三種專(zhuān)利與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究
——以廣東省為例

朱芳芳

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院，廣州511300）

三種專(zhuān)利與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)證研究
——以廣東省為例

朱芳芳

（廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)華商學(xué)院，廣州511300）

從三種類(lèi)型專(zhuān)利角度探究廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，利用1985～2014年數(shù)據(jù)，用誤差修正模型進(jìn)行實(shí)證分析得到三種專(zhuān)利申請(qǐng)量和經(jīng)濟(jì)總量間的數(shù)量關(guān)系，研究還發(fā)現(xiàn)發(fā)明專(zhuān)利對(duì)廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響遠(yuǎn)大于實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，證明了原創(chuàng)性創(chuàng)新在廣東省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的核心作用，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)專(zhuān)利成果應(yīng)用和轉(zhuǎn)化率不高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與專(zhuān)利產(chǎn)出間尚未形成良性循環(huán)機(jī)制。此研究對(duì)步入“十三五”的廣東省具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)其他省份亦具有一定的借鑒意義和參考價(jià)值。

三種專(zhuān)利；創(chuàng)新；誤差修正模型；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

專(zhuān)利數(shù)量是全球公認(rèn)的衡量創(chuàng)新活動(dòng)的指標(biāo)。隨著發(fā)明創(chuàng)造成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素，專(zhuān)利成為技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略性資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。凡是發(fā)達(dá)國(guó)家，無(wú)一不是老牌專(zhuān)利大國(guó)，如美國(guó)、日本、德國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等，它們的專(zhuān)利擁有量與科技、經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)程度同樣處于世界領(lǐng)先地位，這絕非巧合，其間有著必然聯(lián)系。廣東作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)大省，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，其經(jīng)濟(jì)亟需以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。

一、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)概述

索羅1956年首次創(chuàng)立的外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，表明技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力，羅墨1986年開(kāi)創(chuàng)性地提出內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)研發(fā)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。隨著專(zhuān)利產(chǎn)出作為衡量技術(shù)進(jìn)步的常用指標(biāo)，Crépon、Groshby、Ernst、Jalle都對(duì)專(zhuān)利在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的效應(yīng)進(jìn)行了研究。國(guó)內(nèi)很多學(xué)者比如文亞青等也都關(guān)注到相關(guān)領(lǐng)域，但他們都只是關(guān)注專(zhuān)利總量和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出之間的關(guān)系。

近些年逐漸有學(xué)者關(guān)注到不同類(lèi)型專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，比如趙彥云等就全國(guó)情況進(jìn)行了探討并做了對(duì)比分析。但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，各國(guó)或地區(qū)由于技術(shù)條件、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、制度環(huán)境存在差異，導(dǎo)致專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的方式、程度會(huì)有各自特點(diǎn)，不可一概而論。通過(guò)對(duì)廣東省專(zhuān)利發(fā)展進(jìn)程的深入研究，探索三種類(lèi)型專(zhuān)利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的數(shù)量關(guān)系，體現(xiàn)其區(qū)別于其他省份的特點(diǎn)，此研究目前不多見(jiàn)。

二、廣東省三種專(zhuān)利與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的實(shí)證分析

1984年，我國(guó)制定首部《專(zhuān)利法》，將專(zhuān)利分為發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利。發(fā)明是全新的創(chuàng)造，實(shí)用新型是適于實(shí)用的新的技術(shù)方案，外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品的色彩形狀等做出的新設(shè)計(jì)。顯然，發(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量最高、創(chuàng)造性最強(qiáng)。自《專(zhuān)利法》制定三十多年來(lái)，廣東省三種專(zhuān)利產(chǎn)出一直高速增長(zhǎng)，且三種專(zhuān)利各自申請(qǐng)量占比差距逐漸縮小，發(fā)明專(zhuān)利重要性越來(lái)越明顯，其在三種專(zhuān)利中的主導(dǎo)地位亦愈發(fā)凸顯。主要利用計(jì)量理論和模型、結(jié)合軟件Eviews進(jìn)行研究。

（一）指標(biāo)體系建立

以GDP作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的度量指標(biāo)，即被解釋變量（GDP指數(shù)1985年=100）。

