基礎研究：筑牢科技強國根基

張曙霞

基礎研究相當于“供給側的供給側的供給側”，是無可替代的“源頭供給”。

從“天宮”上天到“蛟龍”探海，從“天眼”探空到“墨子”傳信，從國產大飛機首飛到國產航母入水，從國產超算“三連冠”到中國高鐵技術輸出……我國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的大力實施，讓重大科技成果不斷涌現(xiàn)。

而這些世界矚目的國之重器背后，國家自然科學基金功不可沒。作為中央財政科技計劃的重要組成部分，國家自然科學基金是支持基礎研究和科學前沿探索的主渠道之一。

當前，建設創(chuàng)新型國家的號角已經吹響。十九大報告明確提出，加快建設創(chuàng)新型國家，要瞄準世界科技前沿，強化基礎研究，實現(xiàn)前瞻性基礎研究、引領性原創(chuàng)成果重大突破。

“創(chuàng)新驅動是經濟社會發(fā)展的供給側，創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動的供給側，基礎研究則是創(chuàng)新的供給側。”國家自然科學基金委員會主任楊衛(wèi)這樣解釋基礎研究在創(chuàng)新型國家建設中的重要地位。

那么，科學基金如何在基礎研究領域進行前瞻部署，進一步增加源頭供給，從而為創(chuàng)新型國家和世界科技強國建設筑牢根基？《財經國家周刊》記者就此專訪了楊衛(wèi)。

源頭創(chuàng)新逐漸涌現(xiàn)

《財經國家周刊》：過去，中國科學家長期沿著他人的創(chuàng)新基礎來進行研究，如今隨著科研實力的整體躍升，我國在顛覆性創(chuàng)新、源頭創(chuàng)新方面有哪些突破？

楊衛(wèi)：有賴不斷增長的國家投入，我國基礎研究實現(xiàn)了數量和質量的快速增長，取得了諸多重大突破，其中不乏源頭創(chuàng)新成果。

例如，2013年國家自然科學一等獎獲獎項目“40K以上鐵基高溫超導體的發(fā)現(xiàn)及若干基本物理性質研究”，在國際上引領了鐵基超導研究的熱潮。到目前為止鐵基超導的紀錄牢牢地被中國科學家掌握，全球鐵基超導的研究引用一半來自中國，我國也是鐵基超導研究材料的“源泉”。

又如，在化學方面，甲烷分子的選擇活化和定向轉化被譽為化學界的“圣杯”。而2014年中科院大連化學物理研究所通過構建催化劑實現(xiàn)了甲烷無氧活化，由此實現(xiàn)天然氣的無氧直接轉化制乙烯和高值化學品，被國際學術界和產業(yè)界譽為“改變世界的技術”。

這些都體現(xiàn)了我國的源頭創(chuàng)新能力。在一些重要領域，我國已憑借自身的科技實力躋身世界前列。從影響力指數計算，目前我國在材料領域的影響力指數已經超過美國的99%，化學領域的影響力指數也超過美國的80%。中國在物理、數學、計算機、工程等學科領域保持在世界第二的水平。

基礎研究是根本“供給側”

《財經國家周刊》：十九大報告提出，創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力，是建設現(xiàn)代化經濟體系的戰(zhàn)略支撐。如何看待基礎研究在創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略中的地位？

楊衛(wèi)：如果經濟社會的發(fā)展算需求，那么創(chuàng)新驅動就是供給;如果創(chuàng)新驅動算需求，創(chuàng)新就是供給;如果技術創(chuàng)新是需求，基礎研究就是供給。也就是說，對于經濟社會發(fā)展而言，基礎研究相當于“供給側的供給側的供給側”，是提升原始創(chuàng)新能力的根本途徑，是無可替代的“源頭供給”。

如果從上下游關系的角度來看，基礎研究處于最上游，投入比中下游相對要小，但它牽一發(fā)動全身、四兩撥千斤。

如果從創(chuàng)新的階梯發(fā)展規(guī)律來看，從低到高分為效率式、開發(fā)式、高新技術式以及顛覆式創(chuàng)新四種創(chuàng)新階段。效率式創(chuàng)新是通過低廉的勞動力價格、周密的管理體系、嚴謹的工藝路線和精準的資金投入，從提高管理和生產效率切入;開發(fā)式創(chuàng)新是在已有技術的基礎上，通過引進消化吸收再創(chuàng)新或集成創(chuàng)新來實現(xiàn)整合型技術發(fā)展;高新技術式創(chuàng)新是把現(xiàn)有的科學知識變成可實現(xiàn)的技術突破。這三個階段，仍然屬于跟蹤式創(chuàng)新。

只有顛覆式創(chuàng)新，才算得上“領跑者”。顛覆式技術創(chuàng)新是最高階的創(chuàng)新，它是在基礎研究新成果與新技術結合的基礎上推動產業(yè)新變革，需要從基礎研究做起，實現(xiàn)全鏈條貫穿。這個最難得、歷程最艱難，但也是一個國家能夠取得長久優(yōu)勢的關鍵所在。而顛覆式創(chuàng)新就必須以基礎研究作為引導。

