國(guó)際制度的功能及建構(gòu)

隨著當(dāng)前國(guó)際社會(huì)全球化的發(fā)展，國(guó)家間的關(guān)系也越來(lái)越密切，為了在現(xiàn)行國(guó)際制度框架內(nèi)最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益，發(fā)展的進(jìn)程一直伴隨著對(duì)國(guó)際制度的參與建設(shè)與塑造，這就要求對(duì)國(guó)際制度本身有一個(gè)客觀地認(rèn)識(shí)。本文從國(guó)際制度概念入手分析了國(guó)際制度在當(dāng)今國(guó)際環(huán)境中對(duì)各行為體產(chǎn)生的功能，并闡釋了當(dāng)前國(guó)際環(huán)境下如何構(gòu)建公平合理、多元合作、的國(guó)際制度，最終帶來(lái)國(guó)際治理模式和國(guó)際制度體系的創(chuàng)新與變革。

“國(guó)際制度”一詞最早由約翰.魯杰在20世紀(jì)70年代引入國(guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域，他在《對(duì)技術(shù)的國(guó)際反應(yīng)：概念和發(fā)展趨勢(shì)》一文中把“國(guó)際機(jī)制”界定為“由一國(guó)接受的一系列相互的預(yù)期、規(guī)則與規(guī)章、計(jì)劃、組織的能量和資金的承諾”。這個(gè)概念在很長(zhǎng)一段時(shí)間占據(jù)國(guó)際關(guān)系研究的話(huà)語(yǔ)中心，得到人們廣泛認(rèn)同的“國(guó)際機(jī)制”概念是斯蒂芬.克勞斯納給出的，他認(rèn)為所謂國(guó)際機(jī)制是指國(guó)際關(guān)系的議題領(lǐng)域中形成的“一系列圍繞行為體的預(yù)期所匯聚到的一個(gè)既定國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域而形成的隱含的明確的原則，規(guī)范和決策程序，行為者對(duì)某個(gè)既定國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域的的預(yù)期圍繞著他們而聚集在一起。”新自由制度主義的領(lǐng)軍人物羅伯特.基歐漢在他的代表作《霸權(quán)之后：世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭(zhēng)》中引用的即是克拉斯納關(guān)于國(guó)際機(jī)制的概念。他認(rèn)為，原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序?qū)π袨槎季哂薪沟暮x，他們限定著特定行動(dòng)并禁止其他行為。他認(rèn)為，由世界政治的非集中、分散化和非等級(jí)制特征所決定，國(guó)際體系在很大程度上是一種“自助體系”，在這個(gè)體系中不存在高于主權(quán)國(guó)家的至高無(wú)上的政府。主權(quán)和自主原則意味著國(guó)際機(jī)制中的原則和規(guī)則必然要比國(guó)內(nèi)社會(huì)弱，國(guó)際制度的信用程度由此被限制。盡管如此，國(guó)際合作仍然存在可能。就國(guó)際制度本身性質(zhì)而言，不應(yīng)被視為構(gòu)成一種“超越民族國(guó)家至上的”新國(guó)際秩序的要素。國(guó)際制度的創(chuàng)設(shè)主要由體系內(nèi)最有力的成員國(guó)設(shè)計(jì)，但國(guó)際制度同樣會(huì)影響參與國(guó)的國(guó)家利益。

無(wú)論在新現(xiàn)實(shí)主義者、新自由制度主義者還是構(gòu)建主義者那里，“國(guó)際制度”都是一個(gè)重要概念。新現(xiàn)實(shí)主義者關(guān)于國(guó)際制度的討論主要圍繞權(quán)力展開(kāi)，如羅伯特.吉爾平的霸權(quán)穩(wěn)定論中就側(cè)重強(qiáng)調(diào)國(guó)際機(jī)制的作用在于提供公共產(chǎn)品，維持國(guó)際秩序，最大限度地以最低成本保證國(guó)家利益；其后克拉斯納對(duì)國(guó)際制度理論的發(fā)展也仍然是從權(quán)力角度出發(fā)展開(kāi)的。以基歐漢為代表的新自由制度者則將國(guó)際制度視為一個(gè)重要的變量，他們認(rèn)為國(guó)際制度可以擺脫囚徒困境，爭(zhēng)取雙贏結(jié)果。而以亞歷山大.溫特為代表的建構(gòu)主義學(xué)派則從國(guó)際政治文化方面定一國(guó)際制度，他們認(rèn)為國(guó)際制度對(duì)塑造行為體的身份和利益方面發(fā)揮了重要作用，還有一些學(xué)者將國(guó)際規(guī)則區(qū)分為限制性規(guī)則和構(gòu)成性規(guī)則，這就進(jìn)一步論證了國(guó)際制度的建構(gòu)功能。

