基于專(zhuān)利信息折射出的杭州市校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作現(xiàn)狀

□ 文 / 黃曉東 許美芳 馮 戩 邵 迎 浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院圖書(shū)館

基于專(zhuān)利信息折射出的杭州市校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作現(xiàn)狀

□ 文 / 黃曉東 許美芳 馮 戩 邵 迎 浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院圖書(shū)館

杭州市作為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市，不斷深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果顯著。

杭州市擁有39所高校和數(shù)千家國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)，近10年來(lái)，杭州在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面制訂了《關(guān)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造管理保護(hù)運(yùn)用能力的實(shí)施意見(jiàn)》《杭州市鼓勵(lì)專(zhuān)利技術(shù)實(shí)施試行辦法》《關(guān)于推進(jìn)創(chuàng)新型城市建設(shè)的若干意見(jiàn)》《杭州市人民政府辦公廳關(guān)于加快建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)市的實(shí)施意見(jiàn)》等一系列政策文件，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用做出了相關(guān)規(guī)定，提出加強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和高校、科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化力度，但對(duì)校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作目標(biāo)及相應(yīng)管理措施未做明確規(guī)定。同時(shí)，當(dāng)前國(guó)內(nèi)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究多為行業(yè)化和區(qū)域化研究，對(duì)杭州市校企聯(lián)合申請(qǐng)專(zhuān)利情況的研究尚屬空白。

筆者以杭州市校企合作專(zhuān)利為研究對(duì)象，利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)原理和方法開(kāi)展對(duì)杭州市高校和企業(yè)之間的科技合作行為分析，直觀展示出杭州市2006～2015年校企合作關(guān)系的變化情況，并在此基礎(chǔ)上，提出加快推進(jìn)校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)深度合作的對(duì)策建議，為改善杭州創(chuàng)新環(huán)境與推動(dòng)專(zhuān)利事業(yè)穩(wěn)健發(fā)展提供參考。

杭州市校企合作專(zhuān)利現(xiàn)狀分析

年代分布——校企合作申請(qǐng)的專(zhuān)利數(shù)量在一定程度上能夠表征校企合作的程度。從圖1可以看出，杭州市近10年校企合作專(zhuān)利申請(qǐng)量與全市專(zhuān)利申請(qǐng)總量走勢(shì)基本一致，2010年前緩慢上升，2010年后迅猛增長(zhǎng)。2010年前專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)較慢，原因可能是新專(zhuān)利法推行實(shí)施進(jìn)度較慢，人們對(duì)專(zhuān)利技術(shù)的保護(hù)意識(shí)淡薄。2011年校企合作專(zhuān)利申請(qǐng)量較為反常，下滑明顯。2012年后專(zhuān)利申請(qǐng)量穩(wěn)定增長(zhǎng)，說(shuō)明杭州校企合作專(zhuān)利面臨著良好的發(fā)展形勢(shì)。從縱向上看，杭州市近10年校企合作專(zhuān)利量總體呈上升趨勢(shì)，得益于近年來(lái)國(guó)家科技創(chuàng)新政策對(duì)于校企合作的關(guān)注和支持，同時(shí)也離不開(kāi)科技大市場(chǎng)飛速發(fā)展的迫切需求。從橫向上看，校企合作專(zhuān)利量在杭州市專(zhuān)利申請(qǐng)總量中所占比例不足1%，表明杭州在校企合作力度方面十分欠缺，急需科技管理部門(mén)制定實(shí)施相關(guān)政策法規(guī)，對(duì)高校和企業(yè)參與科技合作的積極性予以引導(dǎo)和干涉。

