新疆行業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)定研究

李學(xué)武，顧成軍

(中國(guó)人民銀行烏魯木齊中心支行，新疆 烏魯木齊 830002)

新疆行業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)定研究

李學(xué)武，顧成軍

(中國(guó)人民銀行烏魯木齊中心支行，新疆 烏魯木齊 830002)

在構(gòu)建可變成本函數(shù)模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)地調(diào)研收集的相關(guān)數(shù)據(jù)，利用廣義二階矩估計(jì)方法(GMM2)測(cè)算了2001—2014年度新疆22個(gè)輕工業(yè)和17個(gè)重工業(yè)行業(yè)(子行業(yè))的產(chǎn)能利用率，并判定15個(gè)行業(yè)(子行業(yè))存在產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題。最后，提出了企業(yè)融資、發(fā)展產(chǎn)業(yè)鏈、淘汰落后產(chǎn)能和增加有效投資方面的對(duì)策建議。

產(chǎn)能利用率；產(chǎn)能過(guò)剩；可變成本函數(shù)

1 引言

新疆維吾爾自治區(qū)是我國(guó)西向開(kāi)放的橋頭堡，具有明顯的大通道特征(見(jiàn)表1)。2005—2014年，新疆原產(chǎn)地產(chǎn)品出口占總出口之比較低(2014年僅占比3.40%)，且表現(xiàn)出不斷降低的趨勢(shì)，這充分凸顯了新疆作為西向開(kāi)放的大通道特征。由于中央治疆方略總目標(biāo)與就業(yè)問(wèn)題聯(lián)系緊密，而就業(yè)問(wèn)題與行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題緊密聯(lián)系，所以，對(duì)于行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，自治區(qū)政府高度重視和要求穩(wěn)妥處理。為了進(jìn)一步獲取企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的第一手材料和開(kāi)展后續(xù)的實(shí)證分析，2016年5月組織調(diào)研組赴吐魯番市、昌吉回族自治州、克拉瑪依市、塔城地區(qū)、博爾塔拉蒙古自治州進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研；發(fā)現(xiàn)新疆電力生產(chǎn)、煤化工、石油化工、石材建材等行業(yè)的企業(yè)逐漸顯現(xiàn)了商業(yè)銀行抽貸、限貸和變相的緊縮貸款和企業(yè)不同程度的停產(chǎn)現(xiàn)象；但是依托煤炭煤電發(fā)展的電解鋁企業(yè)市場(chǎng)前景較好，利于促進(jìn)新疆資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和就業(yè)需求，也利于維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。在獲得相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，本文梳理了國(guó)內(nèi)外產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題研究的相關(guān)文獻(xiàn)資料。

表1 新疆規(guī)模以上企業(yè)情況

注：表中企業(yè)主要指新疆本地規(guī)模以上企業(yè)；出口交貨值不含非規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)，也不含過(guò)境出口貿(mào)易數(shù)據(jù)；出口總額為新疆全部出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，含過(guò)境出口貿(mào)易數(shù)據(jù)；占比1=出口交貨值/企業(yè)產(chǎn)出，占比2=出口交貨值/出口總額；數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年新疆統(tǒng)計(jì)年鑒，并經(jīng)計(jì)算得到。