一、國(guó)際制度的功能

國(guó)際制度的運(yùn)作構(gòu)成了不同于權(quán)力政治體系的一種國(guó)際結(jié)構(gòu)，雖然它不會(huì)取代權(quán)力政治體系，但是在與之并存的情況下能夠起到制約的作用。行為主體作為具有權(quán)力的實(shí)體，在互動(dòng)中難免于受到權(quán)力政治的影響，但由于各方在特定問(wèn)題領(lǐng)域已經(jīng)形成合作關(guān)系，遵循特定行為規(guī)范，因而權(quán)力政治的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)被限制在一定的范圍之內(nèi)。這就是說(shuō)在一定的領(lǐng)域內(nèi)，無(wú)論行為體的意愿如何，由于國(guó)際制度已經(jīng)構(gòu)成了影響它的結(jié)構(gòu)性要素，行為體就不可能回避?chē)?guó)際制度存在的事實(shí)。國(guó)際制度在此環(huán)境中也發(fā)揮了一定的功能。

（一）提供公共產(chǎn)品，維持國(guó)際秩序

“公共產(chǎn)品”的概念最早由“霸權(quán)穩(wěn)定論”的創(chuàng)始人查爾斯.金德?tīng)柌褚雵?guó)際關(guān)系研究領(lǐng)域。公共產(chǎn)品又稱(chēng)“集體產(chǎn)品”，是國(guó)際關(guān)系行為角色共同享用用并有助于提高國(guó)家交往的資源、組織、模式和途徑。在新現(xiàn)實(shí)主義者看來(lái)，國(guó)際制度就成為了全球公共產(chǎn)品的形成源泉，霸權(quán)國(guó)家相應(yīng)成為全球公共產(chǎn)品的提供者，例如國(guó)際經(jīng)濟(jì)制度的維持，包括自由的世界貿(mào)易體制，穩(wěn)定的國(guó)際貨幣體系以及保障這一系列體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)所需的相應(yīng)的國(guó)際安全和政治體制等。由公共產(chǎn)品的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性決定了“搭便車(chē)”現(xiàn)象的必須存在。

奧蘭.R.揚(yáng)認(rèn)為：國(guó)際機(jī)制有自發(fā)性、強(qiáng)制性和談判三種途徑，與此相對(duì)應(yīng)，國(guó)際機(jī)制提供公共產(chǎn)品也通過(guò)自發(fā)合作、霸權(quán)強(qiáng)制和協(xié)調(diào)談判等三種途徑產(chǎn)生。目前世界上絕大多數(shù)的公共產(chǎn)品都是通過(guò)協(xié)調(diào)談判途徑產(chǎn)生的。霸權(quán)國(guó)通過(guò)運(yùn)用自己的實(shí)力和地位為國(guó)際體系提供公共產(chǎn)品從而達(dá)到維持其霸權(quán)的目的，“搭便車(chē)”者則通過(guò)免費(fèi)參與國(guó)際交往，增強(qiáng)自身對(duì)外交往能力和增強(qiáng)國(guó)內(nèi)建設(shè)資本、由此可見(jiàn)，無(wú)論通過(guò)哪種模式產(chǎn)生的公共產(chǎn)品，都為國(guó)際體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和國(guó)家間的正常發(fā)展提供了基本保障。