目前，我國效率式創(chuàng)新已進入邊際效益遞減階段，開發(fā)式創(chuàng)新已接近尾聲，熱點領域的高新技術式創(chuàng)新依然差人一步。要建設世界科技強國，就一定要鍛造以自主創(chuàng)新為利刃的顛覆式技術創(chuàng)新之劍。

《財經國家周刊》：從我國科技創(chuàng)新現(xiàn)狀看，國內基礎研究在全球處于什么位置？

楊衛(wèi)：判斷基礎研究的發(fā)展，一個重要指標是發(fā)表科技論文的情況，即學術產出的數量與質量。

從學術產出上看，目前我國發(fā)表國際科技論文數量占全球總量之比約19%，超過我國人口占比，也超過GDP占比。其中高水平論文（影響力排前千分之一）已經超過20%。而且，我國有國際影響力的科學家的比例過去3年內從4%增長到6%。

科學界有這樣一種觀點：當一個國家在科學上的產出達到世界總量的20%，那么該國就可以被視為一個世界科學中心。目前，我國的這一指標即將達到門檻值，可以說我國到達了世界科學中心的邊緣。

從學術影響力上看，增長的速度比學術產出要快。以學術影響力除以學術產出，就是單位產出的影響力。如果世界平均是1的話，我們現(xiàn)在大概是0.9，略低于世界平均水平。我們希望到2020年能達到1。

《財經國家周刊》：十九大報告提出，到2035年，我國要躋身創(chuàng)新型國家前列。為了助力這一目標的實現(xiàn)，基金委在基礎研究發(fā)展方面有什么樣的規(guī)劃？

楊衛(wèi)：在基礎研究方面，我們提出逐步實現(xiàn)與科技發(fā)達國家的“三個并行”發(fā)展目標：力爭2020年，實現(xiàn)總量并行，2030年實現(xiàn)貢獻并行，2050年實現(xiàn)源頭并行。這三個并行是對我國基礎研究數量和質量水平提升的整體表征，是一個積疊、漸進的循序發(fā)展過程。

具體而言，總量并行，指的是學術產出和資源投入總體量與科技發(fā)達國家相當，學科體系更加健全，奠定進入創(chuàng)新型國家行列的科學根基。基金委對此進行了目標量化，例如在經費投入方面，基礎研究經費占R&D（研究與試驗發(fā)展）投入比例爭取由目前的5%左右達到10%。

貢獻并行，是指在學科發(fā)展主流方向的形成過程中，有中國科學家里程碑式的貢獻，并形成若干引領全球學術發(fā)展的中國學派，為我國躋身創(chuàng)新型國家前列夯實基礎儲備。基金委對“貢獻”也進行了量化規(guī)劃，比如熱點研究方面，每年涌現(xiàn)10項左右里程碑式的學科前沿工作;熱點論文排名第二;主導5%以上的學科前沿熱點形成。

源頭并行，指的是中國對世界科學發(fā)展有重大原創(chuàng)貢獻，有支撐和引領經濟社會發(fā)展的重大源頭創(chuàng)新工作，為我國建成世界科技創(chuàng)新強國提供源頭支撐。科學基金將加大對源頭創(chuàng)新的扶持力度，爭取面向世界科學前沿每年涌現(xiàn)3-5項具有原創(chuàng)意義的重大成果，形成一批具有學科高地性質的研究中心，產出一批從原創(chuàng)到應用、支撐創(chuàng)新驅動發(fā)展的重大成果。

在“十三五”期間，我們認為，中國從大國向強國發(fā)展，基礎研究不能只是跟隨，還應該有一定的戰(zhàn)略前瞻，要“并行”和“引領”。

力求“普惠”并關注“領跑者”

《財經國家周刊》：據了解，目前我國科技資助有國家自然科學基金、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃、技術創(chuàng)新引導專項（基金）、基地和人才專項五大平臺。和其他四大平臺相比，國家自然科學基金有何特色？

楊衛(wèi)：簡單地說，國家科技重大專項更偏向于應用領域，就是馬上就能產業(yè)化的，比如航空發(fā)動機、大飛機、量子通信等。每個項目支持力度都非常大。

國家重點研發(fā)計劃比科技重大專項對單個項目資助力度相對小一點，但比自然科學基金還是要多。

我們的特色在于，資助量大面廣，更關注源頭創(chuàng)新、基礎創(chuàng)新，支持自由探索和戰(zhàn)略前瞻型研究。每年新增資助項目達四萬多個，基本覆蓋了所有的學科和領域，體現(xiàn)“普惠”原則。例如，今年我們受理申請量已達19.43萬份，資助項目4.1萬項，體量全球最大。

值得一提的是，國家自然科學基金是1986年2月14日設立的，當年國家財政撥款8000萬，而今年安排中央財政經費資助計劃248億元，31年間體量擴大了約310倍。這個擴張的速度超過GDP增速，也超過中央財政收入增速，說明國家對技術研究越來越重視，同時也是對基金委工作的肯定。