圖1 杭州市2006-2015年專(zhuān)利申請(qǐng)年代分布

專(zhuān)利類(lèi)型分布——合理的專(zhuān)利結(jié)構(gòu)是專(zhuān)利事業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的基礎(chǔ)。由表1可知，杭州市2006-2015年校企合作的專(zhuān)利中，發(fā)明專(zhuān)利所占的比重最大，為71.69%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出全市專(zhuān)利中發(fā)明專(zhuān)利的比例28.4%，表明校企合作的重點(diǎn)多集中在需要借助外部力量進(jìn)行合力開(kāi)發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新專(zhuān)利；而以產(chǎn)品實(shí)體為主要特征的實(shí)用新型專(zhuān)利與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的比例相應(yīng)降低，尤其是外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利在校企合作專(zhuān)利中僅占1.78%，這與其發(fā)明難度相對(duì)較低、技術(shù)水平要求不高、通常無(wú)需借助外力即可自主完成有關(guān)。從杭州市近10年校企合作專(zhuān)利的結(jié)構(gòu)可以看出，發(fā)明專(zhuān)利以絕對(duì)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)先于實(shí)用新型專(zhuān)利與外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，是技術(shù)難點(diǎn)聯(lián)合開(kāi)發(fā)、技術(shù)力量合作創(chuàng)新的有力證明。

表1 2006-2015年杭州市專(zhuān)利結(jié)構(gòu)類(lèi)型分布

法律狀態(tài)分布——有效專(zhuān)利不僅能夠體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的法律狀態(tài)和存活期，還能在一定程度上反映發(fā)明創(chuàng)造的質(zhì)量及創(chuàng)新水平，分析杭州市校企合作專(zhuān)利的有效情況，可以全面掌握杭州對(duì)現(xiàn)有專(zhuān)利的實(shí)際擁有情況。由表2可知，截至2017年4月25日，杭州市2006～2015年校企合作的有效發(fā)明專(zhuān)利為1263項(xiàng)，占有效專(zhuān)利總量的50.00%。其次是失效專(zhuān)利為959項(xiàng)，占37.97%。處于實(shí)質(zhì)審查和公開(kāi)發(fā)明階段的專(zhuān)利數(shù)相對(duì)較少，分別為297項(xiàng)和7項(xiàng)。

表2 杭州市2006-2015年校企合作專(zhuān)利的法律狀態(tài)分布

技術(shù)領(lǐng)域分布——校企合作專(zhuān)利的技術(shù)領(lǐng)域分布可以反映科技領(lǐng)域發(fā)展的前沿和重點(diǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，杭州市2006～2015年校企合作專(zhuān)利主要集中在C07C、G01N、C12N、E02D、C07D、B01F、G06F、H04L、B01J、G05B這10個(gè)小類(lèi)下。從表3可以看出C07C（無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物）下的專(zhuān)利文獻(xiàn)數(shù)量最為突出，為130項(xiàng)，這與國(guó)家近10年所確定的重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)領(lǐng)域基本吻合；其次是G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）、C12N（微生物或酶；其組合物；繁殖、保藏或維持微生物；變異或遺傳工程；培養(yǎng)基）、E02D（基礎(chǔ)；挖方；填方；地下或水下結(jié)構(gòu)物）與C07D（雜環(huán)化合物），均達(dá)到了80項(xiàng)左右，表明杭州市近10年高校與企業(yè)的合作在無(wú)機(jī)化學(xué)、生物化學(xué)、物理測(cè)量測(cè)試及固定建筑物的基礎(chǔ)、挖方等方面表現(xiàn)較為集中，其中在無(wú)機(jī)化學(xué)領(lǐng)域表現(xiàn)最為活躍。此外，B01F、G06F、H04L、B01J與G05B等類(lèi)目下的校企合作專(zhuān)利處于發(fā)展中階段，校企合作關(guān)系尚不夠密切，技術(shù)合作開(kāi)發(fā)有待深化。

