以自主創新不斷增顯中國道路的內涵和特色*
——我國科技改革開放40年的探索和實踐

劉琦巖

以自主創新不斷增顯中國道路的內涵和特色*
——我國科技改革開放40年的探索和實踐

劉琦巖

我國科技改革開放是國家整體改革開放的先導。在40年的改革開放中，科技發展戰略、體制機制改革重大舉措相繼推出，促進了科技生產力大解放、大發展，顯著提高了我國的科技實力以及創新能力與活力，國家創新體系、創新文化建設、科技管理水平都取得了長足的進步。面向未來，我國科技事業發展正面臨著發展不平衡、供需矛盾持續、關鍵創新能力不足等方面的挑戰。為落實好創新驅動發展戰略，本文提出未來要把握正確指導思想、做好戰略性布局、提升全球創新治理能力等三方面的建議思考。

自主創新 創新驅動 科技改革 中國道路

中國的改革開放是中華民族在中國共產黨的帶領下所從事的偉大事業，目前正步入新的發展周期。改革開放過去的40年，我國科技生產力獲得大解放、大發展、大創新，并已初步建立起適應社會主義市場經濟的國家科技創新體系及治理框架，科技實力和創新能力顯著增強，科技在國民經濟快速發展、轉型發展、綠色發展中發揮了關鍵性作用，為中國特色社會主義現代化建設增添了勃勃生機。

一、改革開放將中國科技推入快速發展軌道

20世紀是中華民族命途多舛的一個百年階段，新中國的成立掀開了中華民族歷史發展的新一頁；改革開放以來的40年，讓中國各行各業的現代化建設邁出了更大步伐，其中科技事業發展的重大事件、重大舉措尤為醒目且意義深遠。

(一)科技是先行開放的前沿

改革開放以后，我國科技事業率先在國際合作中邁開步伐，并融入全球科技發展的大趨勢。我國抓住了冷戰階段后期的有利態勢，以科技交流為先導，迅速擴大國際科技合作的領域和空間。1978年1月，中法兩國在北京簽訂科技合作協定。這是我國同西方發達國家簽訂的第一個政府間科技合作協議，開啟了對外交往中十分重要和富有活力的新領域。科技合作在一定意義上成為當時我國對外總體開放的先行者。同年，我國又相繼與西德、英國、意大利等國政府分別簽訂了政府間科技合作協定。1979年1月，中美簽署了政府間科學技術合作協定。由此，我國與主要發達國家的科技合作全面展開。

(二)在解放思想和改革中撥正科技發展的指針

1978年，黨中央召開了全國科學大會。這是在國家百廢待興的形勢下召開的一次重要會議，是新中國科技發展史上一座重要的里程碑。大會向全國發出了“樹雄心，立大志，向科學技術現代化進軍”的號召，明確提出了“四個現代化，關鍵是科學技術現代化”“知識分子是工人階級的一部分”等重大論斷，重申了“科學技術是生產力”這一馬克思主義基本觀點，澄清了長期束縛我國科技事業發展的重大理論是非問題。此后，中央在科技、經濟、教育、文化等方面的系列改革和發展部署，先后打開了文革中禁錮科技界的桎梏，共和國發展迎來了“科學的春天”。同年12月，中共十一屆三中全會召開，這是我國改革開放肇始階段具有標志性的歷史事件。此次會議作出了把全黨工作的重心轉移到社會主義現代化建設上來的重大歷史性決策，實現了建國以來黨的歷史上最具有深遠意義的偉大轉折。會議針對當時我國科技和經濟發展實際，提出要在自力更生的基礎上積極發展同世界各國平等互利的經濟合作，努力采用世界先進技術和先進設備，大力加強實現現代化所必須的科學和教育工作，并進一步為科技教育事業的大發展提供制度保障。

1983—1984年，理論界展開了一次迎接新科技革命挑戰的大討論。這是繼真理標準大討論后又一次有關現代化建設和科技思想的大解放。特別是其中關于我國與前兩次科技革命、產業革命的失之交臂，我國古代為什么沒有產生現代科學的“李約瑟難題”等問題的討論，更讓在近代史尤其是在十年動亂中失去了發展機會的國人深受啟發。

1985年，中共中央作出了《關于科學技術體制改革的決定》，確定了“經濟建設必須依靠科學技術，科學技術工作必須面向經濟建設”的戰略方針(簡稱“面向、依靠”方針)，推出了改革科研院所的財政撥款制度，擴大研究機構自主權，探索科學基金制、科研課題制、同行評議制、技術合同制，創建科技園區，開辟技術市場，鼓勵技術入股以及科技人員創辦或領辦企業等系列重大改革舉措。

