西北5省（區）可持續發展能力空間分異研究

李光明　馬磊

摘要：西北5省（區）（陜西省、甘肅省、青海省、新疆、寧夏）作為“絲綢之路經濟帶”的重要依托，保證各子系統的協調發展并實現整體發展的可持續性顯得尤為重要。通過構建可持續發展能力綜合評價指標體系，以熵權灰色關聯模型為基礎分別從時間與空間視角對西北5省（區）的可持續發展能力做出評價與對比分析，并借助象限圖法與ARMA（1，2）模型分別對5省（區）的可持續發展能力進行分類與預測。結果表明，5省（區）之間可持續發展能力的差距正在逐漸縮小。通過象限圖法對5省（區）的可持續發展能力進行等級劃分。預測結果顯示，未來3年陜西、甘肅、青海等省（區）的可持續發展能力將有所提升，新疆與寧夏將有所下滑。

關鍵詞：空間分異；可持續發展能力；熵權灰色關聯模型；西北地區

中圖分類號： F327文獻標志碼： A

文章編號：1002-1302（2017）21-0320-05

收稿日期：2016-12-13

基金項目：國家社會科學基金（編號：16BMZ071）；石河子大學兵團金融發展研究中心招標課題（編號：BTJR201402）。

作者簡介：李光明（1968—），男，廣東梅州人，教授，碩士生導師，從事精準扶貧研究。E-mail：m15299635265@163com。

通信作者：馬磊，碩士研究生，從事精準扶貧研究。E-mail：1766767613@qqcom。

“絲綢之路經濟帶”是連接亞非歐三大洲的重要戰略通道。2014年7月4日，國務院副總理張高麗在西北5省（區）座談會上強調：西北五省區是建設“絲綢之路經濟帶”的重要依托；中國社會科學院陳耀提到：“絲綢之路經濟帶則是深入推進西部大開發的重要抓手”。借助西北地區地緣優勢，推進經濟、社會、生態三大系統良性互動與可持續發展，筑牢西北5省（區）在“絲綢之路經濟帶”上的核心區地位顯得尤為迫切和重要。因此，對西北地區各子系統的可持續發展能力進行評價，找準各省（區）之間的差距，取長補短，合理規劃戰略分工，對于促進絲綢之路經濟帶核心區的經濟、社會、生態協調發展，改變資本驅動型、資源消耗型的發展模式，調整絲綢之路經濟帶“兩端高中間低”的格局有著重大意義。

1文獻綜述

1987年聯合國環境署理事會在第十五屆會議上將可持續發展定義為既滿足當代人的需求而又不對后代人滿足其需求構成危害的發展。1992年，在里約熱內盧召開的聯合國可持續發展大會一致通過了《里約環境與發展宣言》《21世紀議程》等重要文件。對此，中國政府編制了《中國21世紀人口、資源、環境與發展白皮書》，首次把可持續發展戰略納入到了我國經濟和社會發展的長遠規劃中，并于1997年在中國共產黨第十五次全國代表大會上將可持續發展戰略確定為我國現代化建設中必須實施的戰略。

目前對區域可持續發展能力的研究主要是從經濟、社會及生態3個方面出發，陳惠雄等認為，經濟增長與生態足跡之間的演化關系是分析區域經濟可持續發展能力的重要手段1]。萬勁波等認為，可持續發展能力是指獲得經濟-社會-環境整體高收益的能力2]。閆增強等認為，可持續發展環境倫理價值觀是對現代“人類中心主義”和“非人類中心主義”的一種整合3]。聯合國認為，可持續發展能力是一個國家沿可持續發展道路前進的能力，該能力在很大程度上取決于其人民和體制的能力及其生態和地理條件4]。除了概念界定外，可持續發展體系構建方面主要有牛文元提出的可持續發展度（DSD）指標體系5]，聯合國統計局（UNSTAT）于1994年提出的FISD指標體系框架，加拿大國際持續發展研究所（IISD）提出的環境經濟持續發展模型（EESD）等。

熵權灰色關聯模型在研究方法上得到了眾多學者的認可。張衛民等提出應用熵值法進行城市可持續發展評價6]，后來該方法被更多學者所采用。李媛芳等運用灰色關聯法計算基于熵權的關聯度，對中國各直轄市和省會城市的可持續發展能力進行了評估7]。劉宗鑫等基于因子分析和灰色關聯度分析法研究了四川省區域可持續發展能力8]。曹輝以熵權灰色關聯模型為基礎，定量評價陜西省區域可持續發展能力9]。在吸收優秀研究成果基礎上，本研究作出幾點創新：（1）改變以往只對單個省份或城市進行分析的模式，擴大研究視角，對西北5省（區）進行探究；（2）在運用熵權灰色關聯模型的基礎上進一步結合象限圖法對各省份可持續發展能力進行形態劃分，并運用ARMA模型進行預測；（3）從數據的橫、縱向變化進行分析，保證了研究的完整性。研究成果對于科學規劃、合理布局西北5省（區）的戰略高地具有明確的指導價值。