校企合作專(zhuān)利學(xué)校分布——杭州市2006～2015年校企合作專(zhuān)利的學(xué)校分布情況見(jiàn)圖2。由圖2可知，校企合作專(zhuān)利擁有量最多的高校是浙江大學(xué)，申請(qǐng)量達(dá)1375項(xiàng)，占專(zhuān)利總數(shù)的54.43%，專(zhuān)利集中度非常高；浙江工業(yè)大學(xué)排名第二，與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)的專(zhuān)利為441項(xiàng)，占校企合作專(zhuān)利的17.46%；浙江理工大學(xué)、浙江科技學(xué)院、浙江工商大學(xué)3所高校與企業(yè)聯(lián)合申請(qǐng)的專(zhuān)利量為376項(xiàng)，所占比重為14.89%，與浙江大學(xué)的校企合作專(zhuān)利量相比可謂微乎其微。杭州市其他校企合作專(zhuān)利僅有334項(xiàng)，可見(jiàn)杭州高校在校企合作方面的參與程度不高。從杭州市近10年校企合作專(zhuān)利的總體情況來(lái)看，浙江大學(xué)作為浙江省唯一一所985高校，科研實(shí)力雄厚，具有良好的開(kāi)放合作意識(shí)，以超過(guò)一半的比例在近10年杭州市校企聯(lián)合申請(qǐng)的專(zhuān)利中獨(dú)占鰲頭，在一定程度上反映了其具備較強(qiáng)的協(xié)同創(chuàng)新能力。

表3 杭州市2006-2015年校企合作專(zhuān)利主題小類(lèi)分布情況

杭州市校企合作專(zhuān)利現(xiàn)存問(wèn)題分析

通過(guò)分析我們可以看到，杭州市校企合作經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，經(jīng)過(guò)了發(fā)展規(guī)模由小到大、合作層次由淺入深的逐漸成熟過(guò)程。在面對(duì)杭州校企合作成果頗豐的同時(shí)，也要正視校企合作過(guò)程中存在的系列問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下方面：

校企合作程度偏低。雖然杭州校企合作專(zhuān)利總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但就杭州市近10年校企合作專(zhuān)利數(shù)量占全市專(zhuān)利的比重來(lái)看，尚不足1%，表明杭州校企科技合作尚有很大發(fā)展空間。由杭州市近10年專(zhuān)利合作參與的主體數(shù)量及比例來(lái)看，與全市近40所高校和眾多企業(yè)相比，杭州市開(kāi)展校企合作專(zhuān)利的高校數(shù)量甚微，在校企科技合作中真正表現(xiàn)活躍的高校更是屈指可數(shù)，浙江大學(xué)在這方面表現(xiàn)首當(dāng)其沖，已具備良好的開(kāi)放意識(shí)和合作意愿。以上情況表明，杭州高校和企業(yè)在校企合作活動(dòng)中積極主動(dòng)性差，參與程度低，合作基礎(chǔ)尚顯薄弱。

校企合作雙方動(dòng)力不足。由杭州市校企合作專(zhuān)利占全市專(zhuān)利的比重（不足1%）及校企合作專(zhuān)利中失效專(zhuān)利的比例（達(dá)37.97%）可以看出，杭州高校與企業(yè)合作的動(dòng)力明顯不足，尚未形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。在校企合作過(guò)程中，合作各方通常偏向于從自身利益出發(fā)，進(jìn)而導(dǎo)致合作的目標(biāo)不一致，無(wú)法形成合力。從高校層面而言，科研人員研發(fā)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)多為考核評(píng)價(jià)晉升，并未真正從市場(chǎng)需求出發(fā)；科技成果完成后，又往往忽視了成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要性；此外高校科研人員對(duì)社會(huì)的開(kāi)放服務(wù)意識(shí)也有待提升。從企業(yè)層面而言，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不夠，目標(biāo)僅局限于對(duì)利益的追求；即便與高校開(kāi)展技術(shù)合作，合作內(nèi)容與合作形式也比較簡(jiǎn)單，雙方缺乏建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的戰(zhàn)略性合作關(guān)系。

校企合作體制不成熟。校企合作是一個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到企業(yè)、學(xué)校、政府及協(xié)會(huì)等多個(gè)組織。目前，政府對(duì)校企聯(lián)合開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)積極引導(dǎo)和干涉，但尚未形成專(zhuān)門(mén)的組織管理部門(mén)和規(guī)范的制度管理體系，對(duì)這種研發(fā)活動(dòng)不能進(jìn)行有效的監(jiān)督和管理。此外，部分校企合作的開(kāi)展流于形式，沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)資源整合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，合作產(chǎn)生的技術(shù)成果不能“落地生根”，又是另一種形式的資源浪費(fèi)。當(dāng)前，校企合作糾紛事件層出不窮，很大原因是當(dāng)前對(duì)這種科技合作成果沒(méi)有合理而固定的效益分配標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)法形成有效的“風(fēng)險(xiǎn)同擔(dān)、利益共享”合作模式。

