開放式創新對我國技術創新效率影響的隨機前沿分析

宋來勝　蘇楠

摘 要 在經濟全球化背景下，傳統封閉式創新不能滿足企業縮短研發周期和降低研發成本的需求。因此，企業更加重視開放式創新。采用2000～2014年省級面板數據，利用Frontier4.1軟件就開放式創新對我國技術創新效率的影響進行SFA分析。研究結果表明：本土企業與跨國公司合作創新對全國整體和東部地區技術創新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業間研發合作對全國整體技術創新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，對東部地區技術創新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，產學研協同創新對東部地區技術創新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創新三個細分維度對中西部地區技術創新效率不存在顯著性影響，中西部地區本土企業R&D活動以內部R&D為主。

關鍵詞 開放式創新；技術創新效率；隨機前沿分析；R&D經費外部支出

[中圖分類號]F715 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2017）11-0031-07

一、引言和文獻綜述

從經驗的視角，幾十年來的創新過程都依賴外部參與者。Freeman（1974）指出R&D實驗室不是“山丘上的城堡”[1]。Hargadon（2003）舉例說明企業總是依賴創意、資源和人員的流出和流入[2]。一些學者們從理論上分析了企業從涉及各種合作關系中所獲得的好處。Chesbrough（2003）認為，由于許多創新機會需要和外部技術相結合以達到它們的潛力，在一個開放的創新模式中，從內部研發支出中獲得的競爭優勢一直在減少，過度專注于內部操作的企業往往會錯過這樣的機會。因此，許多創新型企業在研發上花費更少，但它們可以依靠利用外部的知識和專業技能成功地創新[3]。Leiponen & Helfat（2010）分析了芬蘭社會創新調查后發現創新中的并行路徑策略對成功創新有積極影響，企業應該保持開放的信息源搜索策略（創新源的廣度）和創新路徑的開放式思維（目標的廣度）[4]。Chesbrough et al.（2006）建議企業在啟動內部研發之前應調查其外部環境，通過建立內部過程和外部創意之間的協同，企業可以受益于外部創意概念生產出有利可圖的新產品或新服務[5]。Cohen & Levinthal（1990）證明了利用外部知識的能力是創新績效提升的一個關鍵推動因素[6]。Niehaves（2010）指出，開放式創新導致企業邊界模糊、外部知識整合和內部知識提取，開放式創新可以通過整合和提取在市場中傳播的外部信息源泉去擴展知識庫[7]。因此，學者和政策制定者被開放式創新的文獻所吸引。在開放式創新與創新績效之間的關系方面，Laursen & Salter（2006）提出，探索不同的提供創意和資源的渠道可以獲取創新機會，然而，創新搜索是一個費時、昂貴和艱辛的過程，過多的搜索會阻礙創新績效，這可能有一個開放的廣度和深度對創新績效產生負面影響的臨界點。因此，管理者對開放度的熱情應該被控制以避免過度搜索的負向影響，外部資源應該被謹慎管理以至于搜索努力不會消散在過度的搜索渠道[8]。Chen & Chen（2008）發現開放度與技術驅動型企業創新績效之間存在倒U型曲線關系，開放度與經驗驅動型企業創新績效存在正向線性相關[9]。這些結論與Laursen & Salter（2006）的研究結果不同。究其原因可能是企業開放程度比較低，隨著開放程度的提高，它們的創新績效能夠得到提升。事實上，企業采取的開放式創新程度有很大的不同，外部創新來源的開放程度也隨著技術的成熟程度在變化。He & Zeng（2013）指出，自主創新是提高產業國際競爭力的基礎，開放度就自主研發投資對競爭力的影響存在正向沖擊。換句話說，開放度越高，自主研發投資對競爭力的積極影響越大。他們進一步提出，與純粹自主創新或者開放式創新相比，開放式自主創新可能對于提高企業國際競爭力的貢獻更大[10]。