對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的研究國(guó)外相對(duì)較早，其社會(huì)背景是西方國(guó)家20世紀(jì)30年代普遍的經(jīng)濟(jì)大蕭條。Chamberlin[1]在深入研究壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論的基礎(chǔ)上提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致企業(yè)不能在最優(yōu)水平生產(chǎn)，從而較早關(guān)注到了企業(yè)出現(xiàn)的產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象。Kaldor[2]認(rèn)為在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)為了獲得最大收益可能并不會(huì)完全使用其資源進(jìn)行全負(fù)荷生產(chǎn)，從而出現(xiàn)空閑產(chǎn)能或者產(chǎn)能過(guò)剩。Cassels[3]通過(guò)對(duì)過(guò)剩產(chǎn)能和壟斷競(jìng)爭(zhēng)的研究，將短期平均總成本曲線(xiàn)最低點(diǎn)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)出水平界定為產(chǎn)能產(chǎn)出，也就是在設(shè)定資本存量和要素投入價(jià)格的前提條件下，企業(yè)長(zhǎng)期希望獲得的產(chǎn)出水平，從而較早提出了產(chǎn)能利用率的測(cè)算方法。美國(guó)成功實(shí)施馬歇爾計(jì)劃后，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者紛紛表現(xiàn)出對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的極大研究興趣。由于利用生產(chǎn)函數(shù)或成本函數(shù)測(cè)定過(guò)剩產(chǎn)能和產(chǎn)能利用率涉及生產(chǎn)要素價(jià)格等微觀指標(biāo)，這一研究思路受到眾多西方學(xué)者青睞。Klein等[4]基于生產(chǎn)函數(shù)對(duì)產(chǎn)能產(chǎn)出和產(chǎn)能利用率的度量進(jìn)行了研究。Fare等[5]拓展了基于生產(chǎn)函數(shù)研究生產(chǎn)效率好產(chǎn)能利用水平的方法，提出用隨機(jī)生產(chǎn)前沿生產(chǎn)函數(shù)法對(duì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能利用水平進(jìn)行度量。Garofalo等[6]提出利用成本函數(shù)法對(duì)美國(guó)各州制造業(yè)的產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)度。Berndt等[7]進(jìn)一步利用可變成本函數(shù)研究了最優(yōu)產(chǎn)出和產(chǎn)能利用率的問(wèn)題,等等。

中國(guó)20世紀(jì)90年代才逐步確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，所以對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩相關(guān)的問(wèn)題研究要晚。主要的社會(huì)背景是受1998年亞洲金融危機(jī)影響，我國(guó)的行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題開(kāi)始引起國(guó)家重視。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)900多種主要工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)能力進(jìn)行的普查結(jié)果表明，絕大多數(shù)工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)能利用率均在60%以下，其中以空調(diào)、洗衣機(jī)、彩電等產(chǎn)業(yè)鏈下游耐用消費(fèi)品最為嚴(yán)重，最低的產(chǎn)能利用率僅有10%。2006年，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》，明確指出鋼鐵、電解鋁、電石、鐵合金、焦炭等行業(yè)產(chǎn)能已經(jīng)出現(xiàn)明顯過(guò)剩；水泥、煤炭、電力、紡織等行業(yè)也潛藏著產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題[8]。雖然我國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題開(kāi)始出現(xiàn)了從產(chǎn)業(yè)鏈下游向上游原材料行業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題已經(jīng)較為突出，但是國(guó)內(nèi)還沒(méi)有統(tǒng)一的產(chǎn)能過(guò)剩判定標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局也指出，目前我國(guó)還沒(méi)有建立對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩定性、定量的科學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；歐美等國(guó)家一般用產(chǎn)能利用率或設(shè)備利用率作為產(chǎn)能是否過(guò)剩的評(píng)價(jià)指標(biāo)：產(chǎn)能利用率或設(shè)備利用率的正常值在79%～83%之間；超過(guò)90%視為產(chǎn)能不足，低于79%視為存在產(chǎn)能過(guò)?，F(xiàn)象。國(guó)內(nèi)學(xué)者的相關(guān)研究也多參照此標(biāo)準(zhǔn),判斷我國(guó)的產(chǎn)能過(guò)剩和產(chǎn)能利用率水平。

從產(chǎn)能利用率的測(cè)定方法來(lái)看，主要有生產(chǎn)函數(shù)法和成本函數(shù)法。龔剛等[9]利用生產(chǎn)函數(shù)研究了我國(guó)的資本設(shè)備利用率。何彬[10]借用龔剛和楊琳的方法計(jì)算了1997—2006年我國(guó)制造業(yè)各行業(yè)的產(chǎn)能利用率。孫巍等[11]也利用成本函數(shù)法測(cè)算了我國(guó)制造業(yè)28個(gè)行業(yè)的產(chǎn)能利用率，但在他們的研究中生產(chǎn)要素組成中并沒(méi)有包括原材料部分。韓國(guó)高等[12]借鑒Berndt等提出的成本函數(shù)法，利用面板模型的廣義矩估計(jì)方法(GMM)分別測(cè)度了我國(guó)重工業(yè)和輕工業(yè)28個(gè)行業(yè)1999—2008年的產(chǎn)能利用水平。雖然韓國(guó)高等的可變成本函數(shù)法比孫巍等的成本函數(shù)法有較大改進(jìn)，但是該方法基于單位資本構(gòu)建可變成本函數(shù)模型存在數(shù)據(jù)利用方面的問(wèn)題，所以，基于單位產(chǎn)出構(gòu)建可變成本函數(shù)模型將是一個(gè)值得嘗試的研究方向。

