淺談查辦案件的技巧與方法

王立博

摘要：查辦案件工作是一門經驗學科，是一項復雜系統工程，涉及到法律、法規、財務、證據、心理、邏輯等多種學科。辦案人員在掌握這些學科基礎知識的同時，需要較長時間的實踐磨練，積累一定的經驗，從中掌握一定的技巧和方法，才能較為順利地完成案件查辦工作。紀檢監察機關工作人員應如何把案件辦好、辦實，辦成鐵案，筆者結合工作實踐，淺談幾點查辦案件工作技巧和方法。

關鍵詞：查辦案件；技巧；方法

一、要選準案件突破的方向

俗語說：好的開始等于成功的一半。在群眾來信來訪所反映的問題中有很多模模糊糊的線索，有舉報人自己直接掌握的，有道聽途說的，還有主觀臆斷的等等。對此，辦案人員要頭腦清醒，認真分析來信反映的內容，找出案件線索，判斷線索真偽，把好案源審查關。經分析、歸納、推理之后，選準案件的突破口。

（一）善抓主要矛盾

就是要把那些比較直觀的疑點作為主查問題。要突出調查重點，分清輕重緩急，明確哪些線索必須緊追不放，哪些線索可以暫放一邊。只要撕開一個口子，案件就迎刃而解。要十分注意調查發現的線索，往往這才是致命的。不要貪多求全，眉毛胡子一把抓，在一些細枝末節上花費太大的精力，最后一事無成。我們的目的只有一個，就是找準突破口。

（二）把握有利時機

準備工作就緒后，就要快、穩、準、狠地開展調查、查帳、取證等各項工作，抓住有利證據打他一個措手不及。不能給被調查人以喘息之機，要和被調查人打心理戰，特別是查辦大要案，迅捷地占有第一手資料，不給違法違紀分子以可乘之機，對于辦案的成功與否有相當重要的作用。

（三）進行必要準備

要提高對案件線索的預測能力，把握查案進程。對是否構成違紀、構成什么性質的違紀，先查什么，后查什么，要有通盤考慮，要合理分工，用人之長，揚長避短，既分工又合作，步調一致。要盡快掌握與本案有關的知識，認真學習有關的政策法規，以免在辦案過程中說“外行”話、辦“無用”事，做無用功。

二、要藝術性的調查取證

（一）要把握調查問話的藝術

在沒有其它物證、書證的情況下，證人證言就成了定案的唯一證據。一是要明確問話的目的。要緊扣被調查人所犯的錯誤事實是否存在、當時事情的真相是什么這個中心來進行，使錯誤事實全面地展現出來。二是要針對具體情況，采取合適的問話方式。對每一個問題該怎樣問，或單刀直入，或曲折迂回，都要根據涉案人的具體情況，譬如心理素質、性格、承受能力等等來決定。三是問話前要有周詳的計劃。主問人要分清主次，詳略得當，先問什么，后問什么，從什么地方問起，哪些是關鍵問題，要有系統的計劃，做到井然有序，少走彎路。當然，也不能受縛于計劃。調查中一旦發現新情況、新問題，要及時調整計劃，隨機應變。四是策略要靈活。調查人與被調查人面對面談話、交鋒，一個要突破防線，力圖查清事實；一個要步步設防，極力混淆視聽。調查人員如果在智謀上不及涉案人，在策略上不靈活，訊問沒有針對性，擊不中要害，就會喪失主動權，走進死胡同。五是要言簡意賅。言多必失，不能在無意中暴露自己的意圖或機密。要讓涉案人多說，要善于察顏觀色，在涉案人的廢話中找出對辦案有利的東西，從中發現重大違紀線索，為已所用。撕開缺口后，要善于乘勝追擊，擴大戰果。

（二）巧妙運用現有證據

一是要把握拋出證據的時機。在持有部分證據的情況下，辦案人員要掌握證據使用時機。在實際工作中，辦案人員當發現一個已被掌握的關鍵事實上談話對象在做虛假陳詞時，就可抓住這個時機，拋出證據使虛假的辯解無益，不得不把自己的違紀違法事實交代出來。二是要巧用案卷材料。辦案人員將收集到證據材料和一些無用的紙張夾雜在一起放在手邊。在談話過程中，涉及到某一細節問題時，辦案人員要有意或無意時不時地翻閱一下手邊的材料，在調查對象面前顯示出一種胸有成竹的姿態，使其無法辨認出材料的真假，使調查對象感到涉及到的問題辦案人員已掌握讓其不敢亂說假話，給談話對象一種無形的壓力，迫使其就范。三是要把握談話分寸，不要說絕對性的話。在談話過程中，有時我們也不知道所掌握的證據材料是真是假，是全部事實還是部分事實。在這種情況下，不要說 “你的問題我們已百分之百掌握了”之類的話，而是說“你的問題我們已掌握了部分”之類的話。因為客觀上我們也不可能掌握百分之百的問題，如果你說把“百分之百”的問題都掌握了，這樣的絕對化，被查對象會認為辦案人員是在說假話，是在蒙他。如果說只掌握了百分之幾，這是一種有進有退的策略，讓他摸不到底細。

（三）要做好調查筆錄

調查筆錄的完整性、真實性和準確性，直接影響調查人員對案情的分析與判斷，并最終可能影響案件的處理結果。一是要做到內容完整、真實。除要把與案件關聯的問題記清楚外，還要把取證的時間和地點、被調查人的基本情況、調查人的有關情況、調查情境等記錄下來。要抓住問題的實質，明確筆錄的重點，取有效之證。二是要依法取證。防止逼取、騙取證言或作偽證情況的發生。調查取證人員不得少于2人，必須當面出示身份證件或有關證明文件，并向被調查人告知其權力和義務。三是調查筆錄應當場制作，個別進行并錄音、錄像。如果被調查人員要求對原證作部分或全部修改，應當允許其在注明更改原因的情況下另行作證，但不得退回原證。四是要注意當地的方言、習慣稱謂與標準漢語文字的差別。要正確使用方言，與漢語銜接好，有的方言用漢語找不到詞句表達時，可用漢語拼音注明。

三、要加強查案的組織協調

（一）要做好保密工作

案件的成功與否，保密是極其重要的一環，失了密，涉案人就可能串供、翻供，甚至轉移、銷毀證據，給案件的查辦增加難度。辦案人員要做到不該說的不說，不該看的不看，不該做的不做。要盡量縮小知情面。這樣，既可以防止串供，又有利于保密，調查人員又可以互通情況，把握案情，為把案件辦成鐵案打下堅實的基礎。

（二）要搞好協調配合

要充分發揮職能單位的作用，利用各職能單位的優勢，形成突破大案要案的整體合力。要根據案情的復雜程度，主動及時地加強與組織、審計、財稅等部門的聯系，既分工又合作，取長補短，整合辦案力量。

四、準確把握黨紀條規的表述

黨紀條規是我們查辦案件的依據，如果案件查清了，在具體運用黨紀條規表述不準確，也會影響辦案質量，從整個案件來看存在瑕疵。在實際運用中，常會遇見一些同志不把條規表達到條、款、項的程度，僅只說到某條就完結。案件在不同的環節，都是有相應的條規作支持的，初核有初核條規，立案有立案條規，處理有處理條規。比如案件作出處理后，一定要表述根據《中國共產黨紀律處分條例》第幾條第幾項之規定，不要僅表述第幾條就完結。endprint