農戶技術選擇決策行為的綜述與展望

崔惠斌+莊麗娟

摘要：農戶技術選擇行為是農業生產經營過程中的重要環節，包括技術需求特征形成和選擇采用2個方面。其中，技術需求可以劃分為技術選擇動機、技術需求意愿和技術需求優先序等3個階段，技術選擇作為技術需求市場實現的結果，受到農戶自身稟賦、技術綜合環境和信息獲取等因素的影響。通過梳理既有文獻發現，技術選擇形成的動力機制不夠明確，且對選擇行為演化趨勢的探討較少；另外，有關不同產業對技術選擇行為差異化影響的討論較為缺乏，構成了后續研究進一步開展的方向。

關鍵詞：農戶；技術選擇；影響因素；綜述；決策行為

中圖分類號： F323.3文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2017）17-0006-05

隨著農村經濟的發展與農民生活水平的提高，我國農戶自給自足的生產經營模式逐漸改變。商品化程度日益提高，各種生產要素相對稀缺程度的變化導致農戶的技術選擇行為發生了較為顯著的變化，由原來溫飽型的高產技術選擇開始逐漸向小康型的優質技術選擇轉移，由勞動力密集型技術逐漸向勞動力替代型技術轉移，生產技術也向環境友好型的可持續發展技術轉移。由于農業技術投資門檻較高，農戶生產經營規模普遍較小且生產行為具有典型的外部性，同時農業生產具有重要的戰略地位，因此農業科技創新和示范推廣往往由政府等公共部門來推動。然而，作為生產經營的主體，農戶的農業技術需求行為與政府、科研人員及技術推廣人員的科研與推廣行為不相協調[1]。由于推動主體不同，科研人員、政府和農業技術推廣人員對農民生產上所需要的技術存在明顯的認知偏差，整個農村技術創新與推廣體系并不協調，導致農業科研成果的推廣績效長期偏低，農業技術存在有效需求不足與有效供給不足的雙重矛盾[2]。因此，農戶技術選擇是生產行為中的重要部分，農業技術需求直接關系到農業現代化的實現，是農業科技貢獻度提高和農民增收的重要前提，具體表現為農戶對不同農業生產管理技術的選擇決策行為[3]。

很顯然，作為農業推廣和擴散的重要環節，技術選擇行為不是隨機的，而是一個技術需求形成和選擇采用的連續決策過程，不僅包括選擇意愿，還關系到選擇時間，許多既有研究圍繞這一決策過程展開討論[4-6]。在技術需求形成方面，首先是技術選擇的具體動機，然后涉及具體技術的需求意愿，最后討論不同類型技術需求的偏好優先序，從而構成了有效技術需求的特征。而在技術選擇采用方面，農戶自身稟賦、技術綜合環境和信息技術獲取則是影響最終選擇決策確定的關鍵因素。本文以農戶技術選擇為視角，對有關技術需求形成和選擇決策的研究進行系統梳理，厘清農戶技術選擇的動力機制，嘗試為后續研究的開展提供參考。

1農戶的技術需求形成

1.1農戶的技術選擇動機

市場是技術選擇形成的重要驅動機制，Griliches等從一般均衡的分析視角出發，發現市場盈利機會的出現是玉米雜交技術推廣的重要因素，可見市場需求波動和潛在的盈利機會決定了技術創新的方向和創新資源的配置，技術創新及實施行為就是預期收益最大化的經濟行為，形成了市場誘致性技術創新理論，并迅速得到了重視和進一步發展[7-10]。隨后Hayami等根據不同地區農業經濟發展和區域要素稟賦情況，提出了著名的要素誘導性農業技術創新理論，強調農戶生產經營中的主要生產要素如土地、勞動、資本的豐裕程度會誘導農業技術創新按照不同的方向進行，也會影響農戶的具體采納路徑，能較好地描述農戶技術選擇的動機[11]。

從實證研究發現，包括市場誘致性技術創新和要素誘致性技術創新的誘致性農業技術創新理論得到了大部分經驗的支持，但由于其他社會經濟因素如農戶兼業情況、家庭勞動力資源聯合配置等存在影響，使技術選擇和采用的具體路徑變得更加復雜。另外，文化特征、交往規范和傳統的勞動生產方式等也會對農戶技術需求意愿特征產生重要影響，其中風險這種來源于傳統技術和新技術之間差異而形成的因素對技術選擇動機的影響十分重要。

基于新古典經濟學中效用最大化是重要的分析范式，既可以表現在對利潤的追逐方面，也可以表現在對風險的規避方面。舒爾茨基于農戶生產函數和獲利風險提出了“理性小農”的經典理論，為這一研究線索的深入提供了理論基礎[12]。Just等以農戶預期最大化作為被解釋變量，將影響農戶技術采用的各方面因素作為解釋變量，利用貝葉斯動態學習法則描述農戶技術采用的決策過程，正是基于農戶完全理性的這一假設[13]。在新古典框架下，Feder等對農戶技術選擇行為進行了符合邏輯的界定，將農業技術劃分為可分割技術（divisible technology）和不可分割技術（non-divisible technology），認為在新技術信息完全充分的前提下，農戶技術選擇行為的長期均衡是農戶選擇某項技術的狀態和程度，并在此基礎上提出了發展中國家農戶技術選擇的理論框架和研究方向[14]。遵循Feder等的分析框架，Byeilee等以風險為中介，將風險和技術選擇聯系在一起，認為農戶釆用新技術的決策取決于采用行為引起的效用水平，如果采用新技術的預期收益大于由此引起的邊際風險，則會促使農戶采用新技術[15-16]，此外也有研究強調決策應建立在預期效用現值最大化的基礎上[17]。