專(zhuān)利產(chǎn)出指標(biāo)選取專(zhuān)利申請(qǐng)量，因?yàn)閷?zhuān)利申請(qǐng)量是專(zhuān)利產(chǎn)生的數(shù)量，申請(qǐng)量與批準(zhǔn)量之間線性相關(guān)程度很高（相關(guān)系數(shù)均在0.98左右）。因此解釋變量選取發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量xf，實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量xs，外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量xw。

（二）單位根檢驗(yàn)

在利用時(shí)間序列建模時(shí)要求為平穩(wěn)序列，序列GDP、xf、xs、xw均不平穩(wěn)，故分別對(duì)其取對(duì)數(shù)，從計(jì)量分析角度，可以消除數(shù)據(jù)的異方差；從經(jīng)濟(jì)意義角度，變量對(duì)數(shù)的差分近似于變量的比率。根據(jù)ADF檢驗(yàn)，由表1可知四個(gè)序列經(jīng)過(guò)一階差分后均變得平穩(wěn)，即 ln GDP～I(xiàn)(1)、ln xf～I(xiàn)(1)、ln xs～I(xiàn)(1)、ln xw～I(xiàn)(1)。根據(jù)協(xié)整理論，當(dāng)多個(gè)序列單整階數(shù)相同時(shí)才可能協(xié)整，故可對(duì)這四個(gè)序列進(jìn)行協(xié)整分析。

表1 ADF檢驗(yàn)

（三）協(xié)整檢驗(yàn)和誤差修正模型（ECM）

協(xié)整理論的經(jīng)濟(jì)意義在于，雖然幾個(gè)變量具有各自的長(zhǎng)期波動(dòng)規(guī)律，但如果它們是CI(d，b)，則它們之間存在著一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系。使用科克倫-奧克特迭代法，消除自相關(guān)后的模型為：

殘差項(xiàng)et為平穩(wěn)序列，單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1。從而序列 ln GDP、ln xf、ln xs、ln xw間具有協(xié)整關(guān)系，經(jīng)濟(jì)意義在于，廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率同三種專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)率之間存在著長(zhǎng)期穩(wěn)定的關(guān)系，具體表現(xiàn)為冪函數(shù)關(guān)系：

根據(jù)AR（1）=0.5822可得廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與專(zhuān)利產(chǎn)出間的短期波動(dòng)向長(zhǎng)期均衡調(diào)整的ECM為：

ut為平穩(wěn)序列，單位根檢驗(yàn)結(jié)果如表1。

根據(jù)計(jì)量分析可得：1985～2014年間，廣東省GDP與三種專(zhuān)利申請(qǐng)量的對(duì)數(shù)間存在協(xié)整關(guān)系，它們之間呈現(xiàn)共同的增長(zhǎng)趨勢(shì)且存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系。當(dāng)其他兩種專(zhuān)利申請(qǐng)量不變時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量每增加1%，GDP增加0.2301%；實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)量每增加1%，GDP增加0.1234%；外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量每增加1%，GDP增加0.1652%。可見(jiàn)，三種專(zhuān)利產(chǎn)出的增長(zhǎng)都會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，但發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出的增長(zhǎng)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益最大。這是因?yàn)榘l(fā)明專(zhuān)利的技術(shù)含量最高、創(chuàng)造性最強(qiáng)，最具經(jīng)濟(jì)價(jià)值，故而其在廣東省以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的核心地位凸顯。但總體而言，三種專(zhuān)利量的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)效果并不十分顯著。

（四）格蘭杰因果檢驗(yàn)

已有相關(guān)調(diào)查顯示，由于資金不足、設(shè)備技術(shù)人才匱乏等原因，目前我國(guó)專(zhuān)利實(shí)施率低，故專(zhuān)利由申請(qǐng)到產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益尚具有一定的滯后效應(yīng)。

表2 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

表2表明，滯后四年時(shí)，發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的格蘭杰原因，且此時(shí)最顯著，滯后三年時(shí)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出亦是發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的格蘭杰原因；滯后三年時(shí)，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量均是經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的格蘭杰原因；分別在滯后期為一年、兩年時(shí)，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)量的格蘭杰原因。由此可見(jiàn)，廣東省三種專(zhuān)利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出間都呈現(xiàn)出互動(dòng)關(guān)系，專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生顯著影響且具有滯后效應(yīng)。

