基于主客體需求的激勵型綜合評價方法

， ， ， ，

(1.東北大學 工商管理學院，遼寧 沈陽 110169； 2.東北評價中心，遼寧 沈陽 110169)

基于主客體需求的激勵型綜合評價方法

宮誠舉1,2，郭亞軍1,2，鄭紅1，李偉偉1,2，崔升波1

(1.東北大學 工商管理學院，遼寧 沈陽 110169； 2.東北評價中心，遼寧 沈陽 110169)

針對靜態(tài)綜合評價方法中的激勵問題，本文提出了一種基于主客體需求的激勵型綜合評價方法，以實現(xiàn)對被評價對象各評價指標分別激勵的作用。首先，區(qū)分評價過程中的評價者和評價需求者，給出評價者和評價需求者的概念，并對評價需求者開展激勵活動的目的進行界定；其次，綜合考慮評價需求者和被評價對象的合理需求，從評價需求者的角度和被評價對象的角度分別對同一被評價對象的不同評價指標進行激勵；再次，計算同一被評價對象在不同評價指標下的激勵總量，并將其集結(jié)到原始的評價結(jié)果中，以得到激勵后的綜合評價結(jié)果；最后，通過一個算例對方法的應(yīng)用過程進行了說明。

靜態(tài)綜合評價；激勵；主客體需求；評價者；評價需求者

1 引言

激勵在管理實踐中起到非常重要的作用，合理適度的激勵可以引導(dǎo)和促進相關(guān)對象健康的發(fā)展，因此對激勵理論的研究具有十分重要的意義，目前關(guān)于激勵理論的研究成果非常豐碩，其中包括基于綜合評價理論開展的激勵型綜合評價方法[1～13]的研究。綜合評價[14～19]是將反應(yīng)被評價對象不同屬性的多個評價指標信息集結(jié)起來，以得到一個合理、公正的評價結(jié)果，由此反應(yīng)被評價對象的發(fā)展狀況，而激勵型綜合評價方法則是在這個過程中將激勵因素考慮進去，從而實現(xiàn)對被評價對象的適度激勵。近年來關(guān)于激勵型綜合評價理論的研究已取得一定的研究成果，大多是具有激勵特征的動態(tài)綜合評價方法，即利用被評價對象在不同時間段的評價信息實現(xiàn)對被評價對象的激勵。文獻[1]提出了一種基于雙激勵控制線的多階段信息集結(jié)方法，通過引入正負兩條激勵線對被評價對象的評價結(jié)果進行激勵或懲罰。文獻[2]針對雙激勵控制線的設(shè)置問題提出了一種基于泛激勵控制線的多階段信息集結(jié)方法，使正負激勵控制線的設(shè)置更加靈活。文獻[3]則在雙激勵控制線的基礎(chǔ)上進一步考慮了被評價對象的發(fā)展速度。文獻[4]提出了一種基于分層激勵控制線的多階段信息集結(jié)方法，以引導(dǎo)被評價對象的突破式發(fā)展。文獻[5]提出了基于一種增益水平激勵的動態(tài)綜合評價方法，該方法主要利用被評價對象在不同時間段的增益水平信息進行激勵。文獻[6]則在利用增益水平信息的基礎(chǔ)上引入加速度的概念，提出了一種改進的動態(tài)綜合評價方法。文獻[7]利用增益信息確定不同的獎懲層級，根據(jù)不同的獎罰策略實現(xiàn)逐層激勵。文獻[8]提出了一種基于雙重激勵的動態(tài)綜合評價方法，實現(xiàn)“顯性激勵”和“隱性激勵”的雙重激勵。文獻[9]依據(jù)密度算子的思想，提出了帶有獎懲作用的密度算子。

目前關(guān)于靜態(tài)綜合評價中激勵問題的研究相對較少，文獻[10]從指標值相對發(fā)展水平的角度出發(fā)，構(gòu)建了有序分位加權(quán)算子并將其應(yīng)用于激勵評價中。而更普遍的做法是通過設(shè)置激勵系數(shù)實現(xiàn)對被評價對象的激勵，但激勵系數(shù)通常是人為主觀給定的，缺少一定的理論依據(jù)。