(三)因應施策，始終把改革開放作為科技發展的根本動力

20世紀90年代中期以后，國家不斷根據國際國內形勢，面向國計民生和科技事業發展，作出了系列有針對性的深化科技體制機制改革的安排。

1995年，中共中央、國務院召開全國科技大會，作出《關于加速科學技術進步的決定》，提出實施科教興國戰略——堅持教育為本，把科技與教育擺在經濟、社會發展的重要位置，增強國家經濟實力及向現實生產力轉化能力，提高全民族科技文化素質，把經濟建設轉移到依靠科技進步和提高勞動者素質的軌道上，加速實現國家繁榮強盛。至1997年，黨的“十五大”把科教興國戰略和可持續發展戰略確立為跨世紀的國家發展戰略。

1999年，中共中央、國務院召開全國技術創新大會，部署和貫徹《關于加強技術創新、發展高科技、實現產業化的決定》，提出進一步實施科教興國戰略、構建企業技術創新主體、推動應用型科研機構企業化轉制、建設國家知識創新體系，以及加速科技成果向現實生產力轉化、大力發展科技中介服務機構、促進科技金融及風險投資發展等系列改革發展舉措。

2006年，中共中央、國務院召開全國科學技術大會，作出了《關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》，發布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020)》(簡稱《規劃綱要》)，確定了“自主創新，重點跨越，支撐發展，引領未來”這一新時期科技工作指導方針，提出了到2020年使我國進入創新型國家行列的戰略目標?！兑巹澗V要》立足國情和遠近需求，有所為、有所不為，選定了一批科技支撐發展的重點領域，瞄準國家戰略目標籌措實施若干重大專項，從應對未來挑戰出發超前部署了前沿技術和基礎研究，同時在深化科技體制改革、建設國家創新體系、實施促進自主創新的系列政策等方面也進行了總體部署。

2007年，中央在十七大報告中明確指出，提高自主創新能力，建設創新型國家，是國家發展戰略的核心，是提高綜合國力的關鍵。強調堅持走中國特色自主創新道路，把增強自主創新能力貫徹到現代化建設各個方面。2008年，針對當時國際形勢，國務院出臺文件將推動科技創新作為應對全球金融危機的四大舉措之一。2010年，國務院決定立足自主創新大力發展戰略性新興產業；同年，《國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》將科技創新作為促進加快國民經濟轉方式、調結構的根本性舉措。

2012年，中共中央、國務院召開全國科技創新大會，作出《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的決定》，圍繞國家創新體系建設系統地謀劃和部署了深化科技體制機制改革的新目標和新任務。同年，黨的十八大報告提出，科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置；要大力推進創新驅動發展戰略，要以全球視野謀劃和推動創新發展，要牢牢把握新時期科技改革發展的戰略任務，促進科技與經濟結合。2015年，中央深化改革領導小組發布實施《深化科技體制改革實施方案》，在建立技術創新市場導向機制、改革國家科技計劃管理、推進軍民融合創新體系建設、創建國家實驗室、改革創新人才培養及評價和激勵機制、加快科技成果使用、處置和收益管理改革、打造區域性創新平臺、推動大眾創業萬眾創新(簡稱“雙創”)等方面作出了系列部署，提出了143項重大改革任務。

2016年8月，召開全國科技創新大會、全國兩院院士大會(中國科學院第十八次院士大會、中國工程院第十三次院士大會)、中國科協第九次全球代表大會，發布了《國家創新驅動發展戰略行動綱要》，提出了面向未來建設科技強國的宏偉目標，將科技創新擺在國家發展全局的核心位置，深化部署、全力推動，規劃了到2030年新一批重大科技專項，系統部署了創新驅動發展戰略的各項任務，向著創新型國家邁出堅實步伐。

總體的科技體制改革一直伴隨著40年的科技事業快速發展。這40年又可大致分為三個階段：前10年、中間20年和后10年。前10年是改革的啟動部署階段，也是改革的陣痛期；中間20年為改革深化推進階段；后10年為國家新型創新體系建設探索階段。前30年主要是以開放促改革、推創新、求發展，并且從中努力實現了“從被動改到主動改、從被全球化到主動參與全球化”的轉變。后10年則是在學習和摸索如何以創新促進改革并引領新的開放，這是中國特色自主創新道路探索期，以及新型國家創新體系形成時期。尤其是根據全面建設高水平的小康社會目標、中長期科技發展規劃綱要，以及迎接新科技革命和產業變革挑戰的新要求，國家科技發展戰略、政策、改革等重大舉措又進入一個密集調整期，以接近“摩爾定律”的周期對科技創新相關工作不斷作出研判、調整和重新部署。這個階段也是共和國歷史上難得的科技實力和創新能力進步較快的時期。

