區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿易影響的文獻綜述

區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿易影響的文獻綜述

文/賀偉 ，南京師范大學 商學院

本文回顧了國內外學者關于區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿易影響的研究，發(fā)現早期學者們多從理論角度闡述技術創(chuàng)新對出口貿易的影響，此后，學者們在理論的基礎上，多從實證研究技術創(chuàng)新對出口貿易的影響。

區(qū)域創(chuàng)新績效；出口貿易額；實證研究

1 區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿易影響的文獻綜述

早期的學者多從純理論的角度闡明技術創(chuàng)新對出口貿易的影響：技術差異模型和生命周期模型被認為是最早將技術創(chuàng)新作為出口貿易影響因素的模型。就技術差異模型而言，學者Grossman等(1 991)認為南北方的出口貿易模式是由南方的技術創(chuàng)新和北方的技術模仿決定的。Klepper(1996)指出生命周期模型中分成不同階段，每一階段對產品出口貿易額影響程度不同。在產品生產初期，產品創(chuàng)新對出口貿易的影響較大；在該模型的后期，生產創(chuàng)新成為出口貿易的主要影響因素。近年來，學者考察技術創(chuàng)新對出口貿易的影響的角度之一則是基于Melitz(2003)提出的異質性企業(yè)國際貿易模型，他們借鑒該模型并從企業(yè)層面出發(fā)，認為只有當企業(yè)的生產率較高時才會出口產品，而企業(yè)生產率提升主要依賴于技術創(chuàng)新，所以提高企業(yè)的技術創(chuàng)新程度極進而提高其生產率能夠使出口貿易得到良性發(fā)展。

此后，學者多從實證分析層面考察技術創(chuàng)新與出口貿易的關系，Bleaney（2008）等以英國企業(yè)為研究對象進行實證研究,結果發(fā)現，企業(yè)的出口貿易額與企業(yè)的技術創(chuàng)新活動數成正比。余道先等（2008）學者構建了專利授權數量的框架用以分析國內外專利授權量的狀況，并基于該數據實證檢驗了國內、外專利授權量對我國出口貿易的不同影響，結果表明，來自國外的技術創(chuàng)新顯著地促進了我國出口貿易的發(fā)展, 而我國自主創(chuàng)新能力對出口貿易的影響不顯著。隋月紅等（2008）認為產業(yè)結構、對外直接投資、研發(fā)創(chuàng)新、匯率水平和制度等因素會對出口貿易結構機理的形成產生影響。緊接著對以上各影響因素進行量化，其中，他們用一國的R&D投入占GDP的比重表示研發(fā)創(chuàng)新，衡量該國對于研發(fā)的資金投入強度。研究發(fā)現，我國出口貿易結構研發(fā)創(chuàng)新投入主要是通過影響資本密集型產品的貿易結構，從而影響整個貿易結構。李漢君（2012）認為技術創(chuàng)新應該包含投入與產出兩方面的系統(tǒng)，并采用不同技術含量的產品出口占比衡量中國出口商品結構，實證研究了技術創(chuàng)新對中國不同出口貿易商品結構的影響，結果發(fā)現，技術含量越高，R&D經費支出越能促進該類商品的出口。徐曉波（2013）基于長期均衡與短期均衡來探析技術創(chuàng)新與中國對外出口貿易之間的聯系，運用1991-2011年數據構建VAR模型，結果發(fā)現，短期內，技術創(chuàng)新的波動與我國對外出口貿易存在顯著的正比例關系；長期內，技術創(chuàng)新與出口貿易存在長期均衡關系。林琳（2008）以山東省為對象，采用了投入法與產出法相結合的方式衡量技術創(chuàng)新程度。針對投入法，她以R&D經費支出表示技術創(chuàng)新的程度，對于產出法方面，她用專利申請數來反映技術創(chuàng)新程度，并實證研究了技術創(chuàng)新對于改善卻很顯著出口績效的貢獻大小，結果發(fā)現，不同行業(yè)的技術創(chuàng)新對出口績效的貢獻程度未形成統(tǒng)一的結論，但技術創(chuàng)新與出口績效之間的相關關系明顯。周芬芬（2011）從結構和競爭力的視角研究技術創(chuàng)新對江蘇省出口貿易的影響，發(fā)現研發(fā)投入對技術密集型行業(yè)的出口額促進作用最大，對資本密集型行業(yè)的促進作用次之，對于資源密集型和勞動密集型行業(yè)的出口促進作用不明顯。徐青等（2 010）研究的是廣東省、江蘇省、浙江省的技術創(chuàng)新能力。他們衡量技術創(chuàng)新能力也是用專利授權量，然而，他們不是將專利授權量作為一個整體，而是將專利包含的發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設計專利拆分開來。在此基礎上，比較了這三大出口貿易大省的技術創(chuàng)新能力。在計量實證研究方面，他們選取了這三大出口貿易大省部分企業(yè)的出口貿易數據來研究專利類型的不同是否會影響這些企業(yè)的出口績效。研究結果表明這三個大省出口貿易績效的確受到技術不同專利類型的的影響，并且影響程度不宜，其中，對這三個大省之間的出口績效影響程度最大的是外觀設計專利。過凌燕等（2011）以江蘇省對研究對象，采用江蘇省13個地市面板數據，對江蘇自主創(chuàng)新溢出效應及其區(qū)域進行比較，發(fā)現江蘇省FDI對自主創(chuàng)新還是具有較強的溢出效應，但是不能很好的消化吸收外資企業(yè)先進的技術和管理經驗等。在蘇南地區(qū)，FDI 對自主創(chuàng)新具有阻礙作用。但是在蘇中和蘇北地區(qū)，FDI 對自主創(chuàng)新能力具有正向相關作用，表明FDI 對江蘇當前創(chuàng)新的溢出效應存在顯著的地區(qū)差異。

2 對文獻的簡單述評

關于區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿易的影響的研究，綜合上述文獻研究可以發(fā)現，早期的經濟學家大多偏向于從理論發(fā)面來剖析技術創(chuàng)新對貿易的影響或者貿易對技術創(chuàng)新的影響，后來的學者大多從實證角度來研究。也就是說，國內外該領域的相關文獻一方面表明出口貿易能通過技術溢出和學習效應等促進技術創(chuàng)新;另一方面也有文獻表明技術創(chuàng)新水平較高的行業(yè)或企本身具有較高的出口傾向，這些文獻表明了如果分別利用單獨計量方程研究出口貿易和技術創(chuàng)新之間的關系則可能會產生互為因果的內生性問題。另外，以往研究過程中普遍從國際上考慮，相對而言對中國某個地區(qū)的創(chuàng)新水平對出口貿易的研究比較缺乏。此外，已有研究在區(qū)域創(chuàng)新績效對出口貿易增長推動方面的研究較少。