雖然上述激勵方法具有不同的特點，但依然存在3個問題：(1)目前的做法主要是對評價結(jié)果直接激勵，這樣做的缺點是無法實現(xiàn)對被評價對象準確的引導(dǎo)。(2)激勵的過程中并沒有考慮被評價對象的合理需求。(3)忽視了激勵的具體目的，現(xiàn)有激勵評價方法的研究通常是以方法本身為導(dǎo)向，即研究是從評價支持者的角度出發(fā)，并沒有考慮評價需求者開展激勵評價的具體目的，并且激勵的目的與評價的目的往往并不相同。針對上述3個問題，本文以靜態(tài)綜合評價中的激勵問題為背景，擬采取的解決思路是：首先區(qū)分評價支持者和評價需求者，認為評價需求者是整個評價流程和評價結(jié)果的服務(wù)對象，可以是企業(yè)、學校、政府、個人等，而評價支持者，簡稱評價者，是實施評價活動的專業(yè)人員或組織，擁有專業(yè)的評價理論和實踐經(jīng)驗；然后分別根據(jù)評價主體(評價需求者)和評價客體(被評價對象)的需求對被評價對象的不同評價指標分別激勵，從而實現(xiàn)引導(dǎo)被評價對象健康發(fā)展的目的。

2 問題描述與需求設(shè)定

2.1 問題描述

2.2 需求設(shè)定

本文研究的激勵型綜合評價方法的激勵原則主要基于主客體的不同需求：

主體需求：對于同一評價指標下均衡發(fā)展程度高于某一標準的被評價對象進行正激勵(獎勵)，對均衡發(fā)展程度低于某一標準的被評價對象進行負激勵(懲罰)。

客體需求：對于自身優(yōu)勢較大的評價指標進行較多的正激勵(獎勵)，對于自身優(yōu)勢較小的評價指標進行較少的正激勵(獎勵)，不存在負激勵(懲罰)的情況。

實際應(yīng)用中評價主客體的需求是多種多樣的，本文從普適性的角度選擇兩種常見的需求。

3 考慮客體需求的激勵方法

3.1 被評價對象自身優(yōu)勢的確定

在激勵的過程中，被評價對象通常希望對自身優(yōu)勢水平越高的評價指標進行越大的激勵，對優(yōu)勢水平較低的指標進行較小的激勵，以獲得更大的激勵總量，而通過被評價對象不同評價指標的指標值是不能準確確定被評價對象各評價指標的優(yōu)勢水平的，因而如何衡量被評價對象各指標的優(yōu)勢水平是考慮客體需求的激勵方法首要解決的問題。

(1)

(2)

假設(shè)使得被評價對象與理想點最為接近的一組權(quán)向量最能體現(xiàn)被評價對象自身的優(yōu)勢。

根據(jù)假設(shè)，可以建立如下模型求解不同被評價對象在各評價指標下的優(yōu)勢度

其中ri表示被評價對象oi與理想點的接近度，μij表示被評價對象oi在評價指標xj下的優(yōu)勢度。模型(3)式的主要目的是通過尋找一組優(yōu)勢度向量μi=(μi1,μi2,…,μim)T使被評價對象oi的狀態(tài)最優(yōu)。為防止各被評價對象過度強調(diào)自身的優(yōu)勢，使其在不同評價指標下的優(yōu)勢度相差較為懸殊，模型(3)式對優(yōu)勢度μij的取值范圍進行了限制，即不應(yīng)該出現(xiàn)單個評價指標的優(yōu)勢度超過50%的情況，因此，模型(3)式給出了約束條件0≤μij≤0.5，而在應(yīng)用中，也可以根據(jù)評價問題的實際情況確定其他的限制標準。