2數據來源及其研究方法設計

21數據來源

本研究數據主要來源于《中國統計年鑒》（2009—2015年），從時間和空間2個視角出發對西北5省（區）的可持續發展能力進行評價。

22研究方法設計

221指標體系的構建

本研究從經濟、社會、生態3個方面，結合西北5省（區）具體情況，構建了西北5省（區）的區域可持續發展能力評價指標體系。該指標體系包含3個一級指標、18個二級指標，評價指標體系見表1。

222熵權法熵權法是借用信息論中熵的概念，根據各指標傳遞給決策者的信息量大小來確定熵權的一種客觀賦權方法。

假設在含有n項指標、m項被評價對象的評價體系中，原始評價矩陣為Znm，對其進行標準化得到的規范化矩陣為fnm。因此，根據熵權法理論，由式（1）計算得到第j項指標的熵值Hj，由（2）式計算可得第j項指標的熵權 （即權重）ωj。

Hj=-k∑DD（]ni=1DD）]fijlnfij，（j=1，2，…，m）；JZ）]JY]（1）

ωj=SX（]1-Hjm-∑DD（]mj=1DD）]HjSX）]，（j=1，2，…，m）。JZ）]JY]（2）endprint

式（1）中：k=SX（]1lnnSX）]，fij=SX（]Zij∑DD（]ni=1DD）]ZijSX）]。其中0≤ωj≤1，且∑DD（]mj=1DD）]ωj=1。Zij表示第i個評價對象的第j個指標；fij為Zij的標準化處理。

223灰色關聯分析法對評價指標進行標準化后，確定參考序列和比較序列，隨后計算關聯系數，計算公式如下：

ξij=SX（]minDD（]mi=1DD）]{minDD（]nj=1DD）]（|zij-z0j|）}+ηmaxDD（]mi=1DD）]{maxDD（]nj=1DD）]（|zij-z0j|）}|zij-z0j|+ηmaxDD（]mi=1DD）]{maxDD（]nj=1DD）]（|zij-z0j|）}SX）]。

其中η為分辨系數，其值在區間（0，1）之間。η取值越小，關聯系數間的差異越大，分辨能力越強，通常取η=05。關聯系數ξij是不超過1的正數，它反映第i個比較序列Xi與參考序列X0在j個屬性（指標）上的關聯程度。{zij}為被比較序列，{z0j}為最優序列。

得出關聯系數后，為了客觀反映各評價對象與參考序列的關聯關系，計算其關聯度P，計算公式為

P=（p01，p02，…，p0i，…，p0m）T，i=1，2，…，m。

其中加權關聯度p01=∑DD（]nj=1DD）]wjξij（j），i=1，2，…，m，j=1，2，…，n，表示實際狀態與最優狀態的的趨近程度。各指標權重滿足∑DD（]nj=1DD）]wj=1且wj∈0，1]，j=1，2，…，n。

最后，依據各觀察對象的關聯度，得出綜合評價結果。如果參考數列由各指標的最優值組成，則關聯度越大，該評價對象與理想的比較標準越相似，評價結果越優，反之越劣。

3西北5省（區）可持續發展能力分析

31西北5省（區）可持續發展能力灰色關聯度時間維度分析

由表2和圖1可見，陜西省的綜合可持續發展能力整體呈上升趨勢。經濟方面，2008—2011年呈遞增趨勢，2011—2014年年間有所波動。2011—2012年年間全球石油與國內煤炭市場表現不佳導致以能源產業為主導的陜西省經濟頗受影響，但就整體而言，陜西省經濟子系統運行良好，是可持續發展能力的重要支撐。社會可持續發展方面表現較好，表明目前陜西省仍處于以經濟增長帶動社會進步的階段。生態子系統并不是陜西省綜合可持續發展能力提升的主要因素。

由表2和圖1還可以看出，甘肅省的綜合可持續發展能力整體變化不大。經濟表現不平穩，2013年跌至最低點，主要是由于受到了國內經濟轉型步伐的不斷加快以及經濟增速放緩的影響，主要經濟指標有所下滑，生態農業和新興服務業發展不足，過高的重工業占比阻礙了該省的產業結構轉型。社會與生態可持續發展能力整體變化不大。