2 新疆行業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)定

2.1 可變成本函數(shù)模型構(gòu)建

(1)模型理論方法。企業(yè)生產(chǎn)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化可以轉(zhuǎn)化為成本最小化進(jìn)行分析，也就是企業(yè)在決策過(guò)程中期望利潤(rùn)最大化，或者說(shuō)在約束條件下的成本最小化的最優(yōu)產(chǎn)出就是使短期平均總成本最小的產(chǎn)出。參考Berndt和韓國(guó)高等的可變成本函數(shù)模型構(gòu)建思路并加以改進(jìn)：放棄基于單位資本構(gòu)建可變成本函數(shù)，改用基于單位產(chǎn)出構(gòu)建可變成本函數(shù)。其原因在于：首先，基于單位資本構(gòu)建的可變成本函數(shù)在模型具體化后形成的解釋變量更多，且產(chǎn)能利用率測(cè)定公式中所用到的解釋變量和其參數(shù)估計(jì)值較少；韓國(guó)高等基于單位資本的可變成本函數(shù)模型估計(jì)了15個(gè)解釋變量的估計(jì)值，但其產(chǎn)能利用率測(cè)定公式中僅用了其中5個(gè)參數(shù)的估計(jì)值及其對(duì)應(yīng)解釋變量的數(shù)據(jù)，而本文基于單位產(chǎn)出的可變成本函數(shù)模型估計(jì)了10個(gè)解釋變量的估計(jì)值，且產(chǎn)能利用率測(cè)定公式中需要用到其中7個(gè)參數(shù)的估計(jì)值及其對(duì)應(yīng)解釋變量的數(shù)據(jù)，從而大大提高了數(shù)據(jù)的利用效率。其次，基于單位資本的可變成本函數(shù)模型中相關(guān)解釋變量(資本租賃價(jià)格，等)的數(shù)據(jù)更難獲得，而基于單位產(chǎn)出的可變成本函數(shù)模型中相關(guān)解釋變量的數(shù)據(jù)更易獲得。于是，在企業(yè)長(zhǎng)期規(guī)模收益不變和資本為準(zhǔn)固定投入的條件下，設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)僅含有可變投入(V)和準(zhǔn)固定投入(F)兩部分。于是，企業(yè)的短期可變成本函數(shù)(VC)可以表示為：

(1)

(2)

從而得到企業(yè)在短期總成本最小化時(shí)的產(chǎn)出水平Y(jié)*及產(chǎn)能利用率CU，兩者的表達(dá)式和韓國(guó)高等的推導(dǎo)結(jié)果是類(lèi)似的，見(jiàn)式(3)和式(4)：

(3)

(4)

(5)

(6)

經(jīng)過(guò)進(jìn)一步推導(dǎo)可以得到成本最小化時(shí)的最優(yōu)產(chǎn)出Y*和產(chǎn)能利用率CU的表達(dá)式：

(7)

(8)

2.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

結(jié)合實(shí)地調(diào)研，共收集到2001—2014年度新疆39個(gè)行業(yè)(子行業(yè))規(guī)模以上企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。參考國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)管理司對(duì)輕重工業(yè)的劃分辦法和新疆39行業(yè)(子行業(yè))發(fā)展實(shí)際情況將其劃分為輕工業(yè)(22個(gè))和重工業(yè)(17個(gè))兩組，具體見(jiàn)表2、表3。

