，切實從源頭上增強科技創新驅動力

加強人才隊伍建設——人才是創新要素中最活躍、最積極的因素，增強科技創新的基礎驅動力就必須重視人才培養。大力推進教育改革，倡導啟發式、探究式、批判式教育，激發科學興趣和創造性思維。改革研究生培養模式，嘗試產學研聯合招生、聯合培養，推進以科學與工程技術相結合的雙導師制。根據基礎和前沿研究、應用研究、成果轉化等不同活動的特點和規律，建立人才分類評價機制，改變片面將論文數量、項目經費、專利數量等與科研人員評價和晉升直接掛鉤的做法。深入實施“千人計劃”“萬人計劃”“百千萬人才工程”重大人才工程，培養造就世界水平科學家、科技領軍人才和高水平創新團隊。賦予人才更大人財物支配權、技術路線決定權，實行以增加知識價值為導向的分配政策，提高科技人員成果轉化收益分享比例，加大科技人員股權激勵力度，讓創新人才過上體面的生活。

提高原始創新能力——增強科技創新的直接驅動力，就必須提高原始創新能力，要提高原始創新能力，就必須加強科技創新布局。加大對基礎研究的投入，長期穩定支持重點學科方向的自由探索，加強交叉前沿領域的前瞻部署，強化源頭創新。圍繞國家重大戰略需求，集中優勢力量實施重大科技項目，加強能源、材料、信息等領域戰略高技術攻關。建設具有國際先進水平的科研基地，推進有特色高水平科研院所建設，在重大創新領域組建國家實驗室。加強科技創新平臺建設，建設具有國際先進水平的大科學裝置，凝聚走在世界科學前沿的高水平人才。推行科研平臺研制、建設、使用相分離的管理模式，建立國家科研基地和科研設施，并向企業和社會開放共享。

推動科技協同創新——贏得競爭優勢，除了要提高原始創新能力之外，還必須提高科技創新的外部推動力，形成產學研用創新聯盟是其有效途徑。進一步明晰高等院校和科研院所、企業研發機構和企業之間的職能定位，打通和銜接好科學、技術和工程等環節，形成研究、開發和應用的完整科技創新體系。充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化中的主體作用，支持企業承擔國家研究開發任務，推動企業特別是大企業建立研究開發機構，形成科技創新與經濟社會發展緊密結合的機制。充分發揮地方在區域創新中的主導作用，加強區域間科技合作，推動創新要素向區域特色產業聚集，鼓勵創新資源密集的區域率先實現創新驅動發展，培育具有國際競爭力的產業集群。

改進科技管理制度——增強科技創新的外部引導力，就必須改進科技管理制度，構建現代科研管理體系。優化整合現有科技計劃，按照“五類科技計劃”重構國家科技計劃布局，實行分類管理、分類支持。構建統一的國家科技計劃管理平臺，健全科技項目公開競爭和信息公開制度，確保科技項目管理的公開公平公正。建立科研項目決策、執行、評價相對分開、相互監督的運行機制，改變評價過多過繁的現象，避免急功近利和短期行為，并加強對項目的后評價。強化對科研項目的分類考核，對基礎和前沿研究實行同行評價，突出中長期目標導向和更廣泛國際視野，評價重點從研究成果數量轉向研究質量、原創價值。對公益性研究強化國家目標和社會責任評價，以第三方評價為主。產業化開發由市場和用戶評價，著重評價對產業發展的實質貢獻。建立科技項目誠信檔案，健全責任追究和責任倒查機制，加大對學術不端行為懲處力度。

優化科技創新生態——科技創新需要良好的創新文化來滋養，創新文化又為科技創新提供精神驅動力。一要培養追求真理的科學精神，既不追求于做表面文章，也不滿足于擺花架子，倡導說實話、辦實事、求實效，激起創新的興趣，激活創新的活力。二要營造“百花齊放，百家爭鳴”的學術氛圍，鼓勵科學家的自由選題和探索，鼓勵科技人員進行不同學派和不同學術觀點的切磋、爭鳴與批判。三要建立鼓勵在科技探索上冒險和容忍失敗的文化。既激勵創新人才大膽地試、大膽地闖，不盲從任何成論，擺脫循規蹈矩；又充分理解科技人員在創新活動中的失誤，使其有一種創新的安全感。四要推進深度開放創新，積極參與大型國際科技合作，參與全球科技創新治理；統籌考慮國家科技發展需求和戰略目標，提出國際大科學計劃和工程，吸引海外頂尖科學家和團隊，在更高的起點、更大的范圍、更廣的領域上推進“走出去”和“請進來”。此外，還應加強科研誠信和科學倫理教育，強化科研人員的社會責任和道德底線，引導科研人員加強自我約束，擴大公眾對科研活動的知情權和監督權，切實凈化學術風氣。