由表2和圖1還可以看出，青海省綜合可持續發展能力整體呈上升趨勢。2009—2013年經濟增長趨勢明顯，2014年略有下降。社會可持續發展能力整體呈U型變化趨勢，2013年有明顯提升，這與該省城鎮化進程的的加快有直接關系，表明社會子系統可持續發展能力的提升是青海省綜合可持續發展能力提升的主要因素。生態可持續發展能力變化不明顯。

由表2和圖1還可以看出，寧夏綜合可持續發展能力整體變化不大。經濟可持續發展能力呈倒“U”形變化趨勢，自2011年后一直呈下降趨勢，說明寧夏產業結構升級的步伐未能跟上市場需求，輕重工業比例嚴重失調，同時金融資源稀缺等原因均對該地區經濟發展帶來了嚴重阻礙。受經濟影響，社會可持續發展能力也有所下降。生態可持續發展能力整體有所提高，自十八大以來，寧夏全力加強生態文明的建設，發展林下經濟，為生態可持續發展奠定了基礎。

由表2和圖1還可以看出，新疆綜合可持續發展能力自2009年有明顯下降，之后整體呈倒“U”型變化趨勢，2014年與2009年相比變化不大。由于受到世界經濟危機以及“7· 5”事件的影響，新疆進出口額與石油石化產業等大幅下跌，給新疆經濟發展帶來了嚴重打擊，經濟可持續發展能力在2009年下降明顯。JP+1]2010年新一輪對口援疆工作的啟動加快了新疆社會經濟的快速發展，各項經濟指標均有明顯提高。由于新疆自身生態環境脆弱，在新一輪對口援疆工作的進程中，存在重大項目重復建設、產業同構化以及高耗能、高污染產業的不斷進入等現象，導致生態可持續發展能力略有下降。

32西北5省（區）可持續發展能力區域非均衡性時序特征

本研究采用標準差和變異系數對2008—2014年西北5省（區）的可持續發展水平進行比較分析，以揭示各省之間可持續發展水平差異的時序演變態勢。由表3可以看出，西北5省（區）之間可持續發展水平的絕對和相對差異整體上均呈縮小趨勢，但是不同時期的階段性波動較為明顯。

33西北5省（區）子系統可持續發展能力空間差異分析

由表4和圖2可以看出，在經濟方面，西北地區整體呈以青海省為中心向外逐級遞增的格局，5省（區）之間發展不平衡。陜西省借助其地理優勢，以及側重工業發展的產業機構，使近年來的工業發展已具有相當的規模和水平，推動其經濟發展水平居西北地區首位。寧夏經濟可持續發展能力上升至第2位，進步明顯。“三大口岸”和“九大物流園”的建成，以及覆蓋全區、輻射周邊的現代物流體系，使寧夏第三產業不斷發展壯大。除此之外，陜西省的經濟溢出效應為縮小區域差異起到了重要作用。新疆整體有所退步，但各項經濟指標均有很大提高，“十二五”期間，經濟結構升級成果顯著，2014年GDP增速全國第4，非石油工業首次超過石油工業，徹底改變了過去以石油化工業為主的局面；第三產業比重顯著提高，已成為新疆經濟發展的“新引擎”。甘肅省在2008、2014年均居第4位，由于新能源發展緩慢，生態農業和新興服務業發展不足以及惡劣的自然環境等因素導致其各項指標處于西北地區末位。青海省經濟方面有所提高，但第三產業比重有所下降，低于全國平均水平。endprint

從社會方面來看，西北地區整體呈以甘肅省為中心向外逐級遞增的格局。陜西省擁有以西安市為中心的交通運輸網絡，除此之外還擁有豐富的教育、醫療資源和較高的人口素質，而新疆、甘肅、青海、寧夏等省（區）由于其復雜的地理環境，交通條件提升速度較慢。陜西省城市人口密度是寧夏的43倍。甘肅省非農人口僅為28%，出現第一產業大量剩余勞動力滯留且無法轉移的現狀，導致第一產業效率低下，制約第二、三產業的發展與經濟整體效益的提高。各省的在崗職工平均工資水平與城鄉居民人均儲蓄存款差距較大，陜西省2項指標均居于首位，這與該省經濟水平有著直接關系。醫療建設方面，新疆變化明顯，“十二五”規劃期間政府在醫療衛生方面的投入改善了當地醫療衛生的硬件設施。自對口援疆政策實施以來，新疆城鄉基礎設施建設有了明顯改善，目前新疆的社會系統逐漸完善并超過了西北地區的其他省份。

