我國控制權研究現狀的文獻分析與綜述

摘要：本文以1997-2014年我國學者對控制權研究的459篇文獻為研究對象。運用文獻計量法分析了論文發表數量及時間、期刊來源、基金分布、作者分布以及論文關鍵詞。通過總結分析現有的的研究結果，以期為后續控制權研究提供借鑒。

關鍵詞：控制權；文獻計量法；評述

公司治理是現代企業面臨的重大難題之一，因此如何有效解決公司治理中存在的問題，提高企業的經營效率成為企業界和學術界共同關注的熱點問題。一直以來，控制權都被學者們作為研究公司治理問題的焦點，本文采用文獻計量法，分析了我國學者對控制權相關研究的成果。意圖通過對現有文獻進行統計分析，真實地反映出目前我國控制權研究現狀，為以后學者的研究提供理論參考。

1.數據來源和研究方法

本文選取1997-2014年CSSCI及其擴展版中文核心期刊論文作為文獻來源，在中國知網中以“控制權”為摘要檢索詞，共計找到相關文獻490篇，去除非經濟與管理類文獻31篇后，最終得到459篇文獻作為本文的研究樣本。

本文主要采用的分析方法有文獻計量分析，主要分析內容包括：論文發表時間及數量分析、期刊來源分析、基金分布分析、作者情況分析。

2.控制權文獻計量分析

2.1論文發表年份及數量分析

本文按照時間序列順序，將459篇文獻進行統計，結果如圖2-1所示：

從圖2-1中可以看出，1997-2001年，屬于我國控制權研究的引入階段，這一時期學者們的主要研究集中于控制權概念的界定以及國有企業控制權的分配問題等。2002-2004年屬于我國控制權研究的發展階段，論文發表數量從10篇增長到33篇。在這一階段，控制權問題逐漸得到廣大學者的關注，學者們開始了對控制權的配置、控制權收益以及控制權與企業價值等問題的初步研究。2005年至今，控制權研究在我國迅猛發展，10年內總共發表論文389篇，占總發文量的84.75%。雖然2013年、2014年發文數量有所減少，但年論文發表數量總體趨勢相對穩定。在此期間，學者們在對已有研究進行深化的同時也將控制權的研究范圍擴展到了控制權外部市場，使得控制權的研究更加全面。

2.2期刊來源分析

本文通過統計459篇論文的期刊來源，發現這459篇論文分別發表于178種期刊。其中刊載最多的是中國工業經濟20篇，其次是管理世界18篇，刊載數量超過5篇的期刊情況。 通過整理分析，可以得出以下兩點結論：

（1）文獻期刊分布較為分散。從統計結果來看，459篇文章分別由178種不同的期刊刊載。載文量大于5篇的期刊有27種，總共刊載論文224篇，占論文總數的48.8%。其他期刊的刊載量均在5篇以下，其中有75種期刊均只刊載了一篇控制權研究的文章。

（2）文獻質量較高。從表2-1可以看出，發文較多的期刊主要包括中國工業經濟、管理世界、南開管理評論等，其均為管理類核心期刊。因此，目前我國控制權相關文獻具有很強的理論價值與實踐意義。

2.3論文基金分布

通過對459篇文獻的基金支持情況進行統計分析后得出，有基金支持的文獻有235篇，占比51.2%。從統計分析中可以看出，控制權問題的研究受到了國家自然基金、國家社會科學基金、教育部人文社科基金、教育部博士點基金等多項基金項目支持，其中國家自然科學基金項目、國家社會科學基金項目、教育部基金項目分別占13%、9%和19%。國家級重點項目占到了總數的44%，這足以證明，控制權研究在學術界的重要性。

2.4論文作者分析

通過統計文獻作者及其所在機構，可以得出以下兩點結論：

（1）研究控制權的學者人數較多，但核心作者的發文量較少。根據普賴斯平方根定律計算出核心作者群由發文量大于3篇的作者組成，并且核心作者的發文量應大于總發文量的50%。據統計，發文量超過3篇的作者僅有33位，占總人數的4.63%，核心作者人數較少。核心作者總共發文149篇，占總發文量的32.46%，遠小于50%的要求，核心作者群的發文量不足。

（2）發文機構分布較為集中。從表2-3中可以看出，共計有19家機構的發文數量超過10篇，總發文數量348篇，占發文總數的75.82%。從研究機構的屬性來看，高校是控制權研究的主要力量，僅有少數研究機構參與控制權相關研究。

3.研究結論

（1）2005-2012年是我國控制權研究的高峰時期，每年的發文數量均在40篇左右，近年發文數量出現了一定程度的減少，但總體趨勢穩定。（2）文獻期刊分布較為分散，載文量最多的為中國工業經濟，載文20篇，依次為管理世界18篇，南開管理評論17篇，經濟與管理研究14篇，財經研究13篇，其余期刊的載文量均在10篇及其以下。（3）控制權研究一半以上受到基金項目支持，受重點基金項目支持的比重較高，國家級重點項目占到了總數的44%。其中，國家自然科學基金項目占13%，國家社會科學基金項目占9%，教育部基金項目占到19%。（4）發文量在5篇以上的學者有7位。中山大學、重慶大學、西安交通大學三所大學的發文數量最多。

參考文獻：

[1]喬薇.地方保護主義、股權轉讓方式與控制權私有收益[J].南開管理評論.

[2]劉星，吳江林，豆中強.新投資機會對大股東攫取控制權私利的影響研究[J].中國管理科學.

作者簡介：

鄧向梅（1990- ），女，漢族，陜西鳳翔人，助教，研究方向：財務管理理論與實務。endprint