3.2 考慮客體需求情況下激勵量的確定

根據(jù)模型(3)式可以得到被評價對象的優(yōu)勢度向量矩陣，即

(4)

對于被評價對象而言，被評價對象希望對自身優(yōu)勢度較大的評價指標進行更多的激勵，因此，在考慮主體需求情況下各被評價對象的激勵量為

(5)

其中zi表示考慮客體需求時被評價對象oi的激勵量，ηij為評價對象oi在各評價指標下的激勵系數(shù)，且

(6)

若直接以μij代表被評價對象oi在評價指標xj下的激勵系數(shù)，則會出現(xiàn)zi大于yi的情況，而通常情況下，單次激勵的大小不應(yīng)該超過被評價對象的原始評價結(jié)果，因此(6)式的目的是縮小各被評價對象在各評價指標下的激勵系數(shù)，使得到的被評價對象的激勵總量zi小于初始評價結(jié)果yi。

4 考慮主體需求的激勵方法

考慮主體需求的激勵方法的原理是：根據(jù)評價需求者的需求確定各評價指標正激勵(獎勵)和負激勵(懲罰)的臨界點，然后對同一指標下的指標觀測值在臨界點以上的被評價對象進行激勵，對臨界點以下的被評價對象進行懲罰。本文中評價需求者激勵的目的是促進被評價對象的均衡發(fā)展，因而如何在該目的下準確地確定不同評價指標的激勵臨界點直接關(guān)系到激勵評價的結(jié)果。

4.1 各評價指標激勵臨界點的確定

激勵臨界點的確定可以采取主觀和客觀兩種方式，主觀方式更多地是根據(jù)評價者和評價需求者的能力、知識水平等確定，但過多主觀信息的介入會影響激勵結(jié)果的可接受程度，不利于保證激勵結(jié)果的公平性。客觀方式則可以完全避免主觀信息的介入，解決主觀方式存在的問題，但在應(yīng)用中也需要具體考慮實際情況，選擇合適的方式。兩種方式具體如下：

方式1由評價需求者和評價者根據(jù)評價問題的實際情況，綜合考慮被評價對象在各評價指標下的發(fā)展水平、評價需求者的心理預(yù)期和評價問題的實際需要等因素給出各評價指標的激勵臨界點。

方式2以能最大程度地體現(xiàn)被評價對象整體均衡發(fā)展程度的各評價指標值作為激勵和懲罰的臨界點，求解步驟如下：

(7)

步驟3以與各被評價對象在同一評價指標下的觀測值的距離平方和的均方差最大的點為各評價指標的激勵臨界點，建立如下規(guī)劃求解

注：小黑點表示被評價對象圖1 激勵臨界點及被評價對象的激勵方式

4.2 考慮主體需求情況下各評價指標激勵系數(shù)的確定

規(guī)則1激勵系數(shù)總和守恒原則。對于任一評價指標xj，正激勵系數(shù)和負激勵系數(shù)的和是固定的，即?xj∈X，均有

(9)

規(guī)則2激勵總量守恒原則。對于同一評價指標而言，正激勵總量等于負激勵總量。即?xj∈X，當強調(diào)正激勵(獎勵)的作用時有

(10)

當強調(diào)負激勵(懲罰)的作用時有

(11)

其中?oi∈O有

(12)

(13)

4.3 考慮主體需求情況下各被評價對象的激勵量

當強調(diào)正激勵(獎勵)的作用時，考慮主體需求情況下的各被評價對象的激勵量為

(14)

當強調(diào)負激勵(懲罰)的作用時，考慮主體需求情況下的各被評價對象的激勵量為

(15)

其中si表示考慮主體需求情況下的被評價對象oi的激勵量，當si>0時，表示對被評價對象oi是正激勵(獎勵)的，反之，當si<0時，表示對被評價對象oi是負激勵(懲罰)的。

