美國的《反海外腐敗法》

12月9日是聯合國確定的國際反腐敗日，目的在于提高對腐敗的認識和對公約在打擊和預防腐敗方面作用的認識。

美國的《反海外腐敗法》（Foreign Corrupt Practices Act，FCPA）頗有點在全球推行司法霸權的意思。美國政府通過司法部和證監會開展執法行動，并且動員了美國聯邦調查局、國土安全局、美國國稅局刑事偵查處等多部門，通過竊聽、臥底、搜查令、傳票以及開設舉報熱線和獎勵等多種手段協力打擊海外腐敗。在FCPA的海外執法上，很多公司都為此繳納了巨額罰款。

事實上，除了美國，西方主要大國都有類似的反腐敗法律，英國《反賄賂法》被稱之為“世界上最嚴厲的反腐敗法”。但或是受限于國力不濟，其他國家只能擺擺樣子，真正能在全球范圍內推行司法霸權的只有美國。

美國為何要制定FCPA？

FCPA的立法背景之一是由于“水門事件”的影響，美國司法機關和政府部門對非法政治捐獻和洗錢活動展開了調查，民眾也越來越強烈地要求厘清美國公司與外國政府之間的曖昧關系。而導火索則來自1977年證券交易委員會（SEC）的一份報告，該報告顯示，有超過400家公司承認有過可疑或非法支付的行為，其中甚至有100多家居行業500強之列。

因此，為了遏制美國公司的海外行賄行為，美國國會于1977年通過了FCPA，以求禁止特定個人或實體向外國政府官員進行非法支付以換取商業好處的行為。

FCPA管轄范圍有多寬？

FCPA管轄的對象主要包括三方：

一是全體美國公民、永久居民和其他具有美國國籍的人（不論是否居住在美國），以及所有根據美國法律注冊成立的公司、企業或其他組織；二是在美國證券交易所交易的美國和外國公司，不論是否在美國注冊或有美國國籍；三是所有在美國領土范圍內直接或間接進行腐敗支付的個人或實體。

FCPA經1998年修訂之后，管轄范圍進一步擴大，將外國企業或自然人在美國境內實施的違反FCPA的行為也列入該法管轄范圍。

因此，美國國民之外的任何自然人，或者根據外國的法律組織成立的任何有限公司、合伙企業、協會、股份制公司、商業托拉斯、非社會性團體、獨資經營者以及這些主體的高級職員、董事、普通職員、代理人或者代表該主體行事的股東，在美國領土之內，利用美國的郵政系統或者任何跨州的商業方法和手段，實施上述所禁止的行為的，也可以構成FCPA規定的犯罪。

也就是說，無論是否具有美國國籍，只要在美國境內實施了賄賂行為就受FCPA的管轄。

最為“兇猛”的是，任何外國人或外國公司的雇員，只要是通過美國的郵件系統進行了通信或使用隸屬于美國的國際商業工具進行了腐敗支付，不論是電話、郵件還是銀行轉賬，只要和美國發生了聯系，美國都具有管轄權。

比如，早前的阿爾卡特前高管賄賂案。據媒體報道，2000年2月到2004年9月間，克里斯蒂安·薩普斯奇安曾任法國阿爾卡特公司拉丁美洲分公司的助理副總裁，在他的安排下，阿爾卡特向哥斯達黎加電信局一位高管行賄250萬美元，目的是獲得一份價值1.49億美元的移動電話合同。由于阿爾卡特在美國上市，再加上匯款又是通過美國銀行進行的，所以很快就被FBI盯上了。

這里不禁要問：美國為什么能監控到這些腐敗支付行為？

這是因為，美國控制著大量的全球性金融、電信系統，還可以通過“環球同業銀行金融電訊協會”（SWIFT）監控全球200多個國家和地區近8000家金融機構的交易情況。而幾乎全世界國家的主要銀行基本都加入了SWIFT，因此這些銀行的交易情況，都可能被美國監視。

而使美國被指責在全球推行司法霸權的正是美國司法部門對用美國的銀行支付系統及美國公司的電信服務進行相關行為的人進行抓捕。

FCPA是“長臂管轄”的典型

FCPA管得如此之“寬”，可謂是不遺余力踐行“長臂管轄”的典型。

所謂長臂管轄權指，即使一個非居民被告沒有在法院地“出現”，只要他與法院地有某種聯系或有意地與法院地建立了某種聯系時，法院傾向于對被告行使一種特別管轄權，這就為擴大州法院的管轄權開辟了一條道路。

而隨著信息社會的到來，美國在其海外反腐敗法的管轄上也使用長臂管轄權。但這種域外管轄權的行使嚴重阻礙了國家間正常的經濟文化交流，從一開始就受到許多國家的反對，他們紛紛指責長臂管轄權違反了國際法的基本原則。

從本質上講，美國法院的任何判決都是最為優先維護美國利益的，一旦他們發現適用“長臂管轄”對本國有利，便會毫不猶豫地適用。

FCPA如何判定行賄行為？

FCPA禁止的賄賂主要包括現金、禮品、旅行、餐飲娛樂、折扣、工作機會和其他有價值的財物。

禁止的行賄對象，包括任何外國官員、外國政府或其任何部門、機構，或公共國際組織的任何官員或職員，以及在其職權范圍內為外國政府或其部門、機構或公共國際組織工作的任何人，或者代表該外國政府或其部門、機構或公共國際組織開展活動的任何人；任何外國政黨或其官員或外國政黨的任何候選人；第三方或中介，即知道此種金錢或財物的全部或部分將會被直接或間接提供、給予或承諾給予上述兩類人員的任何人。

在禁止的行賄方式方面，既包括直接行賄，也包括通過第三方代理人行賄。

根據該法規定，對于犯罪的公司和其他商業實體，可處以最高200萬美元的罰金；自然人則會被處以最高10萬美元罰金和5年以下監禁。

FCPA為何屢遭指責？

美國以外的人士紛紛指責FCPA

“管外國人比管美國人來勁”，有越界執法之嫌。據《紐約時報》2012年統計顯示，前10名因違反FCPA被查處的公司中，總部在美國的僅一家。

而不論美國或外國，不少人都指責美國政府機構借FCPA謀取被查處企業巨額和解金。

據不完全統計，2009年至2011年僅這一項美國財政部就進賬30多億美元，美國南伊利諾伊大學法學院教師邁克爾·克勒指責美國司法部和財政部濫用FCPA的處罰權，將涉案企業當成“養肥了宰”的“現金奶牛”。