產業共性技術協同創新的三螺旋演進與動力研究
——以成德綿生物醫藥產業的比較為例

劉 宇，康 健，邵云飛

(1.電子科技大學政治與公共管理學院，四川 成都 611731；2.電子科技大學經濟與管理學院，四川 成都 611731)

產業共性技術協同創新的三螺旋演進與動力研究
——以成德綿生物醫藥產業的比較為例

劉 宇1，2，康 健1，邵云飛2

(1.電子科技大學政治與公共管理學院，四川 成都 611731；2.電子科技大學經濟與管理學院，四川 成都 611731)

共性技術的協同創新對于產業的快速發展具有舉足輕重的作用，系統地剖析產業共性技術協同創新的結構和動力將有利于提升產業創新效率。本研究以三螺旋模型為框架，解構了產業共性技術協同創新的結構要素，分析了三螺旋各階段的動力因素，探討了三螺旋不同階段各協同主體的協作規律及資源利用狀況，繪制出產業共性技術協同創新三螺旋立體空間結構和動力模型，并將其應用于成都、德陽和綿陽三市生物醫藥產業共性技術協同創新的比較分析，以期為產業共性技術協同創新體系的研究與實踐提供系統科學的理論框架。

三螺旋模型；產業共性技術；協同創新；生物醫藥產業

美國經濟學家Gregory Tassey認為，可以將技術分為基礎技術、共性技術和專有技術三大類。其中，共性技術是建立在科學基礎和基礎技術平臺之上，具有潛在市場應用價值的一類階段性技術或產品。共性技術與其他技術組合后可廣泛應用于諸多產業領域，能對產業的技術進步產生深刻影響[1]。隨著經濟全球化和創新驅動發展戰略的實施，在技術結構中起著橋梁作用的共性技術創新對于拓展區域創新能力和提高產業競爭力具有極其深遠的意義。因此，深入研究產業共性技術創新，探究促進產業共性技術協同創新的有效結構和動力因素具有舉足輕重的理論和現實意義。

1 文獻回顧

20世紀90年代以來，有關知識經濟和創新管理的理論見解和定量方法不斷推陳出新，三螺旋模型因其新穎的見解和計量方法被廣泛應用于社會動力學和管理創新研究之中，發展成為能夠有效測量大學—產業—政府之間相互作用的理論方法[2-5]，并產出了大量在創新領域相關的研究成果。

自從Gregory Tassey率先提出“共性技術”這一概念[6]，關于它的研究便成為國內外研究的焦點。學者們揭示了政府在產業共性技術創新中的重要作用。吳建南、李懷祖指出，政府對技術的支持應主要針對產業的共性技術[7]。共性技術是一種公共產品，應該由政府投入來完成[8]，李紀珍等也持類似觀點[9-11]。在產業共性技術創新的平臺建設方面，周素芬主張建立非營利性組織平臺，實現產業共性技術產學研聯盟組織優化[12]；石忠國探討了基于接力創新特性的產業共性技術研發平臺組織運行模式[13]；樊霞認為產學研合作平臺更能促進大規模企業在自身知識和技術儲備的基礎上實現產業共性技術研發創新[14]；周國林認為政府應當做好規劃和引導，促進各經濟主體對產業共性技術的有效需求[15]；徐涵蕾認為政府在市場失靈的情況下應適當干預產業共性技術開發[16]。

創新管理的研究經過長期的發展，已形成以協同創新為主流的研究趨勢，并取得了豐富的研究成果。協同創新動力方面，張力認為多方聯合行動的系統工程是推進協同創新的關鍵動力[17]；饒燕婷認為政府應制定和完善與產學研合作有關的法律和政策來鼓勵和推動協同創新[18]；周正等認為協同創新動力是內外因素共同的作用[19]；原毅軍等認為協同創新中的各方信任、合理分配等內部變量是保持協同創新穩定性的動力要素[20]；林偉連強調合作管理對于協同創新的動力作用[21]；夏紅云認為目前協同創新的主要支撐動力是政策、技術和資金[22]。

通過上述文獻回顧發現，關于三螺旋模型、產業共性技術和協同創新的研究產出了大量有益的成果，但仍然存在以下不足：①三螺旋模型已經成為學界研究的熱點，尤其是與協同創新理論的結合更成為創新管理研究領域的主流趨勢，但是三螺旋模型與產業共性技術協同創新的結合還鮮有報道；②現有研究尚未揭示出產業共性技術開發和創新的路徑，更沒有揭示出產業共性技術開發和創新路徑中各要素集合的空間結構特征；③學者們雖然對產業共性技術協同創新的動力有一定的研究，但是將動力要素與協同創新空間結構相結合的研究還未見報道。因此，本文從空間和動力兩個視角切入，系統性地探索產業共性技術協同創新的立體空間結構和動力機制。