從生態方面來看，整體呈以甘肅省為中心向外遞增的格局。寧夏2014年人均天然氣儲量為2008年的118倍，人均綠地面積增長率居西北5省（區）的首位。人均水資源方面，青海省、陜西省、寧夏、甘肅省各有不同程度的增加，唯有新疆減少673 m2，這與新疆干旱少雨的氣候條件有很大的關系。工業固體廢棄物綜合利用率方面，各省均有明顯的進步，其中陜西省超越新疆位居第2，寧夏位居首位，而甘肅省低于全國平均水平，其固體廢物二次回收交換渠道不暢阻礙了循環經濟的發展。由此可見，各省（區）對于循環經濟的重視程度均有所提高，但仍有很大的提升空間。

34西北5省（區）可持續發展能力測度的象限圖法

本研究采用象限圖法對西北5省（區）的可持續發展能力水平進行劃分，分別以可持續發展能力的大小和變化率作為x軸和y軸，將可持續發展能力水平劃分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ等4種類型（圖3）。

Ⅰ型省份屬于畸形型，可持續發展能力小于均值054，能力變化率也小于1，主要原因在于整體經濟發展水平較低，無經濟增速充足的動力來源。

Ⅱ型省份有甘肅、青海，屬于成長型，可持續發展能力屬于較低水平，而能力變化率大于1，說明2省可持續發展能力正在逐步提升，且當前的狀態有利于甘肅省、青海省的發展。

Ⅲ型省份有寧夏與陜西，屬于活力型，可持續發展能力處于較高水平且能力變化率大于1，表明目前寧夏與陜西省的經濟、社會、生態三大系統協調度較高，運行合理，且仍在不斷進步。

Ⅳ型省份有新疆，該類型屬于夕陽型，可持續發展能力處于較高狀態，但能力變化率小于1，表明各子系統的可持續發展能力已超過其快速增長的階段，目前亟需尋求新的突破口來開拓新的增長極。

4西北5省（區）可持續發展能力預測

通過建立ARMA（1，2）模型對西北5省（區）2015—2017年可持續發展能力進行預測，結果如表5所示。由預測結果可以看出，2015—2017年陜西、甘肅、青海、寧夏等省（區）可持續發展能力將會有所提升，而新疆將會有略微的下滑，這與各省（區）所對應形態分類基本保持一致。

5結論與對策

通過以上分析可以得到，從空間維度分析，2014年陜西省可持續發展水平高，新疆可持續發展水平較高，青海省、寧夏可持續發展水平一般，甘肅省可持續發展水平較低。可以發現，該層次的劃分與各省（區）的發展水平成正比。絕對的區位與資源優勢，以及國家政策的支持等均對新疆經濟發展水平的提高提供了極大的幫助。而甘肅省由于受嚴酷自然條件的制約，多項經濟指標發展緩慢，此外，高農業人口比重與低生產效率的雙重壓力，制約著甘肅省經濟水平的提高。從時間維度來看，甘肅省與青海省屬于成長型，可持續發展能力呈上升趨勢；陜西省、寧夏屬于活力型，經濟、社會、生態三大系統協調度較高，仍處于不斷進步中；而新疆屬于夕陽型，有下降的趨勢，主要原因在于新一輪對口援疆的進程中所出現的產業同構化、生態系統惡化現象，嚴重影響了整體可持續發展水平，成為發展短板。

通過對5省（區）區域差異時序演變分析可以發現， 5省

（區）之間的可持續發展能力的差距正在逐漸縮小。對此提出以下對策建議：（1）對高污染產業的入駐進行嚴格的考核與篩選，后續加強監管，對嚴重違反規定的企業進行懲罰或叫停，發展中兼顧生態環境的保護與資源的延續。（2）不斷加強對產業結構的調整。具體而言，青海省應著重發展新興第三產業，利用地域資源優勢發展特色旅游業。新疆應借豐富的瓜果資源優勢以及豐富的旅游資源大力發展外向型食品經濟和特色旅游產業，加強旅游資源的開發，帶動配套服務業的發展壯大。借助“絲綢之路經濟帶”的機遇開拓中亞市場，充分發揮橋頭堡作用。（3）大力發展石化資源深加工產業，構建石化產業鏈。石化資源豐富的西部地區目前處于石油產業鏈的上游環節，存在資源浪費、環境受損、經濟效應差等多重問題。而深加工技術的推廣將會最大限度地提高資源利用率與使用價值，減少環境的污染，提高企業的整體經濟收益。（4）開啟循環經濟模式。目前西部各省（區）的發展模式仍然延續資源消耗式的傳統發展方式，工業經濟增長方式仍存在“高投入、高消耗、不協調、難循環、綜合利用率低”等問題。循環經濟發展模式將會從加強資源的綜合與循環利用出發，實現“低投入、低消耗、低排放、高產出、可循環”的發展目標。

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