在中小企業的開放式創新方面，Lee et al.（2010）對2002～2004年2 743家韓國企業的創新活動進行分析后指出，中小企業可以通過中介網絡模型分擔資金和風險進而實現靈活的生產并快速進入新的市場[11]。Parida et al.（2012）基于對瑞典252家中小IT企業的分析后指出，技術并購對中小企業的創新績效存在正向影響，這也是一個實現激進創新的可行性選擇。吉利汽車收購沃爾沃表明，來自收購的開放式創新的積極影響可以從中國汽車產業的升級中體現出來[12]。雖然一個組織可以從獲取外部創意中獲益，但是它需要專業知識去尋找和評估這些創意。如果知識基礎太相似，吸收外部資源的影響可能是負面的。Katila & Ahuja（2002）提出，收購企業與被收購企業之間的知識相關性與創新績效存在非線性關系，不同的輸入難以與當前的實踐相匹配，如果知識基礎太相似，想出一個新的組合也是很具有挑戰性的[13]。在影響創新績效的關鍵因素方面，針對我國自主創新能力薄弱和企業技術知識吸收能力不足的現狀，Chen & Wang（2011）提出，知識吸收能力對于提高開放式創新的創新績效是至關重要的[14]。Chen & Miao（2012）將技術能力定義為幫助企業實現技術創新和利潤的動態內生能力，其中，技術能力包括技術搜索、技術選擇、技術吸收、技術學習、技術創新、技術轉換和技術擴散等能力，技術能力在開放式創新與創新績效的關系之間起著重要的中介作用。他們認為，由于歷史積淀和企業規模，大型企業通常擁有足夠的將發明轉化為產品所必需的資源和知識，但是它們缺乏靈活性和創新性。雖然中小企業資源不足，但是它們在新領域中具有更強的靈活性和創新性。因此，大型企業與中小企業的合作實際上是技術能力的整合和提高它們績效的資源與創新性的組合[15]。Peng et al.（2011）提出，在開放式創新中，有效的知識轉移是實現資源共享和提升創新績效的關鍵驅動力之一。因此，企業應該采取更多的措施利用各種渠道去獲取資源，例如，有效的內部知識轉移[16]。在開放式創新與創新效率之間的關系方面，Hans L？觟？觟f（2009）認為，當地公司和一個單一的創新合作伙伴通過研發合作產生的知識溢出效應通常會發生類似網絡現象而不僅僅是一個過程，成功合作的條件是網絡中存在國外創新伙伴；對于非出口型企業，產出是R&D合作的增函數；相對于其他公司，銷售市場主要在瑞典本地和區域市場的外國跨國企業從研發合作中獲益更多；對于成功的研發合作來說，需要具有企業家精神的知識去生產適應當地消費者和市場的產品的需求驅動動機比供給驅動動機更為重要[17]。胡曙虹等（2015）指出，國內跨國公司研發機構與我國創新機構在合作創新過程中存在知識溢出效應和擠出效應，并且擠出效應小于知識溢出效應，即合作創新提高了我國創新機構的技術創新效率；合作創新中溢出的顯性或隱性的知識能否提升我國創新機構的技術水平，取決于其對溢出知識的消化吸收能力，消化吸收能力越強，知識溢出效應越顯著[18]。由于本土企業開展各種形式的開放式創新活動開始較晚，規模也較小，所以研究開放式創新對我國技術創新影響的文獻相對較少，而且比較零散，這方面的研究應該得到豐富與拓展。為了更細致地研究開放式創新對我國技術創新效率的影響，本文基于R&D經費外部支出視角，將開放式創新細分為本土企業與跨國公司合作創新、本土企業間合作研發、產學研協同創新三個細分維度，實證分析三個細分維度在創新過程中所起到的作用，以期為本土企業進行開放式創新，利用R&D合作活動提高我國企業R&D能力、創新績效，改善我國技術創新效率提供一些理論參考和對策建議。endprint

二、模型的建立及數據說明

1.建立計量模型

Farrell（1957）把技術效率描述為在特定的生產技術條件下，用最小的投入量生產出一個給定產出水平的能力[19]。Aigner et al.（1977）和 Meeusen & Van den Broeck（1997）開發了隨機前沿生產函數來測量生產技術效率[20-21]。隨機前沿生產函數更適合測量技術效率，因為它克服了傳統生產函數在參數統計推斷和效率估計中誤差項假定不足的局限性。