2 產業共性技術協同創新的三螺旋結構分析

2.1 理論依據——三螺旋模型

為了彌補上述文獻在研究產業共性技術協同創新方面的缺陷，本文以三螺旋模型為理論框架，分析產業共性技術協同創新的要素及其結構。Henry Etzkowitz 和Loet Leydesdorff提出的三螺旋模型[23]是指大學、產業和政府之間通過組織的結構安排和制度設計等，以加強三者資源與信息的共享，實現科技資源運用效率與效能的提高[24]。在三螺旋模型中，大學是協同創新的知識生產基地，產出新知識和新技術，并成為創新經濟的重要生產要素；產業是產業活動的場所，主要生產產品和提供服務；政府則主要通過立法和政策供給等手段調節和維護創新市場上協同創新關系契約，從而保證三螺旋模型穩定的相互作用和對等交換關系。三螺旋模型是一種動態研究環境下的非穩態系統，它涵蓋了要素相互作用體系下的三種實體或要素之間的橫向聯系，能夠很好地體現協同創新，為構建產業共性技術協同創新體系提供了較好的研究工具。

2.2 結構要素分析

產業共性技術是關乎產業發展的關鍵技術或通用技術，其研發投入多、難度大、風險高、外部性強，單憑企業、大學或科研機構一般難以完成共性技術(尤其是重大關鍵共性技術)的研發任務[25]，同時，共性技術的特征，特別是外部性強的特點也決定著產業共性技術協同創新與一般協同創新具有區別。產業共性技術協同創新需要更強更有效的協同制度安排，需要更有效的風險共擔、收益共享和共同發展的機制。因此，產業共性技術協同創新的組織形態和組織結構與一般協同創新也具有差別。為了揭示產業共性技術協同創新的特點和規律，本文根據任太增提出的分類[26]，結合產業共性技術的特點，從協同主體、內部支撐平臺和外部資源對產業共性技術協同創新進行結構要素分析。

(1)協同主體。三螺旋模型強調，政府、企業和科研院校三者在產業共性技術協同創新中的地位趨于等同。政府、企業和科研院校構成的主體在整個創新系統功能發揮的過程中起著決定性的作用，它通過直接的創新行為影響整體創新水平。本研究探討的三螺旋結構是政府、產業中的企業(下文稱企業)、科研院校(本研究將科研院所和大學合并稱為科研院校)三者的協同。

政府是重要的產業共性技術協同創新主體，政府的職能在于宏觀感知和調控、搭建基礎設施、實現政策法規供給、營造協同環境以及設置共性技術協同創新項，等等。

企業是一個導向性創新主體，它對協同創新系統提出需求，是產業共性技術創新的向導者，系統里的一切創新行為都是為了滿足企業技術發展需要。企業也參與產業共性技術創新，一方面可以提高科技成果與生產實踐的對接，加快科技成果轉化為現實生產力；另一方面可以提高自身競爭力，發揮企業作為經濟活動主體地位的優勢。

科研院校是產業共性技術重要的創新源，對協同創新的發展具有引領和推進作用。科研院校通過發揮自身競爭優勢，與區域建立緊密聯系，突破行業和地域限制，融入區域的產業發展中，為區域產業發展提供源源不斷的動力。大學作為知識的生產者和傳播者，為協同創新提供創新人才，發揮科技成果的生產功能和產業化功能。一方面，高等院校培養的大量創新人才為產業共性技術創新提供了人力資源保障；另一方面，高等院校聚集了大量的高素質人才和眾多的科研成果，通過產學研轉化直接作用于產業共性技術創新。

(2)內部支撐平臺。產業共性技術協同創新的內部支撐平臺由五個子平臺組成，即硬件共享、信息共享、技術標準、科技成果轉化和科技推廣服務平臺。硬件共享平臺主要通過科研條件市場和開放型公共實驗室的有效利用、科學儀器研發和升級改造、科學儀器技術咨詢、分析測試人員培訓等，增強科學儀器協作共用性，克服日益盛行的技術壁壘。信息共享平臺通過提供學科、專業、門類齊全的文獻資源服務，建立高速數據交換中心和科技資源管理平臺，形成科技數據資源的數字化和網絡化，實現科技文獻信息在產業共性技術協同創新的有效共享。技術標準平臺通過建立優勢特色產業、行業的技術標準體系，形成有效的標準化工作機制和支撐體系，確保產業共性技術能在統一的技術標準下開展創新和流通。科技成果轉化平臺又包含科技創新研發平臺和公共技術服務平臺，使產業共性技術的“研究-孵化-轉化-產業化”整個環節形成規范化、流程化、系統化、法制化的有序鏈條。科技推廣服務平臺則為產業共性技術創新成果在產業內部和產業間轉移和推廣提供渠道，促進全社會科技水平的提高。