二、改革開放使科技與國民經濟同步壯大

近40年來，我國科技實力明顯增強，科技發展為我國經濟發展、國家安全、社會進步、民生改善和文化進步提供了重要支撐，在一些重要領域實現了跨越式發展，深化并豐富了中國的工業化、信息化和城市化目標，為增強自主創新能力和建設創新型國家、推進全面小康社會建設奠定了良好基礎。

(一)科技實力步入世界前列

一個國家的科技實力以要素總量、投入規模為標志。近40年來，我國研發人員隊伍持續擴大，2016年達381萬人，居世界第一位；科技投入規模不斷提高，2016年全社會研究開發經費總支出達1.57萬億元，居世界第二位，占國內生產總值(GDP)的2.11%，已超世界平均水平。不斷增加的科技投入使科研基礎條件大為改善，形成了包括大科學裝置、大型科學儀器、國家重點實驗室、自然科技資源庫、科學數據庫文獻庫、行業技術平臺、企業研發中心等較完備的科研基礎條件，一批世界矚目的大科學工程，如黔南最大單口徑射電望遠鏡(FAST)、合肥“人造太陽”核聚變裝置、上海同步輻射光源裝置、大亞灣中微子實驗室、西南野生生物種質資源庫等等相繼投入使用，構筑起了我國科技發展的新基礎。

(二)科技創新能力實現較大跨越

科技產出和創新成果是創新能力的基本標志。2000—2016年，我國國際科學論文數從世界第8位提升到穩居第2位，被引用次數從第19位上升到第2位，材料領域列世界首位，還有8個重要領域國際科技論文引用率世界排名第2位。如今，我國在量子通信、光量子計算機、高溫超導、中微子振蕩、干細胞、合成生物學、結構生物學、納米催化、極地研究等領域的基礎研究取得了一大批重大原創成果，并首次榮獲諾貝爾生理學和醫學獎、國際超導大會馬蒂亞斯獎、國際量子通信獎等國際權威獎項。在戰略高技術領域，載人航天和探月工程、采用自主研發芯片的超算系統、國產大飛機、載人深潛器、新一代核能技術、天然氣水合物勘查開發、新一代高鐵、云計算、人工智能等成就舉世矚目。對納米限域催化、等離子激元光學操控、深紫外非線性光學晶體、特高壓電磁環境、鋼鐵材料組織調控等重大科學問題的突破性研究，為國家培育戰略性新興產業和顛覆性技術提供了科學支撐。近年來，我國發明專利申請量連續居世界第1位，有效發明專利保有量居世界第3位。在越來越多的產業技術領域取得群體突破，涌現出一批具有創新能力、能運用前沿技術和引領產品創新的企業，如華為、騰迅、海爾、中車、國電等一批創新型企業跨入世界500強行列。在康奈爾大學、英士國際商學院(INSEAD)和世界知識產權組織(WIPO)共同發布的2017年全球創新指數中，中國已升至全球第22位，位居發展中國家前列。

(三)科技創新創業活力持續迸發

創新主體的結構、市場交易量、活躍度等指標體現著一個國家創新體系的活力。目前，我國全社會的研發支出份額中，78%約為企業的研發支出。2016年全國技術市場合同超30萬項，成交額11407億元。政府支持的風險投資基金約有780家，為中小企業創新創業籌集資金達1.5萬億元(2015年)。國家倡導“大眾創業、萬眾創新”的理念深入人心，“雙創”活動密布各領域，遍及全國各地，以創業促就業正成為經濟轉型發展期最重要的穩定器。至2016年，全國已發展各類眾創空間達4298家，同已有的3200多家科技企業孵化器、400多家加速器、17個國家自主創新示范區和146個國家高新區互動互補，互聯互通，形成了具有中國特色較完整的創業服務鏈條和良好的創新生態，為社會主義市場經濟源源不斷地輸送新鮮力量。

(四)科技支撐發展能力顯著增強

在科技創新實力、能力、活力量質齊升的同時，科技對經濟社會發展的貢獻也大幅度提升。我國產業技術創新不斷取得多方面突破，高新技術產業、戰略性新興產業規模不斷壯大?；A工業、制造業、新興產業、服務行業等領域技術創新能力持續增強，重大產品、重大技術裝備的自主開發能力以及系統成套水平明顯提高，有力地支撐了三峽工程、青藏鐵路、西氣東輸、南水北調、奧運世博等重大工程建設和舉國盛事?？萍紕撔略谡{整經濟結構、轉換增長模式、解決“三農”問題、促進社會發展和改善民生方面的先導作用，以及在應對節能減排、氣候變化、應急救險、傳染病防治等重大問題方面的支撐作用都得到有力體現。據中國科學技術發展戰略研究院測算，我國全社會科技進步貢獻率已增至56.2%，科技創新已成為國民經濟發展的主要驅動因素。