2.變量說明及數據來源

創新產出變量選擇省（市、區）規上工業企業新產品銷售收入來衡量。研發資本投入選擇采用永續盤存法折算出來的省（市、區）R&D經費內部支出研發資本存量來衡量，折舊率為10%。研發人員投入選擇省（市、區）研究與試驗發展全時人員當量來衡量。技術非效率因素包括企業規模、競爭程度、企業經營績效、所有制結構、本土企業與跨國公司合作創新、產學研協同創新、本土企業間合作研發等7個效率因子。其中，企業規模變量選擇省（市、區）大中型工業企業工業總產值除以該地區大中型工業企業數量來衡量；競爭程度指標選擇省（市、區）大中型工業企業總產值占規模以上工業企業總產值的比重來衡量；企業經營績效選擇省（市、區）大中型工業企業的成本費用利潤率來衡量；所有制結構指標選擇省（市、區）國有控股企業工業總產值占地區規模以上工業企業總產值比重來衡量；本土企業與跨國公司合作創新選擇省（市、區）科技R&D經費外部支出中對境外R&D支出金額來衡量；本土企業間合作研發選擇省（市、區）科技R&D經費外部支出中對其他企業支出R&D支出金額來衡量；產學研協同創新選擇省（市、區）科技R&D經費外部支出中對高校和科研機構R&D支出金額來衡量。數據來源于2001～2015年的《中國統計年鑒》、《中國科技統計年鑒》、《工業企業科技活動統計資料》和《中國工業經濟統計年鑒》（見表1）。

為了分析開放式創新對技術創新效率影響的地區性差異，選用國家統計局東、中、西三大經濟地帶的劃分方法對31個省（市、區）（不包括我國臺灣地區、香港地區和澳門地區）進行分組，我們確定了3個地區組群。第Ⅰ類地區為東部地區，包括天津、北京、遼寧、河北、江蘇、上海、福建、浙江、廣東、山東和海南（共11個）；第Ⅱ類地區為中部地區，包括吉林、山西、安徽、黑龍江、河南、江西、湖南和湖北（共8個）；第Ⅲ類地區為西部地區，包括廣西、內蒙古、四川、重慶、云南、貴州、陜西、西藏、青海、甘肅、新疆和寧夏（共12個）。

三、實證結果及數據分析

表2數據顯示，全國整體，Mult的估計系數為-0.1618，t值為-4.8977，Univ的估計系數為-0.0893，t值為-1.0043，Indus的估計系數為-0.1756，t值為-2.2861，這說明本土企業與跨國公司合作創新對全國整體技術創新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業間研發合作對全國整體技術創新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，產學研協同創新對全國整體技術創新效率存在不顯著的正向作用。這是因為：

◇本土企業間研發合作能夠引進互補性創新資源，降低技術創新的不確定性和成本，縮短技術創新周期；與此同時，企業間密切的研發交流使得不同領域知識碰撞進而產生全新的知識和技術，或者技術獲得跨越式進步，從而激勵本土企業增加R&D投入（Das & Teng，2000）[24]。

◇本土企業和跨國公司的合作創新使得本土企業能夠接觸到前沿知識和技能，并且，跨國公司對本土企業存在知識溢出，其中，直接知識溢出是跨國公司與本土企業在R&D合作活動中相互交流而產生的先進R&D理念和創新管理模式的溢出；間接知識溢出是本土企業學習、模仿其與跨國公司在R&D合作過程中產生的新產品和創造的發明專利而獲得的蘊藏在其中的新技術。本土企業會對跨國公司外溢的知識進行篩選、過濾及整合，從而獲得一些有效的信息和知識，然后通過R&D投入將這些異質性創新知識轉化為現實的R&D生產力（胡曙虹等，2015）。

◇我國產學研協同創新存在許多亟待解決的問題，例如，企業與學研機構人員參與動力不足，企業技術力量積累不足，資金來源渠道有待拓寬，缺乏健全的利益分配機制，科技中介服務體系發展不成熟，學研機構科研成果與企業需求對接能力不強等。

從分組回歸結果來看，本土企業與跨國公司合作創新和本土企業間合作研發對東部地區技術創新效率存在在1%水平上顯著的正向作用、產學研協同創新對東部地區技術創新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創新三個細分維度對中西部地區技術創新效率不存在顯著性影響，中西部地區本土企業R&D活動以內部R&D為主。這是因為跨國公司在華R&D機構大多設立在東部地區，東部地區本土企業R&D能力比較強、R&D經費比較雄厚、政府支持力度比較大，本土企業間及與跨國公司公司、學研機構合作創新活動活躍，而中西部地區大多數本土企業R&D能力薄弱、R&D經費短缺、政府支持力度比較小，不愿也無力開展開放式創新活動（見表2）。