(3)外部資源。政策法規、創新文化、人力資源、創新經費、物質資源是產業共性技術協同創新的外部資源。其中，政策法規和創新文化共同構成該協同創新的外部軟環境。就政策法規而言，由于產業共性技術具有很強的外部性，它的突破能加快一個甚至多個產業的技術升級步伐，帶來巨大的經濟和社會效益，但同時也可能造成產業共性技術研究的市場失靈，所以需要政府在政策法規上，通過專項計劃、資助協作研究組織等形式鼓勵和引導協同創新主體積極參與，增加創新供給，糾正市場失靈。就創新文化而言，不同的主體在創新過程中會按照自身的社會角色和社會功能進行生產活動，相互之間產生一定的關聯，并形成某種特定的文化氛圍，間接影響協同創新內的各創新主體、人員的創新熱情以及相互信任、協作關系。就人力資源而言，高層次專業人才是產業共性技術協同創新之根本，包括政府部門的協調引導人才、科研院校和企業中現有的技術人才以及在協同創新中接受培育的輸出人才，他們是協同創新的直接參與者。就創新經費而言，它包括政府經費和金融資本兩大部分，政府設置的專項項目經費是產業共性技術協同創新的誘導資本，體現了政府引導、激勵產業共性技術協同創新的職能。金融資本是產業共性技術協同創新的財力資源保證，是基于市場愿景的金融投資。物資資源是產業共性技術協同創新結構的物質載體和場所，包括政府主導營造的基礎設施、科研院校的學研用合作部門和隸屬企業、企業的R&D部門和研發工程部門等。

2.3 產業共性技術協同創新的立體空間結構

基于三螺旋模型的產業共性技術協同創新是一個立體的動態空間結構，由產業共性技術需求為始，產業共性技術產出為終，并由協同主體、內部支撐平臺和外部資源三大要素組成。以內部支撐平臺為核心和頂端，協同主體為基座，產業共性技術協同創新形成金字塔式的立體空間結構，來自政府、企業和科研院校的各種資源在這里匯聚、整合，是金字塔立體空間結構的有機組成，各類資源通過內部支撐平臺實現有效配置。其中，協同主體包括政府、企業和科研院校；處于產業共性技術協同創新內部的是支撐平臺，由硬件共享平臺、信息共享平臺、技術標準平臺、科技成果轉化和科技推廣服務平臺共同構成；產業共性技術協同創新的外部資源則包括政策法規、創新文化、人力資源、創新經費和物質資源。協同主體、內部支撐平臺和外部資源之間相互聯系、動態影響、螺旋演進，其立體空間結構如圖1所示。

圖1 產業共性技術協同創新的立體空間結構

為了實現系統的產業共性技術產出目標，各層級都有其確定的位置，并相互支撐。擁有產業共性技術需求的企業是共性技術創新的動力源。高校和科研院所以企業的需求為核心，以項目運作的方式進行技術研發，與企業一道組成立體空間結構，并匯集各方力量共同完成創新活動。內部支撐平臺層和創新主體層通過技術市場進行技術需求的挖掘和技術成果的擴散，在產業共性技術創新的過程中形成支撐與協助的關系。政策法規、創新文化、人力資源、創新經費、物質資源以及其他要素等共同構成外部資源，為產業共性技術的研發和創新提供外部保障。

3 產業共性技術協同創新的三螺旋動力分析

3.1 產業共性技術協同創新的螺旋演進

與傳統線性創新演進不同，三螺旋模型視角下，產業共性技術協同創新是一個螺旋演進的路徑。通過一定的創新主體間的結構安排和制度體系設計，三者之間的創新資源和信息實現分享溝通，從而實現創新資源的優化配置。在產業共性技術協同創新的立體空間結構中，可以明顯看出協同創新螺旋演進呈現出三大階段：產業共性技術需求的產生和表達是三螺旋演進的誕生，協同主體之間的動態交迭是三螺旋演進的推進，產業共性技術的產出是一次三螺旋演進的結束，也可以延續成新一輪螺旋演進。