(五)國家創新體系建設進展順利

創新體系是國家或區域發展的動力總成。40年的不斷深化改革，已將傳統的科技體制轉變為基本體現社會主義市場經濟體制要求的國家創新體系。在新體系構建過程中，企業的技術創新主體地位逐步增強，在研發投入、科技應用、成果轉化、高新技術及戰略性新興產業發展等方面已擔當重任。高等院校在科學研究和知識轉移轉化方面，科研院所在前沿探索、集成創新方面的骨干和引領作用都有系統性地增強。在改革中應運而生的產學研協同創新、軍民融合創新、產業集群創新網絡、產業技術聯盟、新型研發組織、科技中介組織、科技金融組織等規模日益壯大，功能持續完善，不斷釋放創新能量和活力，科技創新為經濟社會發展提供了越來越多的源頭引領和永續支持。區域科技創新空前活躍，北京與上海作為全球有影響力的科技創新中心、省會城市作為區域科技創新中心的地位日益凸顯，廣東、江蘇、山東等地研發投入已超千億級規模，成為建設創新型省份先行方陣。我國已有61個城市提出建設創新型城市的戰略目標，國家高新區、創新型產業集群成為區域經濟發展的重要支柱，有效支撐和帶動了地方經濟社會發展。

(六)國家科技創新的開放水平和影響力日益提高

我國已成為全球多極化創新版圖中日益重要的一極，在主動布局和全方位融入全球創新網絡方面不斷邁出堅實步伐。國際科技合作的廣度和深度進一步拓展，已與152個國家和地區建立了科技合作關系，積極參與了國際熱核聚變實驗反應堆(ITER)、伽利略全球衛星導航、人類基因組計劃等一批標志性國際大科學工程。新近又啟動實施了“一帶一路”科技創新行動，同美國、歐盟等主要創新型經濟體建立了創新對話機制，在國際高端學術會議、創新政策論壇、有影響的“雙創”交流、重大國際科技合作項目等方面成功地主辦了越來越多的重大平臺性活動。我國的“科技伙伴計劃”基本實現對發展中國家的全球覆蓋，在國際科技合作中引領和主導作用不斷加強。

(七)激勵科技創新的政策法規體系及文化環境不斷優化

40年來，我國的科技法規體系從無到有、由少及多，以《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》《專利法》《科學普及法》《科學技術獎勵條例》為內容的科技法律法規體系不斷完善，為科技事業持續發展提供了體制性的框架支撐。圍繞戰略規劃部署、重大發展、重大改革開放等議題的科技政策和管理措施系統性、針對性不斷增強，為科技創新實踐在全社會的深入開展提供了有效規制。不斷擴大的科學普及、日益深入人心的“雙創”活動，已然讓越來越多的創客、愛好者以及普通民眾參與到科技事業發展的大潮中來，科技創新不再像過去那樣單單是指科學家工程師、科技工作者這個群體的事情，正在成為整個社會踐行“創新、協調、綠色、開放、共享”五大發展理念的基本素養。

(八)政府科技創新治理能力和公共服務水平顯著提高

40年來，我國的科技計劃管理體系經歷了1985年、1995年、2006年、2014年4次較大的改革與調整(其中有些計劃管理改革不是短期內能夠調整完成的)，經歷了科技計劃從無到有、從破到立，經歷了從主要面向科研或研發管理到面向創新管理的較大轉變，正在形成適合科技創新規律、體現國家意志的新型管理模式。國家先后改革并完善了科技獎勵、項目管理、評價監督、人才評價、創新激勵等制度，建立起科技決策咨詢、部門協調、國家科技報告、全國創新調查等系列新制度，正在建設統一的國家科技管理信息系統，推動完善國家科技信息共享、重大科技基礎設施和科技基礎條件平臺開放共享等制度，使國家的創新治理能力和公共服務水平實現了空前的提高。

中國自主的科技創新原有初心，在2006年借中長期規劃綱要的部署和實施開始發力，加大力度追趕并適時彎道超車，科技創新能力和水平都進入了快速躍升期。總體水平與先進國家相比，我國科技出現了領先(跑)、并行(跑)、跟蹤(跑)“三跑并存”的格局。根據“十三五”規劃綱要編制前有關中外技術競爭的比對研究，在信息、能源、環境、生物、農業、海洋、交通、新材料、先進制造和公共安全等10個領域1149項技術群體中，我國已有17%的技術達國際領先水平，31%的技術與國際先進基本同步，當然也有52%的技術與國際水平存在著或大或小的差距。我國從改革開放之初的“基本跟蹤、快速追趕”，到中期階段努力“占有一席之地”，再到現在的“三跑并存”的局面，中國科技發展態勢實現了本質性扭轉。目前最能體現我國技術水平的是越來越多的成套技術裝備和系統性、平臺性產品的出口，如超算系統、水稻雜交生產、青蒿素瘧疾治療、高鐵系統、特高壓輸變電技術方案、水/火/核電系列設備、定位導航授時(PNT)服務技術體系等等，這也是我國在改革開放中向世界輸出的創新貢獻。