（五）實(shí)證結(jié)果分析

從上述實(shí)證分析可知，目前廣東省三種專(zhuān)利產(chǎn)出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系如下。

第一，廣東省GDP和三種專(zhuān)利申請(qǐng)量間呈現(xiàn)如模型（2）的冪函數(shù)關(guān)系，說(shuō)明專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用表現(xiàn)為幾何倍數(shù)的模式，但指數(shù)均小于1，表明這種作用還遠(yuǎn)未充分發(fā)揮出來(lái)。

第二，廣東省經(jīng)濟(jì)與三種專(zhuān)利產(chǎn)出的對(duì)數(shù)間存在協(xié)整關(guān)系和長(zhǎng)期均衡關(guān)系，且呈現(xiàn)共同的增長(zhǎng)趨勢(shì)。變量對(duì)數(shù)的差分近似等于該變量的變化率，根據(jù)模型（3）：三種專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均起促進(jìn)作用，而其中尤以發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量的增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響最為顯著。可見(jiàn)在廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中，原創(chuàng)性創(chuàng)新確實(shí)是重要影響因素。

第三，根據(jù)模型（3），三種專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率影響都不強(qiáng)。說(shuō)明處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的廣東省，其專(zhuān)利成果還未得到很好地應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，專(zhuān)利激勵(lì)作用沒(méi)有有效地引導(dǎo)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上來(lái)。

第四，三種專(zhuān)利增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的短期波動(dòng)修正系數(shù)為-0.4178，符合反向修正機(jī)制，表明上一年的非均衡誤差以0.4178的比率對(duì)本年度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率進(jìn)行反向修正，使得它們之間的關(guān)系不會(huì)過(guò)多地偏離長(zhǎng)期均衡狀態(tài)。從絕對(duì)值來(lái)看，長(zhǎng)期均衡關(guān)系對(duì)短期關(guān)系有一定的調(diào)整作用，但不是很明顯。因此，廣東省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與專(zhuān)利產(chǎn)出之間沒(méi)有形成較好的循環(huán)發(fā)展機(jī)制。

第五，格蘭杰因果檢驗(yàn)表明，三種專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有一定程度的時(shí)滯性，其中發(fā)明專(zhuān)利產(chǎn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出約有四年的滯后期，這與國(guó)外三百多年來(lái)專(zhuān)利制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究結(jié)論基本相符。顯然，廣東省作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)第一大省，其專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用的時(shí)效性不強(qiáng)，尚需加強(qiáng)。

[1]陳美章.專(zhuān)利制度在我國(guó)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)，1998(4).

[2]文亞青，等.專(zhuān)利產(chǎn)出與廣東經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究[J].廣東石油化工學(xué)院學(xué)報(bào)，2012(4).

[3]趙彥云，劉思明.中國(guó)專(zhuān)利對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式影響的實(shí)證研究：1988～2008年[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2011(4).

[4]李國(guó)璋，等.協(xié)整理論與誤差修正模型在實(shí)證應(yīng)用中幾個(gè)問(wèn)題的研究[J].統(tǒng)計(jì)與信息論壇，2010(4).

[5] Solow，R.M.Technical change and the aggregate production function[J].Review of Economicsand Statistics，1957(39).

[6]Romer，PM.Increasing Returnsand Long-Run Grow th[J].Journalof PoliticalEconomy，1986(5).

[7] Crépon B，Duguet E，Mairesse J.Research and development，innovation，and productivity：an econometric analysis at the firm level[J].Economic of Innovation and New Techenology，1998(7).

[8] Groshby.M.Patents，innovation and grow th[J].Econom icsLetters，2000(76).

[9] Ernst H.Patent applications and subsequent changes of performance：Evidence from time-series crosssecti-on analyseson the firm level[J].Research Policy，2001(30).

[10]Jalle，JT.How to measure innovation？New evidence of the technology grow th linkage[J].Research in Econom ics，2010(64).

F224

A

1005-913X（2017）11-0117-03

2017-09-16

廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目(GD15XYJ01)

朱芳芳(1982-)，女，湖北天門(mén)人，講師，碩士，研究方向：經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)。

龐 林］