表2 新疆22個(gè)輕工業(yè)行業(yè)(子行業(yè))產(chǎn)能利用率測(cè)定結(jié)果

表3 新疆17個(gè)重工業(yè)行業(yè)(子行業(yè))產(chǎn)能利用率測(cè)定結(jié)果

注：#表示子行業(yè)；2001—2007年度產(chǎn)能利用率波動(dòng)較大，未在表中報(bào)告，可索取。

(1)資本存量(K)和資本增量(ΔK)。選取新疆39個(gè)工業(yè)行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值表示對(duì)應(yīng)行業(yè)的資本存量[12-13]。固定資產(chǎn)凈值用固定資產(chǎn)原價(jià)扣除歷年折舊后的余額衡量；折舊率的確定，依據(jù)吳延兵的測(cè)算結(jié)果，取值為5%。參照韓國(guó)高等(2011)的方法，資本增量可以通過(guò)對(duì)固定資產(chǎn)原價(jià)進(jìn)行一階差分的方法測(cè)算得到。固定資產(chǎn)原價(jià)數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(2)勞動(dòng)投入(L)和勞動(dòng)價(jià)格指數(shù)(pL)。選取新疆39個(gè)工業(yè)行業(yè)的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)表示對(duì)應(yīng)行業(yè)勞動(dòng)投入。勞動(dòng)價(jià)格采用各個(gè)行業(yè)在崗職工的人均工資來(lái)衡量。為了便于實(shí)證分析，將歷年在崗職工的人均工資換算為以2001年的價(jià)格進(jìn)行處理的人均工資，進(jìn)而得到歷年實(shí)際勞動(dòng)價(jià)格指數(shù)(2001=1)。各個(gè)行業(yè)的全部從業(yè)人員年平均人數(shù)和在崗職工的人均工資數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》。

(3)原材料投入(M)和原材料價(jià)格指數(shù)(pM)。選取新疆39個(gè)工業(yè)行業(yè)的工業(yè)中間投入表示對(duì)應(yīng)行業(yè)原材料投入。參照已有文獻(xiàn)的做法[12]，本研究也采用間接方法測(cè)算新疆36個(gè)行業(yè)2001—2014年度的原材料投入(工業(yè)中間投入)：

工業(yè)中間投入=工業(yè)總產(chǎn)出-工業(yè)增加值+應(yīng)交所得稅

(9)

式中，新疆各個(gè)行業(yè)的應(yīng)交所得稅用本年應(yīng)交增值稅替代，雖然企業(yè)所得稅和企業(yè)應(yīng)交增值稅一般不相等，但對(duì)于新疆各個(gè)行業(yè)規(guī)模以上企業(yè)來(lái)說(shuō)，兩者的差額總體上不是太大，可以進(jìn)行近似衡量。原材料價(jià)格采用各個(gè)行業(yè)原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)來(lái)衡量，并將歷年各個(gè)行業(yè)原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)換算為以2001年的價(jià)格進(jìn)行處理的原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)，進(jìn)而得到各個(gè)行業(yè)的歷年實(shí)際原材料價(jià)格指數(shù)(2001=1)。各個(gè)行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)出、工業(yè)增加值、本年應(yīng)交增值稅來(lái)源于歷年《新疆統(tǒng)計(jì)年鑒》，原材料購(gòu)進(jìn)價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《新疆調(diào)查年鑒》。

(4)可變成本(VC)和產(chǎn)出(Y)。參照Berndt和韓國(guó)高等的思路和公式(5)，可變成本為可變投入成本的加總；換句話(huà)說(shuō)，可變成本等于勞動(dòng)投入乘以勞動(dòng)價(jià)格指數(shù)乘積與原材料投入乘以原材料價(jià)格指數(shù)乘積的和。產(chǎn)出使用各個(gè)行業(yè)的工業(yè)增加值進(jìn)行衡量。

(5)技術(shù)水平(t)。技術(shù)水平使用時(shí)間趨勢(shì)來(lái)衡量。

2.3 新疆行業(yè)產(chǎn)能利用率測(cè)定結(jié)果和產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)判定