三、中國科技創新：40年間做對了什么

中國特色自主創新道路在建國之后就已開始摸索，改革開放之后正式開始了在全球化視野下的探索過程。中國科技事業40年取得如此進步和快速發展，主要靠什么？除了天時地利人和以及中國特色等人所共知的因素外，以下的一些做法尤為值得記取。

(一)始終堅持用正確的指導思想為科技事業發展進行戰略定位

40年來，中國共產黨作為中國現代化事業領域核心的執行黨，始終能夠正確認識當代科技創新的重大意義和作用，及時總結提出了“科學技術是第一生產力”“人才是第一資源”“創新是第一動力”等系列具有深遠意義的思想論斷，以此來統一全黨、科技界和社會各界的共識，在豐富和發展馬克思主義關于科學技術和社會生產力的理論同時，為促進社會生產力的解放和發展創造了思想動力及社會基礎。40年來，我國科技事業發展的實踐充分證明，在全球和國家發展的重要時刻，作為執政黨總是能夠站在時代的前列，著眼現代化建設發展全局，做出有利于科技發展以及科技生產力能力發揮的重大戰略決策，并確保國家科技戰略的貫徹落實和發展目標的順利達成。

(二)始終堅持需求導向，持續推進科技創新與經濟社會發展相結合

只有充分產業化、充分發揮其經濟社會效能的科技才是第一生產力；而經濟社會就是科技生產力實現其應有使命和價值的歷史舞臺。在改革開放中，我國科技工作迅速確定了服務于經濟建設主戰場的指導方針，并把解決國計民生發展中的重大戰略問題、瓶頸問題、民生問題始終作為科技發展的優先任務。面向科技和經濟社會的共同目標，著力打造融科技經濟資源于一體的新型紐帶和載體(如高新區、孵化器、新型研發機構)，著力構建科技和經濟要素充分流動、充分結合的體制機制，不斷擴大及深化科技與經濟社會發展結合的基本面，確?？萍家孀饔煤秃诵淖饔玫陌l揮。

(三)始終堅持以人為本、以人才為首要資源，化人口資源特色為人才優勢

在理念上堅持尊重人民的首創精神，崇尚“人才資源是第一資源”的理念，把激勵和調動人的積極性、人才的創造力作為推動自主創新的政策前提。在方向上堅持科技為人所用、服務于人的基本要義，讓巨大的發展需求成為科技創新的內在動力。在方式上堅持依靠人民，努力建設一支宏大的創新型科技人才隊伍，把堅持以人為本作為推動科技事業發展的核心內容。在資源開發上堅持立德樹人，始終把發現、培養、穩定和用好人才作為科技工作的根本任務，把培養造就創新型科技人才作為建設創新型國家的基礎性工程。

(四)始終堅持以改革開放為科技創新動力，發揮市場機制和政府引導兩個積極作用

一是不斷完善社會主義市場經濟的體制機制，堅持發揮好市場的基礎或決定性作用，為科技創新營造根本性的體制環境，從供給側和需求側兩端發力，形成科技發展的根本動力模式。二是加強政策引導和法規建設，改革和完善現代院所、政府撥款、創新創業、技術市場化、科技產業化、科技獎勵、科技評價等制度，努力保障改革重建后的創新體系常態化運行。三是推進形成了全方位、多層次、廣領域、高水平的國際科技合作局面，充分利用全球科技創新資源。四是注重發揮社會主義體制機制優勢，集中力量辦大事要事。以“有所為，有所不為”來組織實施重大專項，充分體現了國家戰略意志，力求實現目標領域的技術突破，以重點跨越帶動系統升級。

(五)注重遵循科技發展與創新的規律，有效部署和推動科技事業發展

我國科技事業的決策者、管理者們堅持實事求是，深刻認識和切實尊重科學技術發展規律、創新成果轉化產業化以及價值實現規律，既超前部署基礎科學和前沿技術研究，又能將多種政策舉措、計劃安排有機銜接。國家統籌“人才—項目—基地”建設與發展，以持續提升科研水平和創新能力；系統布局自由探索、國家目標導向、前沿技術引領、跨學科融合發展等各類別的研究，以有效促進國家的知識積累和應用；并行推進技術鏈、產業鏈、資金鏈、人才鏈、資源鏈等建設和發展，不斷完善創新創業平臺條件。