5 最終評價結(jié)果的求解

當考慮激勵因素之后，各被評價對象最終的評價結(jié)果由三部分組成，分別為考慮激勵因素前的原始評價結(jié)果，考慮客體需求情況時激勵量的大小和考慮主體需求情況時激勵量的大小，具體的計算方法如下

(16)

可以看出，本文提出的基于主客體需求的激勵型評價方法并不是直接對初始評價結(jié)果激勵，最終激勵評價結(jié)果中的初始評價結(jié)果和激勵總量之間并無直接關(guān)系，二者均是根據(jù)不同的模型獨立求解的，因此在激勵的過程中可以根據(jù)評價需求者的實際需要確定不同的激勵目的，進而按照該激勵目的設(shè)計相應(yīng)的激勵評價方法，這點有別于已有激勵評價方法的研究成果。

6 應(yīng)用算例

本文以文獻[20]算例的數(shù)據(jù)作參考，從6個評價指標x1、x2、x3、x4、x5和x6對10個被評價對象o1、o2、o3、o4、o5、o6、o7、o8、o9和o10進行評價，要求在評價的過程中對各被評價對象進行適度的激勵，算例的具體背景及原始數(shù)據(jù)見文獻[20]，其中各評價指標的權(quán)重系數(shù)為0.15，0.20，0.10，0.25，0.15，0.15，應(yīng)用本文提出的方法具體計算過程如下：

(1)對原始數(shù)據(jù)進行指標類型一致化和無量綱化處理，由于6個評價指標均為極大型指標，因此無需指標類型一致化處理，本文選擇向量規(guī)范法對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，處理結(jié)果為：

(2)根據(jù)規(guī)劃求解(3)式計算出各被評價對象優(yōu)勢的優(yōu)勢權(quán)向量，計算結(jié)果如下，并根據(jù)(5)式計算考慮客體需求情況下的各被評價對象的激勵量，計算結(jié)果為zi=(0.171，0.493，0.139，0.170，0.157，0.165，0.171，0.222，0.287，0.139)。

(3)根據(jù)(7)式計算以考慮各被評價對象在同一評價指標下的均衡發(fā)展程度為目的各評價指標的權(quán)重λj，并根據(jù)規(guī)劃求解(8)式計算各評價指標的激勵臨界點，計算結(jié)果為x*=(0.321,0.349,0.286,0.329,0.344,0.316)。

(4)本文主要強調(diào)正激勵的作用，因此根據(jù)(9)式和(10)式計算各評價指標的正激勵系數(shù)和負激勵系數(shù)，計算結(jié)果如下，并根據(jù)(14)式計算考慮主體需求情況下的各被評價對象的激勵量，計算結(jié)果為

si=(-0.054，0.446，-0.127，-0.182，

-0.001，-0.038，0.137，0.308，0.222)

(5)根據(jù)(16)式計算考慮激勵因素后各被評價對象的激勵總量及最終的評價結(jié)果并排序，其中ξ=2/3，計算得到的激勵總量為(-0.036，0.446，-0.127，-0.182，-0.001，0.242，-0.038，0.137，0.308，0.222)，最終各被評價對象的評價結(jié)果為(0.261，0.635，0.214，0.157，0.303，0.488，0.275，0.415，0.537，0.479)，其排序o2?o9?o6?o10?o8?o5?o7?o1?o3?o4。

與激勵前的初始評價結(jié)果yi的排序o2?o9?o10?o6?o8?o5?o7?o3?o1?o4相比，在考慮激勵因素后被評價對象之間的排序結(jié)果發(fā)生了改變，其中被評價對象o1和o6的排序升高，被評價對象o3和o10的排序降低；從最終的激勵總量看，被評價對象o2、o6、o8、o9和o10最終得到了獎勵(正激勵)，且對被評價對象o2的獎勵強度最大，被評價對象o1、o3、o4、o5和o7最終得到了懲罰(負激勵)，且對被評價對象o4的懲罰強度最大。