為了對(duì)新疆各個(gè)行業(yè)(子行業(yè))產(chǎn)能利用率進(jìn)行測(cè)定，需要得到公式(8)中5個(gè)參數(shù)的估計(jì)值。依據(jù)公式(6)建立的可變成本函數(shù)模型進(jìn)行面板數(shù)據(jù)廣義二階矩估計(jì)，可以得到表4、表5中10個(gè)參數(shù)的估計(jì)值；將其中7個(gè)參數(shù)的估計(jì)值代入公式(8)，結(jié)合公式(6)進(jìn)行估計(jì)時(shí)用到的部分變量數(shù)據(jù)，可測(cè)算得到各行業(yè)各年度產(chǎn)能利用率。對(duì)可變成本函數(shù)模型進(jìn)行估計(jì)可以采用廣義一階矩估計(jì)(GMM)的方法[12]，但本文選用廣義二階矩估計(jì)(GMM2)進(jìn)行可變成本函數(shù)模型分析發(fā)現(xiàn)，GMM2方法比GMM更有效，參數(shù)估計(jì)值的顯著性水平更好。采用OLS方法估計(jì)面板數(shù)據(jù)模型將使得估計(jì)結(jié)果存在較明顯的偏差，為了解決這種偏差和提高估計(jì)的可靠性、有效性，Arellano等[14]建議針對(duì)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型采用廣義矩估計(jì)方法(GMM和GMM2)進(jìn)行估計(jì)。Sargan[15]認(rèn)為變量系數(shù)估計(jì)的有效性可以通過(guò)工具變量有效性進(jìn)行檢驗(yàn)。Windmeijer[16]認(rèn)為廣義二階矩估計(jì)的方法(GMM2)比GMM方法能更有效地解決數(shù)據(jù)差異性導(dǎo)致的估計(jì)偏差，在理論上對(duì)變量系數(shù)估計(jì)的有效性更好，也能更好地提升工具變量的有效性。對(duì)輕工業(yè)和重工業(yè)分別進(jìn)行估計(jì)可知：Sargan檢驗(yàn)概率分別為0.174和0.787，均大于0.05，表明模型估計(jì)的過(guò)程中工具變量的選取是合理的；Arellano-Bond AR(1)檢驗(yàn)概率、Arellano-Bond AR(2)檢驗(yàn)概率分別為0.316、0.525和0.744、0.655，均大于0.05，表明模型殘差序列不存在一階序列相關(guān)和二階序列相關(guān)。

表4 輕工業(yè)可變成本方程參數(shù)估計(jì)結(jié)果

表5 重工業(yè)可變成本方程參數(shù)估計(jì)結(jié)果

注：*、* *、* * *分別表示10%、5%、1%檢驗(yàn)水平下顯著。

利用模型估計(jì)得到的公式(8)中相關(guān)參數(shù)估計(jì)值和各變量2001—2014年度數(shù)據(jù),可以測(cè)定新疆22個(gè)輕工業(yè)(子行業(yè))和17個(gè)重工業(yè)(子行業(yè))的產(chǎn)能利用率。從各個(gè)行業(yè)及子行業(yè)產(chǎn)能利用率的測(cè)定結(jié)果來(lái)看，某些行業(yè)由于投資等相關(guān)數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，使得產(chǎn)能利用率測(cè)定結(jié)果也隨之波動(dòng)較大。為了減少產(chǎn)能利用率波動(dòng)性的影響和更好的接近實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行判定各個(gè)行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩的具體情況，本文選取近3年各行業(yè)產(chǎn)能利用率的平均值與國(guó)家統(tǒng)計(jì)局認(rèn)可的方法相結(jié)合進(jìn)行判定：近3年產(chǎn)能利用率平均值低于79%為產(chǎn)能過(guò)剩，高于90%為產(chǎn)能不足。