(六)注重發揮文化的根本作用，構建良好的創新創業生態

文化是一個國家發展軟實力的總體體現，為本土創新意識的孕育、創新主體的培植、創新策略的選擇提供了最基本的資源。改革開放以來，我國始終把科學文化、創新文化、新科技文明放在文化總體建設和科技事業發展的突出位置，以強有力的政策手段形成合力，動員科學、教育、文化、經濟、社會等多方面的力量投身到科學文化建設和科學技術普及中來。改革開放以來，我國的科普場館、科普機構、科普服務都實現了長足進步，愛科學、講科學、學科學、用科學的風尚得到根植性發展。同時，包容創新的文化環境日趨完善，人人崇尚創新、人人渴望創新、人人皆可創新的社會氛圍正加速形成。

四、繼續深化科技體制改革開放面臨的新態勢和挑戰

40年來，中國科技事業進行了系統的改革和深層次的開放，取得了偉大的進步和舉世矚目的成就。但必須清醒地認識到，與進入創新型國家前列和建設世界科技強國的要求相比，我國科技創新在發展中尚存在一些薄弱環節和深層次矛盾，有些是科技發展固有的矛盾，有些是在改革中不斷積累的矛盾，還有些是新生成的矛盾。總之，我國的科技創新面臨著新的局面和諸多挑戰。

(一)一個持續的創新不平衡

我國科技創新發展長期面臨著多方面的不平衡。一是區域間的不平衡?？萍假Y源多集中于東部或南方省份，多集中于沿海地區，集中于省會中心城市或改革開放較為深入的城市。北京、上海、廣東、江蘇、浙江和山東六地的研發支出已占到全國的近60%；而以國際專利申請的數量來看，深圳一個城市就占到全國的40%之多。二是創新主體間的不平衡量。全社會研發支出結構中，企業的份額從2006年的71%上升到2016年的78%，已在全球范圍內處于高位運行。三是企業間、行業間科技資源發展也不平衡。根據中國科技型企業發展報告數據顯示，2011年543家科技型企業的研發支出占大中型工業企業研發投入78.3%，而其中前20名的投入已占到543家總規模的49.8%。制造業中，計算機通信、汽車、化工等7個行業的研發支出占全部企業研發支出比例超60%。但另一方面，全國的專利成果又為大量的中小型科技型企業所申請和持有，大量的科技成果轉化產業化、創新創業也是由中小企業為主完成。

不平衡是任何創新體系都固有的一個特性或常態，全世界莫不如此。即便是在局部地區如一個規模較小的國家如瑞士、新加坡等，或者一個城市如北京、上海等，其內部科技資源、創新活動的分布也是不平衡的。尤其是這類由科技創新帶來的不平衡，又總是動態的、演進中的不平衡，即創新會持續產生新的不平衡，有的還是顛覆性創新。當然，創新的不平衡是把“雙刃劍”，有些不平衡可以在進一步發展中消彌，但更多情況是科技或創新的不平衡正在被強化、放大，而且目前還沒有形成有效的對沖和平衡機制。

(二)兩類瓶頸性的矛盾

一是不斷發展的、對科技的總需求與尚且來不及形成必要的科技創新供給能力的矛盾。這種需求的矛盾反映在兩個層面上：一方面是經濟的需求與創新體系的供給矛盾始終在持續；另一方面是在創新體系或創新鏈條上，原創性供給與成果轉移轉化、應用開發需求間也面臨長期的供不應求的矛盾?？萍汲晒墓┙o側——即我國的基礎研究支出占全部研發支出的比例長期徘徊在6%左右，這就意味著1份原創性知識產出要對應著15～20份的成果轉化需求。這部分是現階段我國科技創新體系的一大瓶頸制約。二是不斷提升的實力、壯大的資源、豐富的內容與尚處在調整提升中的管理、治理和監管能力之間的矛盾。區域間、部門間、企業間各創新主體的分隔、合作困境依然存在。過去有一些政府引導性計劃，如火炬計劃、星火計劃，沒有用很多的投入，就在高新技術產業化和農村農業方面營造出了很好的創新局面。我們需要總結相應的經驗，這其中最要緊的還不是投入的問題，關鍵是如何實現有效的資源整合與不斷優化的頂層設計。

(三)三個系統性轉型

一是科技創新自身發展動力模式的轉型。過去基本上以科技工作者為核心的動力模式，正在轉向以全社會的創新創業者為核心的創新驅動發展模式，就是現在常說的“雙創牽引、雙輪驅動”。二是科技與經濟社會關系模式的轉型。過去的關系模式是以經濟問題、目標、矛盾為核心，科技創新只是輔助性、邊緣性、后臺性事務；而今正在生成的模式是以科技創新為核心，并且需要進一步推動全面的創新，實現以科技創新為引領的全面建成小康社會，以及“五大理念”的發展和“一帶一路”建設等新目標。三是宏觀科技創新管理或治理模式的轉型。上述兩個模式上的調整自然就帶來管理或治理模式的調整需要，特別是在新的時期，科技創新要實現三個面向(面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求)，就需要統籌好法律、規制、政策、信用、自律、傳統等方方面面的治理工具，實現引領、包容及負責任的科技創新。