四、結論及對策建議

在經濟全球化背景下，傳統封閉式創新不能滿足企業縮短研發周期和降低研發成本的需求。因此，企業更加重視開放式創新。采用2000～2014年省級面板數據，利用Frontier4.1軟件就開放式創新對我國技術創新效率的影響進行SFA分析。我們得到以下結論：本土企業與跨國公司合作創新對全國整體和東部地區技術創新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，本土企業間研發合作對全國整體技術創新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，對東部地區技術創新效率存在在1%水平上顯著的正向作用，產學研協同創新對東部地區技術創新效率存在在5%水平上顯著的正向作用，開放式創新三個細分維度對中西部地區技術創新效率不存在顯著性影響，中西部地區本土企業R&D活動以內部R&D為主。為了提高我國企業R&D能力、創新績效，改善我國技術創新效率，本文提出以下對策建議：endprint

1. 支持東部地區本土企業間及與跨國公司開展合作創新活動

技術創新的復雜性、不確定性和競爭性使得傳統封閉式創新無法滿足時代要求，企業需要打破原有的企業邊界，開展一種開放式R&D活動。建議東部地區政府部門制定積極的財政、稅收政策支持本土企業間組建R&D團隊，加強研發合作，激勵本土企業采用多種方式積極與跨國公司組建技術聯盟、開展合作創新活動，克服“思維定勢”和“本土鎖定”，與跨國公司聯合培養R&D人才和開展密切R&D交流，獲得新創意、新知識和新技術；提高本土企業對跨國公司異質性知識的組織學習能力，支持本土企業開展探索式R&D活動，消除本土企業與跨國公司的知識鴻溝，并給予相關跨國公司財政補貼或稅收優惠政策。強化知識產權保護力度，保護雙方的知識產權，確保合作創新成果共享。

2. 提高中西部地區本土企業自主創新能力和對知識溢出的吸收能力

建議中西部地區政府部門增加R&D投入，并通過稅收優惠和財政補貼等政策安排，支持本土企業積極引進高科技R&D人才，增加自身R&D資金和R&D人員的投入，增強研發的新穎度和形式的多樣化，挖掘創新潛力。建議本土企業組建研發團隊，優化研發資源配置，提高薪酬待遇，提供技能培訓，完善績效考核，維持較高的主觀創新意愿，提高R&D活動效益；搭建官產學研R&D合作平臺，推動知識生產和技術交易的齊頭并進；提高知識識別、吸納和轉化能力以及知識整合、重組和激化能力，將從外部獲取的異質性知識轉換為企業創新成果，促進價值創造，提升技術創新效率。與此同時，建議中西部地區政府部門制定優惠的財稅政策，吸引跨國公司在中西部地區設立R&D機構，支持銀行、風險投資機構、擔保機構、科技保險公司為企業提供R&D資金，解決企業R&D資金融資難題，設立專項基金支持本土企業開展合作創新活動。

3. 進一步完善產學研協同創新

建議東部、中部、西部地區改革和創新學研機構科研考核機制，使學研機構的科研符合市場需求、項目具備產業化可行性，建設中試、測試、分析、技術鑒定、評估技術支撐平臺，實現企業需求和學研機構科研成果的對接；建議政府部門增加R&D投入，制定財政、稅收政策法規，激勵企業增加研發投入，支持銀行、風險投資機構、擔保機構、科技保險公司參與產學研協同創新，形成產學研協同創新政、社、產、學、研多元化資金投入體系；設立產學研協同創新專項基金，資助產學研協同創新活動；建議學研機構強化對新興學科、交叉學科專業人才的培養力度，與企業共建R&D機構或實驗室，增加技術供給，聯合培養擁有專業知識與技能、產學研合作復合型科技人才和領軍人才；建議政府部門在產權、利益、合同糾紛等方面制定一套完整的政策、法規，保障產學研協同創新各方利益，促進形成利益共享、風險共擔的“利益共同體”；積極培養科技中介人才，提高科技中介人員專業素養，規范科技中介服務行業，保持科技中介服務市場的正常秩序，積極培育科技中介服務機構，提高科技中介服務能力。

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