新疆存在11個(gè)行業(yè)和4個(gè)子行業(yè)產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題，主要集中于重工業(yè)行業(yè)和房地產(chǎn)領(lǐng)域，與實(shí)地調(diào)研的結(jié)果相類(lèi)似。產(chǎn)能利用率低于79%的11個(gè)行業(yè)為：食品制造業(yè)，紡織業(yè)，家具制造業(yè)，印刷業(yè)和記錄媒介，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)；4個(gè)子行業(yè)為：#煉焦，#基礎(chǔ)化學(xué)原料制造，#水泥制造，#電力生產(chǎn)和電力供應(yīng)。由于我國(guó)重工業(yè)領(lǐng)域中的大部分行業(yè)屬于非完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，而輕工業(yè)領(lǐng)域的大部分行業(yè)則接近完全競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)，所以產(chǎn)能過(guò)剩大多出現(xiàn)在重工業(yè)領(lǐng)域[12]。這表明：首先，涉及煉焦的煤化工企業(yè)、黑色金屬冶煉的鋼鐵冶煉企業(yè)、水泥制造企業(yè)、電力生產(chǎn)企業(yè)等重工業(yè)存在產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題；其次，煉鋼、水泥制造、家具制造等房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)產(chǎn)能利用率較低，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題突出。從新疆鋼鐵冶煉行業(yè)來(lái)看，自治區(qū)經(jīng)信委確定2016—2020年壓減粗鋼產(chǎn)能350萬(wàn)噸，2016年壓減90萬(wàn)噸的目標(biāo)。這與表6中通過(guò)產(chǎn)能利用率推算得到的過(guò)剩產(chǎn)能情況相近。最后，針對(duì)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分資本密集型重工業(yè)和新疆地理區(qū)位因素導(dǎo)致的部分輕工業(yè)(電力生產(chǎn)、煤化工、石油化工、石材建材、食品制造、紡織等)存在半停工、停工現(xiàn)象，固定資產(chǎn)投資甚至組織生產(chǎn)所需流動(dòng)資金依賴(lài)銀行授信等特征，這與通過(guò)產(chǎn)能利用率判定的產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)總體上具有一致性。

表6 黑色金屬(鋼材)冶煉產(chǎn)能過(guò)剩情況

注：進(jìn)出口均價(jià)通過(guò)烏魯木齊海關(guān)網(wǎng)站相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算得到。

產(chǎn)能利用率波動(dòng)受外生沖擊影響；新疆工業(yè)發(fā)展存在大量有效投資需求，仍缺乏足夠的原始資本積累。首先，新疆各個(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用率在2008—2014年時(shí)間區(qū)間內(nèi)總體上表現(xiàn)出了不斷變小的特征，反映了固定資產(chǎn)投資對(duì)產(chǎn)能利用率變動(dòng)的重要影響；同時(shí)，產(chǎn)能利用率在2008—2010年時(shí)間區(qū)間內(nèi)表現(xiàn)出了V型特征，反映了新疆各個(gè)行業(yè)對(duì)美國(guó)次貸危機(jī)等事件影響的調(diào)整能力，事件對(duì)企業(yè)產(chǎn)能利用率或設(shè)備利用率的影響可控，沖擊有限。其次，資源采選行業(yè)和大部分輕工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率高于90%，產(chǎn)能不足和缺乏有效投資問(wèn)題突出。

3 研究結(jié)論與對(duì)策建議

3.1 研究結(jié)論

(1)新疆39個(gè)行業(yè)(子行業(yè))具有產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的有11個(gè)行業(yè)和4個(gè)子行業(yè)，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題主要在2008年以后開(kāi)始顯現(xiàn)。產(chǎn)能過(guò)剩現(xiàn)象主要集中于重工業(yè)行業(yè)領(lǐng)域。新疆在鋼鐵冶煉、水泥制造、電力生產(chǎn)等行業(yè)存在和全國(guó)類(lèi)似的產(chǎn)能過(guò)剩現(xiàn)象。煉鋼、水泥制造、家具制造等行業(yè)房地產(chǎn)相關(guān)行業(yè)產(chǎn)能利用率較低，產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題突出。研究結(jié)論與實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)類(lèi)似。

(2)產(chǎn)能利用率波動(dòng)受外生沖擊影響；新疆工業(yè)發(fā)展存在大量有效投資需求，仍缺乏足夠的原始資本積累。首先，4萬(wàn)億投資對(duì)新疆各個(gè)行業(yè)產(chǎn)能利用率變動(dòng)的重要影響；美國(guó)次貸危機(jī)等突發(fā)事件企業(yè)產(chǎn)能利用率或設(shè)備利用率的影響可控，沖擊有限。其次，資源采選行業(yè)和大部分輕工業(yè)行業(yè)產(chǎn)能利用率高于90%，產(chǎn)能不足和缺乏有效投資問(wèn)題突出。從新疆各個(gè)行業(yè)所處產(chǎn)業(yè)鏈位置來(lái)看，主要是提供原材料或初級(jí)產(chǎn)品。這表明新疆仍處于加快工業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，仍處于重要的原始資本積累階段。