(四)四個逆勢錯位或缺失

一是關于知識生產以及創新創業主體的認識。第三次科技浪潮以來，經由硅谷歷練而成就的新型知識生產觀、新型創新體系正為各國各界所接受，而我國在創新制度和政策安排上仍拘泥或沿襲過去框架下那種科研主體已有的分工和角色。當今跨界、融合、共享、顛覆，以及創新創業與商業模式、產業生態一體化等新觀念，要求人們重新認識實現創新驅動所必須的知識生產、分工與組織，給予適配其能的戰略定位。二是關于強調創新要素還是注重環境生態。國際上的策略趨勢是越來越強調創新生態整體的效能，這其中包括全社會創新創業熱情、科研誠信、文化包容、法律規制等更為復雜的環境因素，而我們還在政策層面偏重于強調單個創新要素的作用與價值。比如關于人才要素，已有相當多的、不同層面的政策分頭予以重視，但政策疊加并沒有使人才資源開發、作用釋放的環境得到足夠改善。三是關于創新組織方式。國外企業、大學院所都已紛紛開始轉型構建“開源、眾包、社交化、并行式的”創新體系，而我們的大量企業和大學、科研機構(受歷史發展階段影響)正開始彌補創建中心化研發平臺的課。有的企業想跟上趨勢，構建開放的創新體系，可由于沒有經歷過中心化平臺階段，難以整合及掌控來自外部的創新資源。四是關于創新模式與策略?？萍假Y源豐富、創新創業較為先行的國家，已然在越來越多的技術和產業領域展開群體的、策略化的顛覆性技術創新，而我們正在彌補面向機遇管理、應對變革管理、實施轉型管理或組織再造等系列內容的短板。這些內容雖然不在顛覆性技術創新方案本身當中，但有這樣的功力是有效實施顛覆性技術創新策略的前提。否則，早晚會像柯達公司那樣，眼看著被自己開發的新技術給顛覆了。

(五)五個能力方面的不足

一是科技創新能力特別是原始創新能力不足。這影響著我國科技最終效果，特別是引領能力的發揮。二是抓科技創新的機遇意識和能力不足。主要是針對重大創新機遇以及顛覆性創新機遇，在識別機會、把握機會和創造機會等方面的意識和能力方面還缺乏足夠的經驗積累與主動而為。應對挑戰、搶抓機遇的意識和能力制約，有的反映在思想觀念上，有的則受制于深層次的體制機制障礙，動輒得咎，對參與新規則和新賽場構建反應遲鈍。三是知識成果轉移轉化能力不足。我們還有很多基礎技術、面向轉移轉化的工程化能力和積累都不夠，重大產品或產業鏈主動架構能力不足，協同創新效率不高，致使一些領域科技基礎仍然薄弱，關鍵領域核心技術受制于人的局面沒有從根本上改變。四是面向時代要求的科技創新管理能力不足。主要在于管理意識、戰略規劃、運作體系和方法手段總體上落后于時代需求，富有創新思想又兼備專業與管理素養的高層次領軍人才、高技能人才、高管人才十分缺乏。五是科技創新服務能力不足。這一系統性缺失表現在：市場化的科技創新服務機構定位不清，政策不配套，規模上不去；政府組織和提供的公共科技服務功能不全、共享不夠、服務不深入；社會化的創新服務組織、第三方組織、非政府組織(NGO)、志愿者組織等受重視不夠，發育遲緩。

在科技事業范圍之外，我國的發展還面臨許多其他方面的問題、矛盾和挑戰。既然科技現代化是最為關鍵的現代化，科技是第一生產力，創新是第一動力，那么解決好科技創新面臨的矛盾，破解相關問題，就是首先需要進行戰略謀劃的重大議題。特別是在新科技和產業變革進行期內，這些不平衡、矛盾以及能力上的不足，就構成了我們前進中的障礙。一系列矛盾、問題、困境與競爭、博弈、追趕、超越等因素相迭加、交織在一起，我國科技創新面對的挑戰從未像今天這樣如此艱巨而復雜。

五、以自主創新不斷增顯中國道路的內容和特色

未來一個時期，仍然是我國現代化建設與發展的戰略機遇期，也是我國迎接新科技革命和產業變革挑戰的戰略機遇期。全面實現小康社會目標收尾性的工作，面向中華民族偉大復興和建設科技強國目標等很多起承轉合的工作，都將在此階段陸續展開。