本研究認為，需要理清產業共性技術協同創新三螺旋演進的動力因素，有效引導協同主體間形成穩固的協同關系，進而推動三螺旋發展和演進，并形成新的三螺旋演進，如圖2所示。

圖2 三螺旋演進結構

首先，產業共性技術協同創新的誕生階段核心動力為產業共性技術合作意圖，它決定了三螺旋協同體系的誕生，而協同主體擁有協作意圖則是協同關系的起點。產業共性技術需求決定合作意圖，長期性需求包括協同的發展戰略轉型、對重大創新機遇的把握以及戰略性創新資源的獲取等，短期性需求主要是協同主體為了縮短共性技術創新所需時間、分擔創新費用和風險等而產生的需求。其次，產業共性技術協同創新推進階段的核心動力是協同主體的信任與溝通。協同體系的良性螺旋得益于協同主體間的關系磨合以及協同關系的深化。一方面，協同主體通過評估螺旋過程中產業共性技術對自我發展、利益分享和風險分擔的影響，由此產生相互試探和摸底，并形成一定的信任模式，使協同體系趨于穩固；另一方面，協同主體間逐步形成的信任模式有助于成員的協同、共同攻堅，特別是對于產業共性技術這一特殊創新對象而言，更加需要產業內不同企業間的協同攻堅，從而促進協同關系的深化和協同效率的提升。最后，產業共性技術協同創新的結束或延續階段的關鍵動力是創新目標的達成和關系維護。協同創新進入到最后階段，各主體將根據談判契約所規定的成果目標是否達成，從而決定協同關系的結束或延續。在這一階段，協同主體一方面要對產出的共性技術進行鑒定，從而判斷項目是否達到完結的程度，另一方面，協同主體通過對產業共性技術后續成效的評估來判斷協作關系是否具有繼續的可能性和必要性。需要指出的是，產業共性技術三螺旋協同創新關系的延續將減少再創新成本，需要政府引導和協調，形成穩固的一次螺旋，促成再螺旋。

基于以上分析，本研究認為協同主體的協作意圖、信任與溝通以及創新目標的達成是協同創新關系形成的基礎，是推動螺旋演進的關鍵動力因素，是三螺旋良性循環的根本保證。

3.2 產業共性技術協同創新的動力模型

基于前文分析，本研究將已繪制出的立體空間結構與三螺旋動力要素進行整合，最終形成產業共性技術協同創新的動力模型(見圖3)。本文構建的動力模型是產業共性技術協同創新螺旋演進的路徑、動力因素和立體空間結構的有機結合，揭示了產業共性技術協同創新的要素、要因、路徑方向，同時，該動力模型還反映了螺旋演進各階段外部資源的作用規律。

4 成都、德陽和綿陽生物醫藥產業共性技術協同創新比較

成德綿(成都、德陽和綿陽)經濟圈地處中國西南，主要是指成都—德陽—綿陽一帶的一個產業經濟發展高峰地帶。生物醫藥是該區域重點發展的產業，三個城市之間的生物醫藥產業也有廣泛的交流。最新數據顯示，成都、德陽和綿陽生物醫藥產業總產值分別達到了600億元、90億元和100億元。 總體來講，成都市生物醫藥產業發展態勢良好，以專項政策為載體的政企研互動頻繁，生物醫藥產業共性技術協同創新體系較為健全。德陽和綿陽兩市生物醫藥產業發展正處于成長階段，產業共性技術協同創新體系尚未形成。

本研究將成德綿三個區生物醫藥產業共性技術協同創新情況進行對比，一方面有利于檢驗本文所構建的協同創新體系在產業共性技術發展水平較為成熟和新興發展地區的應用性和有效性；另一方面，通過對成德綿三市生物醫藥產業共性技術協同創新的比較，有利于總結成都的成功經驗，從而為蓬勃發展的德陽和綿陽提供經驗借鑒。因此，本研究選取成德綿三市為分析對象，結合產業共性技術協同創新三螺旋的立體空間結構，深入分析三市生物醫藥產業在協同創新主體、內部支撐平臺和外部資源維度的發展情況，通過三市生物醫藥產業共性技術協同創新現狀的比較，進一步驗證三螺旋立體空間結構的科學性和應用性，同時為三市生物醫藥產業共性技術的創新和研發提供理論支撐。