隨著總量的增加，我們以后不可能有這樣上升的速度，總量的投入隨著發(fā)展可能速度會降下來，但是總量還是會慢慢與發(fā)達國家總量并行。

《財經國家周刊》：為實現(xiàn)促進基礎研究的百花齊放和繁榮發(fā)展，在項目資助體系的優(yōu)化和創(chuàng)新方面，基金委有哪些舉措？

楊衛(wèi)：基金委“十三五”提出了資助四大版塊發(fā)展的目標：一是探索版塊。這其中既包括好奇心驅動的研究，也包括目標驅動的研究。二是人才版塊，如杰出青年基金、優(yōu)秀青年基金等專門對人才扶持的項目。三是工具版塊，即支持做最原創(chuàng)的重大儀器，支持基礎研究。四是新推出的，叫融合版塊，包括學科交叉的融合和國際合作、重大研究計劃等。

例如，融合板塊中，我們從2016年開始試點資助基礎科學中心項目，旨在圍繞一個重要科研方向，對跨學科的大型科研群體進行約10年、每年超過3000萬元經費資助的穩(wěn)定支持，希望產出一批國際領先水平的原創(chuàng)成果，搶占國際科學發(fā)展的制高點，在我國基礎研究地貌圖上隆起若干學術上的“世界高地”。

《財經國家周刊》：在科研基金項目評審方面，基金委如何確保公平公正？

楊衛(wèi)：目前，可以申請國家自然科學基金的單位，包括高校、研究院所等在內有3000多個。而每個單位、每個研究人員的學術價值觀不同，這要求我們不能用一種學術價值觀去評判。

我們能做的，只能是不斷根據國家需求調整支持方向和評審方式，通過不斷推出新的指標，進行宏觀的引導。打個比方，你來申請基金，不是說我們有多少個指標，你滿足一個就打個勾，算個分，我們不是這樣。我們是根據評審專家的學術價值觀來做的，相當于是主觀打分。

簡單地說，在現(xiàn)有的評審體系中，主觀式評價（如同行評議）是基于對已有學術價值觀的共識，而客觀性評價則來自于已有學術數據的延續(xù)。

從操作層面看，國家自然科學基金的項目評審采用同行專家通訊評審（“函評”）和會議評審（“會評”）兩級評審制度。我們嚴格實行“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則，參與函評的專家有十幾萬人，都是各行各業(yè)的頂尖學者，參加會評的有7000多名專家，根據項目所屬不同領域分組評審。這是主體評價體系，基于學術共識型的。

《財經國家周刊》：那么，對于很難取得學術共識的顛覆性創(chuàng)新項目如何評審呢？

楊衛(wèi)：顛覆性創(chuàng)新項目，或者說是可能成為真正的“領跑者”和源頭創(chuàng)新，由于這類項目創(chuàng)新性強、實現(xiàn)難度大、風險系數高，且顛覆現(xiàn)有知識體系，很難取得學術共識。與共識型評價在評審打分時看重平均數有所不同，對于評審意見不一、有重大分歧的項目，應當更加關注評審分數的方差。

而且，顛覆性創(chuàng)新往往出現(xiàn)在交叉科學，美國國家科學基金會最近5年主打的口號就是“融合”。國家自然科學基金的定位是支持基礎、前沿和交叉，目前在交叉方面做得還不夠，未來會加大對交叉領域戰(zhàn)略前瞻的支持，在科學基金的四大資助系列中也新增了融合系列。

目前，基金委正在探索采用非共識評價、顛覆性評價、創(chuàng)新度評價、交叉式評價等非常規(guī)評價體系。

對科研不端行為“零容忍”

《財經國家周刊》：在加強科研誠信、科研道德建設、優(yōu)化學術生態(tài)方面，基金委采取了哪些舉措？

楊衛(wèi)：一直以來，基金委對科研不端行為實行“零容忍”。

具體而言，一方面，我們原來比較被動，有投訴舉報就去處理，而現(xiàn)在我們主動出擊，開發(fā)應用科學基金項目相似度檢查系統(tǒng)，旨在杜絕弄虛作假占有申請科學基金經費資源行為。

我們對每年接收的項目申請進行相似度核查，十幾萬個申請要在計算上跑三天左右。如果相似度核查出問題，會根據核查結果嚴重程度，采取撤銷項目、追回已獲基金以及取消項目申請資格數年的懲罰舉措。

經過這幾年的主動查處，效果良好，科研不端案例數量開始減少。

另一方面，我們專門成立一個機構，叫科研誠信建設辦公室，管學術誠信和審計，并專門成立由基金委以外的專家構成的委員會，對投訴、核查結果等提出處理建議。

此外，基金委每年召開“捍衛(wèi)科學道德，反對科研不端”媒體通報會，通報查處的科研不端行為典型案例。

我們也在逐步推進監(jiān)督工作的國際化。科研不端行為是國際學術界普遍面臨的問題，逐步與國際學術規(guī)范接軌，從而讓中國科學研究走向世界并贏得國際學術界的了解和認可。