（二）降低交易成本，提高信息透明度

基歐漢認(rèn)為，“如同寡頭壟斷下產(chǎn)生的準(zhǔn)協(xié)議一樣，國(guó)際機(jī)制改變著相對(duì)的交易成本……國(guó)際機(jī)制降低合法談判的交易成本并增加非法談判的交易成本”，與此同時(shí)，“國(guó)際機(jī)制從更平常的意義上講，還影響了交易成本，使各國(guó)政府，一起談判擬定協(xié)議的成本更加低廉”，而且“國(guó)際機(jī)制使各國(guó)政府利用潛在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)。一旦一個(gè)機(jī)制建立起來(lái)以后，處理每一個(gè)追加議題的邊際成本將比沒(méi)有機(jī)制要更低”。由此可見(jiàn)，新自由制度主義者認(rèn)為國(guó)際制度能夠使國(guó)際關(guān)系行為體在參與國(guó)際事務(wù)時(shí)以更少的支出獲得較多的收益，從而降低了交易成本。

國(guó)際制度的存在使信息的數(shù)量和質(zhì)量得到提高，“國(guó)際機(jī)制通過(guò)提供足以衡量別人表現(xiàn)的行為標(biāo)準(zhǔn)，將這些標(biāo)準(zhǔn)與特定的議題聯(lián)系在一起，提供公開(kāi)討論的論壇，而且還常常借助國(guó)際組織做出評(píng)價(jià)，來(lái)評(píng)估別人的聲譽(yù)……通過(guò)不斷提高可獲取信息的總體質(zhì)量水平這一過(guò)程，國(guó)際機(jī)制減少了信息的不對(duì)稱(chēng)性，從而降低環(huán)境的不確定性。因?yàn)檎`解和欺騙而導(dǎo)致的協(xié)議可能會(huì)被避免，相互有利的協(xié)議因此就更容易達(dá)成”。因此，當(dāng)國(guó)際體系的每一個(gè)成員國(guó)共享一定的國(guó)際機(jī)制時(shí)，機(jī)制內(nèi)部的開(kāi)放性決定了信息更容易被了解并且透明程度提高，從而提高行為者之間的相互信任程度，達(dá)到降低交易成本的目的。

（三）塑造行為體身份和利益

國(guó)際制度可以起到塑造國(guó)家身份和利益的作用。溫特在《國(guó)際政治的社會(huì)理論》中指出，社會(huì)共有觀念，即規(guī)范建構(gòu)了國(guó)際體系的結(jié)構(gòu)并使這種結(jié)構(gòu)具有動(dòng)力。這一論點(diǎn)的重要意義是：國(guó)家之間原則上可以成為朋友。這是因?yàn)閲?guó)家間在相互交往中會(huì)形成一種共同的認(rèn)知，這樣的規(guī)范是集體身份所包含的核心原則。溫特以社會(huì)共有觀念的概念重新定義了國(guó)際政治結(jié)構(gòu)，據(jù)此表明友誼和集體身份的形成在無(wú)政府條件下是可以實(shí)現(xiàn)的。秦亞青認(rèn)為：建構(gòu)主義的基本理論框架是體系結(jié)構(gòu)和體系單位之間的關(guān)系，這種關(guān)系超越了單純行為研究的范疇，而著重考慮體系結(jié)構(gòu)和行為體之間的建構(gòu)進(jìn)程，即：國(guó)際體系結(jié)構(gòu)建構(gòu)體身份和利益，行為體只有具備身份和利益之后才能采購(gòu)與之相稱(chēng)的行動(dòng)。

（四）增加轉(zhuǎn)型國(guó)家的誠(chéng)信度

處在從集權(quán)向非集權(quán)的轉(zhuǎn)型過(guò)程中國(guó)家，雖然是在民主轉(zhuǎn)型中，但是不確定性使政府難以做出可信的承諾。首先，當(dāng)不完全改革可以為國(guó)家統(tǒng)治階級(jí)提供租金，或者可以使掌權(quán)者鞏固權(quán)力，這個(gè)時(shí)候轉(zhuǎn)型國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)人就會(huì)進(jìn)行不完全改革。這就導(dǎo)致外部無(wú)法對(duì)其政府是否真正愿意完成改革作出判斷。其二，轉(zhuǎn)型國(guó)際的不穩(wěn)定性和他的領(lǐng)導(dǎo)人的高頻率更迭使得這類(lèi)政權(quán)面臨偏好的時(shí)間不一致問(wèn)題更加突出。由于政府作出的承諾沒(méi)有可信度，就會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)精英階層缺乏相互信任、公眾不信任政府的改革誠(chéng)意、投資者不愿意投資等等。如果是這種情況，加入國(guó)際制度可以就可以通過(guò)事后成本的辦法去增加改革承諾的誠(chéng)信度。