政府支持力度不夠。作為技術(shù)創(chuàng)新地和生產(chǎn)集中地的典型代表，高校與企業(yè)的合作愈來(lái)愈受到社會(huì)的關(guān)注與重視。近年來(lái)，從國(guó)家到地方都制訂出臺(tái)了一系列政策以鼓勵(lì)高校與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開(kāi)展科技合作，以帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而現(xiàn)有政策多停留在政策宣講層面，在科技活動(dòng)聯(lián)合開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)人力、財(cái)力、物力給予實(shí)質(zhì)性支持的落地政策少。企業(yè)因技術(shù)力量受限，在校企合作中通常作為技術(shù)需求方而處于弱勢(shì)地位，政府在這個(gè)過(guò)程中缺乏對(duì)企業(yè)利益的保障措施，應(yīng)加強(qiáng)財(cái)政優(yōu)惠政策，加大經(jīng)費(fèi)投入力度，降低企業(yè)的合作風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)開(kāi)展科技合作較好具有代表性的高校也要給予一定獎(jiǎng)勵(lì)。

加快推進(jìn)校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)深度合作的建議

研究分析表明，杭州市部分高校在近10年已經(jīng)與企業(yè)圍繞技術(shù)開(kāi)發(fā)形成了較為基礎(chǔ)的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。

發(fā)揮高校的引領(lǐng)作用——

加強(qiáng)校企合作產(chǎn)教融合。高校應(yīng)充分結(jié)合自身學(xué)科優(yōu)勢(shì)和區(qū)域資源優(yōu)勢(shì)，以企業(yè)需求為出發(fā)點(diǎn)，搭建校企合作平臺(tái)。通過(guò)廣泛開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，切實(shí)提升企業(yè)的科技創(chuàng)新能力。同時(shí)，對(duì)企業(yè)以技術(shù)和人才輸出，不斷激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新潛能和創(chuàng)業(yè)活力，為企業(yè)快速發(fā)展提供持續(xù)的智力支撐。高校應(yīng)充分發(fā)揮創(chuàng)新引領(lǐng)作用，在科技管理部門(mén)的引導(dǎo)下，開(kāi)展基礎(chǔ)型研究和應(yīng)用型研究，輔助政府培育科技型中小企業(yè)和雛鷹企業(yè)，培育企業(yè)成為科技創(chuàng)新發(fā)展的新動(dòng)力，最終形成高校、企業(yè)、市場(chǎng)協(xié)同發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作模式。

加快創(chuàng)新型人才培養(yǎng)。構(gòu)建學(xué)校、社會(huì)和企業(yè)共同監(jiān)管的長(zhǎng)效辦學(xué)機(jī)制，強(qiáng)化校企互動(dòng)的辦學(xué)特色，鼓勵(lì)科研人員走向產(chǎn)業(yè)、走向市場(chǎng)，加快實(shí)現(xiàn)引領(lǐng)社會(huì)協(xié)同創(chuàng)新的新局面。高校在注重知識(shí)教育的同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)人才創(chuàng)造力的挖掘和激發(fā)，以滿足創(chuàng)新型社會(huì)建設(shè)對(duì)多元化人才的需求。

發(fā)揮企業(yè)的能動(dòng)作用——

轉(zhuǎn)變創(chuàng)新觀念。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)既是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)者，又是科技創(chuàng)新的實(shí)踐者。企業(yè)必須轉(zhuǎn)變觀念，把投資技術(shù)視為一種社會(huì)責(zé)任，通過(guò)加強(qiáng)與高等院校的合作不僅能夠?yàn)樾庐a(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)找到充沛的源動(dòng)力，而且還能獲得良好的企業(yè)形象和社會(huì)聲譽(yù)等隱性收益。此外，企業(yè)還需改變現(xiàn)有的校企合作模式，在校企合作中充分發(fā)揮能動(dòng)作用，強(qiáng)化創(chuàng)新意識(shí)，加大研發(fā)投入，加強(qiáng)與外單位的合作交流，探索產(chǎn)學(xué)研合作的新模式和新機(jī)制，夯實(shí)在校企科技合作中的主導(dǎo)地位。