圖3 產業共性技術協同創新動力模型

表1反映了成都、德陽和綿陽三市的生物醫藥產業共性技術協同創新的比較情況。整體而言，成都比德陽和綿陽形成了更加成熟的創新結構。具體表現為成都的生物醫藥在產業規模、產業共性技術創新等各方面全方位領先于兩市，同時，德陽和綿陽的生物醫藥產業共性技術協同程度相近，兩市的產值近乎相等也印證了這一點。協同主體方面，成都市形成了政府、企業、科研院校多方位參與、各司其職的協同主體層，而德陽和綿陽兩市的政府、企業、科研院校的協同度低，沒有公開資料顯示兩市企業參與了生物醫藥產業共性技術協同創新，而科研院校本身實力不足，導致兩市協同主體層薄弱。內部支撐平臺方面，成都市形成了大型生物醫藥產業共性技術服務平臺，包括硬件共享、信息共享、技術標準、科技成果轉化以及推廣等服務子平臺；德陽和綿陽兩市在支撐平臺方面只建立起了科技文獻網絡平臺，綿陽市建立了小規模的硬件共享實驗室，平臺支撐乏力。外部資源方面，成都市出臺了大量的服務于生物醫藥產業共性技術協同創新的政策法規，營造了良好的創新文化，集聚了豐厚的人力資源、物資資源和創新經費資源；德陽和綿陽兩市外部資源的突出點只是借助外部平臺吸引人才，在政策引導上雖然付出了很大的政治資本，但是在創新文化營造、資源集聚等協同要素的構建方面存在不足。通過對成都、德陽和綿陽三市生物醫藥產業共性技術協同創新現狀的梳理和比較發現，德陽和綿陽兩市需要在協同主體、內部支撐平臺和外部資源等方面加以改進。

表1 成都和拉薩兩市生物醫藥產業共性技術協同創新比較

資料來源：根據實地調研和成都市、德陽市和綿陽市科技部門、園區管委會網站數據和生物醫藥產業相關統計資料整理。

5 結論

本研究結合三螺旋模型，分析了產業共性技術協同創新的結構要素和動力因素，并以產業共性技術需求和產出為主軸，以政府、企業和科研院校為協同主體，整合內部支撐平臺，同時引入政策、文化等協同創新外部資源，繪制了產業共性技術協同創新的金字塔型三螺旋立體空間結構，構建了產業共性技術協同創新的動力模型。

為了驗證三螺旋立體空間結構和動力模型的科學性、合理性和有效性，本研究將成都、德陽和綿陽三市作為案例進行分析和比較。通過比較發現，本研究所繪制和構建的三螺旋立體空間結構和動力模型清晰展現了成都市在生物醫藥產業共性技術協同創新中的經驗和方法，為德陽和綿陽兩市相關產業提供了經驗借鑒和實踐指導，具有一定的應用價值。

理論價值方面，本研究描繪和構建的三螺旋立體空間結構和動力模型揭示了產業共性技術協同創新體系不同階段協同主體及資源的整合規律，創新性地將協同創新體系的靜態維度和動態維度進行有效整合，對于把握產業共性技術協同創新各要素的協作規律，以及靜動態維度的相互作用規律具有重要的理論意義。

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TripleHelixEvolutionandMotiveForceofIndustryGenericTechnologyCollaborativeInnovation——AnExampleofComparingBio-medicalIndustryamongChengdu,DeyangandMianyang

Liu Yu1,2，Kang Jian1，Shao Yunfei2

(1.School of Political Science and Public Administration，University of Electronic Science and Technology of China Chengdu 611731,China;2.School of Economics and Management， University of Electronic Science and Technology of China，Chengdu 611731,China)

The collaborative innovation of generic technology is of vital importance for the industries’ rapid development.It systematically analyzes that the structure and motivation of industrial generic technology collaborate innovation is beneficial for promoting industries’ innovation efficiency.This paper starts with the framework of triple helix pattern，and studies the structure elements of industrial generic technology.It analyzes the dynamic factors in each stage of triple helix model.It also discusses the cooperation pattern and the utilization of resources in each stage of triple helix.It draws the triple helix model of spatial structure and dynamic factors of industry generic technology collaborate innovation and puts it into practice by comparing the bio-medical industries amony Chengdu,Deyang and Mianyang.

Triple helix model；Industrial generic technology；Collaborative innovation；Bio-medical industry

國家社會科學基金項目“制度邏輯與聯盟認知融合視角下創業企業‘聯盟組合’影響創新績效的機理研究”(17BGL045)。

2017-03-10

劉宇(1982-)，男，四川樂山人，電子科技大學經濟與管理學院博士后、電子科技大學政治與公共管理學院講師；研究方向：創新管理、科技政策等。

F260

A

(責任編輯 沈蓉)