二、國(guó)際制度的建構(gòu)

在加入某一國(guó)際組織后，不僅要遵守制度、改造制度，而且要利用國(guó)際組織的平臺(tái)，積極主動(dòng)參與國(guó)際制度的構(gòu)建。通過(guò)參與構(gòu)建進(jìn)程，爭(zhēng)取各國(guó)的國(guó)家利益的最大化。

（一）堅(jiān)持公平合理的制度理念。

當(dāng)今的國(guó)際社會(huì)存在多種類(lèi)型的國(guó)家，是一個(gè)異質(zhì)性的共同體。不可能形成絕對(duì)一致性的制度，也不可能以一家的價(jià)值觀強(qiáng)加于他人，所以中國(guó)政府倡導(dǎo)重義輕利、舍利取義，強(qiáng)調(diào)合作共贏，做到大國(guó)垂范，以自身利益取舍，引導(dǎo)合作理念的貫徹實(shí)施，最終實(shí)現(xiàn)“利益共同體、責(zé)任共同體、命運(yùn)共同體”戰(zhàn)略目標(biāo)。在制定規(guī)則的過(guò)程中，各國(guó)之間要充分進(jìn)行民主協(xié)商，探索在一致性原則下，制定多層次個(gè)性化的合作方案。通過(guò)協(xié)商和溝通，在政府間建立互信機(jī)制，評(píng)估各方利益得失，加強(qiáng)對(duì)利益的協(xié)調(diào)，實(shí)現(xiàn)公平合理的理念讓參與的國(guó)家和人民，充分感受到平等的合作氛圍。

（二）構(gòu)建多元合作的制度模式。

國(guó)際制度的存在盡管受單元的互動(dòng)所決定，但國(guó)際制度一旦成熟，它本身就成了一種不以個(gè)別成員國(guó)意志為轉(zhuǎn)移的一種體系。國(guó)際制度的改變不是一國(guó)所能決定的，而需要在一定的理念之下共同推進(jìn)。在這個(gè)合作過(guò)程中，政府之間應(yīng)該進(jìn)行積極的對(duì)話(huà)和政策對(duì)接，努力消除遏制“互聯(lián)互通”的制度壁壘，為發(fā)展提供良好的制度環(huán)境。制度模式既應(yīng)該包括如國(guó)家間的條約協(xié)定“硬制度”的約束，更應(yīng)該是包括標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范、治理的結(jié)構(gòu)、示范的文本等“軟制度”適用，使得合作的過(guò)程既受制于制度化約束，又避免強(qiáng)制性的羈絆，從而保證國(guó)際合作的規(guī)范性與靈活性，又打破了由政府壟斷、包辦國(guó)際合作的做法，做到充分發(fā)揮公民社會(huì)在國(guó)際合作中的作用。

（三）遵循循序漸進(jìn)的制度路徑

國(guó)際社會(huì)是一個(gè)平權(quán)社會(huì)，不存在統(tǒng)一的立法機(jī)構(gòu)，因此也就無(wú)從談起對(duì)整個(gè)制度體系的謀劃，但是制度的設(shè)計(jì)需要必要的頂層設(shè)計(jì)，所以，在建構(gòu)方面我們必須根據(jù)需要逐步展開(kāi)。可以通過(guò)合作使國(guó)家利益增加從而形成信任關(guān)系，繼而使合作模式規(guī)范化、固定化，形成國(guó)際合作統(tǒng)一規(guī)則，并不斷在總結(jié)合作的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中，在理性認(rèn)知和國(guó)際法原則下，在有條件的時(shí)候制定統(tǒng)一的國(guó)際制度。另外，因?yàn)楝F(xiàn)存的國(guó)際制度對(duì)制度外成員也會(huì)發(fā)揮改變其觀念和塑造其行為的作用，因此這種社會(huì)化可以使日益增多的行為體接受?chē)?guó)際制度從而擴(kuò)大制度的影響范圍。在當(dāng)前社會(huì)中，有關(guān)于普遍性問(wèn)題的制度，基本都會(huì)經(jīng)歷這樣的進(jìn)程。（作者單位為中共無(wú)錫市委黨校）