創(chuàng)新合作模式。在現(xiàn)行社會(huì)體制下，企業(yè)較高校具有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)靈活、市場(chǎng)融合度強(qiáng)等社會(huì)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)應(yīng)充分利用這些優(yōu)勢(shì)，探索嘗試適合自身發(fā)展的創(chuàng)新合作模式。如：基地式合作模式，企業(yè)提供研發(fā)場(chǎng)地，高校提供技術(shù)與設(shè)備，雙方聯(lián)合建立技術(shù)研發(fā)平臺(tái)，在該模式下企業(yè)能在第一時(shí)間了解所屬行業(yè)的技術(shù)前沿。項(xiàng)目式合作模式，為了某一項(xiàng)目校企雙方共同投入資金和人才，共同參與研發(fā)活動(dòng)，共同分配技術(shù)成果，該模式在彌補(bǔ)企業(yè)資源缺陷的同時(shí)，還能降低企業(yè)獨(dú)立承擔(dān)技術(shù)開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。協(xié)議式合作模式，企業(yè)一般作為委托方，將技術(shù)需求以協(xié)議的形式委托高校進(jìn)行開(kāi)發(fā)，利用自身資金優(yōu)勢(shì)將技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行外包，縮短技術(shù)創(chuàng)新的周期，盡早占領(lǐng)市場(chǎng)。

發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用——

加快建立校企之間的中介機(jī)構(gòu)。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是構(gòu)建學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界之間的橋梁和紐帶，在加強(qiáng)校企合作交流、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等方面發(fā)揮著重要作用。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的功能主要有，幫助從事專(zhuān)利研發(fā)的單位和個(gè)人尋找潛在合作伙伴；充當(dāng)科技成果供求雙方的媒介，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)換。現(xiàn)實(shí)中活躍著的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)通常有3種：高校中的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，旨在利用各種方式促進(jìn)高校與企業(yè)的聯(lián)絡(luò)；技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，旨在管理校企合作研究項(xiàng)目，建立聯(lián)合研究網(wǎng)絡(luò)；技術(shù)經(jīng)紀(jì)公司，促進(jìn)各組織間的成果轉(zhuǎn)移，創(chuàng)建高校、企業(yè)與政府之間的聯(lián)系。

完善相關(guān)政策法規(guī)。政府要結(jié)合當(dāng)前校企合作的實(shí)際狀況，充分發(fā)揮好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，健全完善相關(guān)的政策法規(guī)，為校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深度合作保駕護(hù)航。制定稅收優(yōu)惠政策，以更有效地為新興產(chǎn)業(yè)服務(wù)。當(dāng)前科技政策在企業(yè)所得稅優(yōu)惠方面表現(xiàn)比較突出，在企業(yè)孵化器、科技園區(qū)、科技創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等校企合作平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)方面有待加強(qiáng)，政府應(yīng)在這方面加大政策扶持。對(duì)發(fā)展前景較好的科技型中小微企業(yè)，政府要制定相關(guān)的金融扶持政策，降低其創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)，此外還可引入金融機(jī)構(gòu)，為企業(yè)搭建融資平臺(tái)。政府要進(jìn)一步加大財(cái)政對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入力度，改善科研機(jī)構(gòu)的設(shè)施條件，增加對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的投入。明確校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作目標(biāo)和相應(yīng)保障措施。把企業(yè)與高校、科研院所的科技合作目標(biāo)納入杭州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系建設(shè)的重要指標(biāo)，并制定相應(yīng)的科技合作保障措施，從頂端設(shè)計(jì)到下層建筑切實(shí)推進(jìn)校企知識(shí)產(chǎn)權(quán)深度合作。（本文為杭州市情報(bào)調(diào)研項(xiàng)目，編號(hào)20161334M17）■