3.2 對(duì)策建議

(1)加強(qiáng)政府、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)間協(xié)調(diào)，對(duì)有前景和市場(chǎng)需求的企業(yè)提供有力有效的金融支持。按照“逆周期”調(diào)控的思路，加強(qiáng)銀、政、企間的協(xié)調(diào)。鼓勵(lì)銀行等金融機(jī)構(gòu)不對(duì)涉煤、涉鋼鐵、涉水泥等企業(yè)的貸款搞“一刀切”的限貸、抽貸或者變相的限貸和抽貸。2016年2月，中國(guó)人民銀行烏魯木齊中心支行牽頭新疆銀監(jiān)局、證監(jiān)局、保監(jiān)局召開(kāi)了2016年新疆金融監(jiān)管協(xié)調(diào)第一次聯(lián)席會(huì)議。會(huì)議重點(diǎn)圍繞新疆八一鋼鐵公司(簡(jiǎn)稱(chēng)八鋼)目前面臨的困境，討論了關(guān)于金融支持寶鋼集團(tuán)新疆八一鋼鐵公司脫困的工作建議；會(huì)后報(bào)自治區(qū)金融辦，由自治區(qū)政府審定后實(shí)施。自治區(qū)政府隨后制定了《全疆鋼鐵去產(chǎn)能和八鋼改革脫困方案》，提出了全疆鋼鐵去產(chǎn)能和支持八鋼公司改革脫困的具體措施和辦法，使得重要企業(yè)得到了積極救助。

(2)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈條均衡發(fā)展，鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”。企業(yè)應(yīng)把握國(guó)家實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略和人民幣加入“SDR”帶來(lái)的重大機(jī)遇，利用好絲路基金、亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行和絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶整區(qū)域信貸等金融支持政策創(chuàng)造的良好金融環(huán)境，圍繞“五中心三基地一通道”建設(shè)，鼓勵(lì)企業(yè)“走出去”和主動(dòng)作為，推動(dòng)存在產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的行業(yè)可以在國(guó)家與中亞國(guó)家產(chǎn)能合作機(jī)制的框架下進(jìn)行對(duì)接，從而延伸產(chǎn)業(yè)鏈條實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。

(3)淘汰部分行業(yè)落后產(chǎn)能，增加有效投資。對(duì)無(wú)法通過(guò)兼并重組等方式實(shí)現(xiàn)淘汰落后產(chǎn)能的企業(yè)，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使其逐步退出市場(chǎng)，從而減少對(duì)社會(huì)資源的無(wú)效消耗。同時(shí)，基于社會(huì)穩(wěn)定的考慮，做好相關(guān)職工的培訓(xùn)再就業(yè)，引導(dǎo)職工結(jié)合“互聯(lián)網(wǎng)+”等進(jìn)行創(chuàng)業(yè)、就業(yè)，并發(fā)揮社會(huì)保障政策的兜底作用。根據(jù)新疆工業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，對(duì)各個(gè)行業(yè)還需要進(jìn)一步增加有效投資，有效化解資源行業(yè)發(fā)展“瓶頸”問(wèn)題，推動(dòng)新疆資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)能。

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MeasurementforIndustrialCapacityUtilizationofXinjiangProvince

Li Xuewu,Gu Chengjun

(Urumqi Central Sub-branch of People’s Bank of China， Urumqi 830002,China)

Based on a variable cost function model and the second-order Generalized Method of Moments(GMM2)with the collected relevant data from the survey，the research measures the industrial capacity utilization of 22 light industries and 17 heavy industries(sub-industries)from 2001 to 2014 of Xinjiang province，and determines 15 industries with excess production capacity problems.Finally，some countermeasures and suggestions on financing for enterprises，developing the industrial chains，eliminating the outdated capacity and increasing the effective investment are provided.

Capacity utilization；Excess production capacity；Variable cost function

2017-02-20

李學(xué)武(1966-)，男，甘肅平?jīng)鋈耍呒?jí)經(jīng)濟(jì)師，中國(guó)人民銀行烏魯木齊中心支行副行長(zhǎng)，國(guó)家外匯管理局新疆維吾爾自治區(qū)分局副局長(zhǎng)；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

F403.3

A

(責(zé)任編輯 沈蓉)