7 結(jié)論與啟示

本文探討了靜態(tài)評價中的激勵問題，提出了一種基于主客體需求的激勵型綜合評價方法，得到主要結(jié)論及啟示如下：

(1)評價的服務(wù)對象是類似于企業(yè)、組織等的評價需求者，評價者在評價的過程中應(yīng)該充分地為評價需求者服務(wù)，因而評價者在評價前需要對評價需求者的需求進行引導(dǎo)，進行準確地判斷和分析，并在評價的過程中充分體現(xiàn)出評價需求者的需求。本文提出的激勵評價方法正是在這樣一種觀點下展開的研究，激勵評價方法的構(gòu)建均是為了滿足評價需求者的需求。該方法的提出也嘗試著從評價者的角度研究綜合評價理論轉(zhuǎn)向從評價需求者的角度開展研究，為研究者提供新的思路。

(2)激勵要做到公平公正，該獎勵的就要獎勵，該懲罰的就要懲罰，應(yīng)細化激勵的具體方向，避免從總體對被評價對象進行激勵，這樣會隱藏被評價對象的弱點，不利于促進被評價對象的健康發(fā)展。本文提出的激勵評價方法，針對不同的評價指標分別激勵，可有效地實現(xiàn)獎罰分明，準確抓住不同被評價對象的優(yōu)劣勢，進而采取不同的措施和管理手段。

(3)對于涉及被評價對象利益的評價問題，被評價對象也存在各自的合理需求，評價的過程中是不能對這些合理需求視而不見的，不能視被評價對象是評價結(jié)果的被動接受者。本文中，在被評價對象的需求已知的情況下，在激勵模型的構(gòu)建中也充分地使被評價對象的需求得到滿足，使被評價對象從“接受者”的角色變成“參與者”的角色。

由于本文的思路是對不同被評價對象的不同評價指標分別激勵，因而被評價對象可以從自身需求的角度發(fā)現(xiàn)自己的不足，從而根據(jù)相應(yīng)評價指標的特征采取不同的行為提高自己。評價需求者可以從不同評價指標下所有被評價對象的激勵結(jié)果發(fā)現(xiàn)不同評價指標存在的問題，從而根據(jù)不同評價指標的特征采取不同的行為，以促進整體的均衡發(fā)展，因而本文提出的基于主客體需求的激勵型評價方法是面向行為誘導(dǎo)的激勵型評價方法，可以通過建立行為庫進一步細化并指導(dǎo)評價需求者和被評價對象的行為，以提高激勵效果。另外，本文的研究模式是基于評價需求者和被評價對象的合理需求開展的，因而如何準確地引導(dǎo)二者充分的表達并提取其合理需求是需要進一步研究的問題。

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IncentiveComprehensiveEvaluationMethodBasedontheDemandsofSubjectandObject

GONG Cheng-ju1,2, GUO Ya-jun1,2, ZHENG Hong1, LI Wei-wei1,2, CUI Sheng-bo1

(1.SchoolofBusinessAdministration,NortheasternUniversity,Shenyang110169,China; 2.NortheasternComprehensiveCenter,Shenyang110169,China)

Aimed at the incentive problem of static comprehensive evaluation, this paper proposes an incentive comprehensive evaluation method based on the demands of subject and object, in order to achieve the goal to encourage different evaluation index of the same evaluated object. Firstly, we make a distinction between evaluator and evaluation requestor and give their concept, then define the incentive purpose based on the demands of evaluation requestor. Secondly, we consider reasonable demands of evaluated object and evaluation requestor, and respectively encourage the different evaluation index of the same evaluated object from the view of evaluated object and evaluation demander. Thirdly, we compute the incentive total of every evaluation index of every evaluated object, and aggregate them to the primer evaluation results in order to get the final evaluation results. Finally, a numerical example is given to illustrate the application of this method.

static comprehensive evaluation; incentive; demands of subject and object; evaluator; evaluation demander

2017- 02-28

國家自然科學基金資助項目(71671031,71473033,71701040)

C934

A

1003-5192(2017)06- 0075- 06

10.11847/fj.36.6.75