未來一個時期，中國特色、中國道路在此階段將凝聚更多的資源，形成更大的力量，向著既定目標延伸。未來中國的經濟規模、社會結構、產業競爭力、科技發展等等都會在世界排名方面展示出應有的水準，配得上大國、強國的地位。但這些都只是中國特色、中國道路的外在表現。中國特色是一個文化的創導過程，中國道路是一個戰略意志的創導過程。這類創導性實踐以人性的理念、科學的預期為導引，融合了歷史積淀與傳承，釋放實事求是的努力和奮發有為的創造。那么，將來中國特色、中國道路在內容上除展示出黨的領導、人民為本、協商民主、民族氣派等制度和文化因素外，筆者深信，會有越來越多的內容和價值源自我們與時俱進、與民共享的自主創新。因為自主創新是創造歷史的實踐中最為積極活躍的部分，涵及原始性創新、集成創新和引進消化吸收再創新，是以科技創新為核心的全面創新，是用行動和結果來彰顯自力主張的創新、自覺主動的創新、自強主導的創新。從這個意義上講，只有積極地實踐自主創新，才能不斷地增顯中國道路的內容和特色。

面向未來，《國家創新驅動發展戰略綱要》以及《“十三五”國家科技創新規劃》等眾多有關科技創新的戰略文獻已發布實施。戰略目標、戰略任務已然明確，戰略舉措正在展開，針對要解決問題的政策已發布，一些必要的改革已行動起來。在貫徹落實當中，全社會需要重點把握好三方面關鍵性要點。

第一，知行合一，在自主創新中不斷升級理論武裝、開辟中國道路。越是偉大的事業，越是需要正確的理論思想為指針。40年的改革開放實踐也印證了這一點。面對新科技革命和產業變革，以及顛覆性創新群集到來的挑戰，我們要大膽解放思想，升級與時代和形勢相適應的科技觀、創新觀、發展觀，在把握好黨對科技事業的政治領導的同時，用中國特色社會主義理論體系和中華民族偉大復興宏偉目標的旗幟統一思想，凝聚力量，進一步激發廣大建設者、創新創業者的想像力和創造力，升華創新創業境界。圍繞新理念、新體系、新布局、新要求，積極探索并構建基于中國創新實踐的新思想理論體系，并與科技創新發展實際密切結合起來，堅持走中國特色自主創新道路，堅定地把自主創新作為現代化建設的核心鞏固到位，不斷提高建設創新型國家和科技強國的實踐能力。

第二，遠近結合，強化面向科技強國目標的戰略布局。解決不平衡等諸多矛盾的關鍵，是著眼于戰略和全局考量超前布局。我國科技事業進一步發展應按照“五位一體”和“四個全面”的總體要求，從實施好創新驅動發展戰略和體現“三個面向”等方面考量，統籌各創新主體規劃目標，統合架構和資源，突出問題和目標導向，圍繞增強國家先發優勢及引領能力、推動“雙創”格局展開、提升原始性創新能力和科技供給保障水平、拓展創新驅動發展戰略空間、完善科技創新管理和服務體系、營造良好創新創業生態和文化氛圍等六大主題，加快形成六個層面的戰略部署，著力破解影響國家和區域科技發展的重大體制及政策問題、瓶頸或短板問題，凝聚并開發越來越多的創新創業要素和資源，讓中國特色自主創新道路越走越寬，為中華民族偉大復興構筑強有力的戰略支撐。

第三，內外兼修，加快提升基于現代科技的全球治理能力。后小康時代中國的發展離不開全球化，離不開中國與全球的同步發展。促進國家治理能力現代化以及提高全球治理能力更離不開現代科技的廣為應用、深度運用。國家在提升科技創新實力、能力、活力的同時，應更加注重提升科技創新對全球全社會的引導力、輻射力和影響力。戰略管理者應把科技的引導力、輻射力和影響力視為科技實力及能力的重要組成部分，積極研究并充分利用科技的滲透作用、倍增器作用，以及現代技術在經濟社會事務中賦權、賦能和賦值方面的主導作用，著眼于全球治理、創新治理議程中的重大課題，有效地探索相應方案和路徑。

40年來，中國從一個落后的發展中國家向較高發展水平的變遷，是世界現代化進程中具有標志性和深遠影響的事件。40年的改革開放，與我們用科技、抓創新始終相生相伴，在未來它們還將相伴甚或融合在一起，為國家的可持續發展提供永續動力。

1．萬鋼主編：《中國科技改革開放30年》，科學出版社2008年版。

2．鄭新立：《科技創新能力顯著提升不平衡現狀需轉變》，中國經濟網，2014年5月15日。

3．中華人民共和國科學技術部：《中國科學技術發展報告2014》，科學技術文獻出版社2016年版。

4．國家創新體系發展報告編寫組：《國家創新體系發展報告2014》，科學技術文獻出版社2016年版。

5．李政、楊思瑩：《十年創新型國家建設：成就、經驗與問題》，《學習與探索》2017年第1期。

劉琦巖，中國科學技術信息研究所副所長。

*本文為“改革開放40年”征文。

李 蕊