并不是所有“理性小農”對風險的態度都是中立的，由于生產經營規模的限制，厭惡風險的農戶比較普遍，導致保守經營行為源于他們對風險規避的態度[18]。Lipton提出農戶最優化行為理論，也強調規避風險是最優化農戶行為的重要目標[19]。尤其在經濟欠發達地區這一現象尤為明顯。事實上，農戶對風險的厭惡是由于農業技術知識和技術轉讓市場的信息不完全引起的，當然技術投入報酬的后置也有影響[20]。吳敬學等從農戶科技需求出發，基于需求行為理論，采用彈性、公共物品、風險規避和信息經濟學等相關理論研究了我國農戶技術選擇的經濟機制，發現農戶科技需求動力不足主要由農業比較利益低、農業科技成果邊際收益不穩定等因素共同造成，進一步影響到農業的整體科技水平[21]。

綜合來看，在新古典框架下考察農戶技術選擇行為能夠較好地揭示農戶生產的利潤空間和行為特征，并以“投入-產出”“成本-收益”的分析范式為后續研究的展開提供了重要方向。但新古典經濟學忽視了農戶技術選擇可能帶來的交易費用以及對農戶的同質化假設也造成了相關理論模型在解釋力方面的瓶頸，因此放松同質化條件，并將交易費用引入分析框架是十分必要的。

近年來，演化經濟學的不斷興起又為農戶生產和技術選擇行為提供了新的分析視角。事實上，農戶技術選擇可以被看作是新技術采用的一個過程，受到農戶認知、技術特征和政策環境、區域文化多種因素的影響，是“新奇”嵌入傳統契約并進一步制度化的結果[21]。從某種意義上看，技術選擇可以被看作技術知識基于個體主觀博弈的均衡形式，具有有限理性的異質農戶之間相互的學習行為帶來進一步擴散[22]。Doss等借鑒演化經濟學理論對農戶技術選擇行為中的風險因素進行了分析[23]。李圣軍運用“多人囚徒模型”指出農戶選擇的微觀基礎并不會導致社會最優的宏觀行為，并強調了農業專業技術協會在農戶微觀選擇和宏觀最優社會行為之間的聯系作用，同時市場體系和經濟制度不完全對農戶聯合技術決策有重要影響[24-25]。

隨著研究工具的不斷創新，楊唯一等假設農戶間存在典型的羊群行為（herd behavior），并以此構建起農戶對新技術采用的主觀博弈模型，通過對復制者動態方程求解發現，農戶間互動的交流收益是農戶是否采用技術的重要因素，同時互動范圍和交易費用也不容忽視[26]。朱月季等將新技術看作一種新的社會規范，將技術采用和擴散看作是新社會規范標準化的過程，并采用自下而上的主體建模方法用基于主體的建模方法（agent based modeling，簡稱ABM）模型模擬了農戶技術采納行為的演化過程，為技術選擇動機的研究提供了新的視野[27]。

1.2農戶的技術需求意愿

在農業新技術知識產權作為標的的轉讓交易市場上，技術需求意愿是基于有效的技術選擇動機形成的，技術需求意愿的特征和強度不僅決定了市場轉讓的效率，同時也會影響新技術研發的路徑和方向。技術選擇是技術需求和供給相互匹配達到動態均衡的過程。與技術需求意愿不同，技術選擇是農戶決策行為的最終結果，技術需求意愿是農戶決策行為的微觀基礎。

影響農戶技術需求意愿的因素主要可以分為個人稟賦和市場等2個方面。Nelson等研究表明，農戶自身的健康情況與新技術的選擇和采用呈正相關關系[28-29]。Ervin等發現，年紀較大的農戶對土壤保護技術是排斥的，年輕的農戶更易于接受培訓，采用新技術意愿比較強烈[30]。這與年長農戶認知習慣和對傳統技術掌握數量造成的路徑依賴有密切聯系[31]。從具體的技術類型來看，技術選擇仍然遵循要素稟賦的“比較優勢”路徑，即年齡越大的農戶越傾向于采取節約資金的技術，年紀較輕的農戶則因為勞動力機會成本的不斷提高更傾向于勞動力替代的生產技術，這也是為什么在隨著勞動力轉移程度不斷提高抑制技術需求的同時，不會影響農業技術進步速度和水平的原因[32-34]。

留守婦女群體使“農業女性化”趨勢出現，因而性別因素對技術需求的影響值得考察。何可等從農村自我雇傭、從事農業生產的婦女出發，對這一群體在農業廢棄物基質產業技術方面的需求進行了實證研究，發現自我雇傭型婦女的技術需求存在正明顯的異質性，主要分布在高產型技術、節約勞動型技術和現代管理技術等幾個維度，且更加偏好于高產型技術[35-36]。另外，由于生產經營過程中投入的生產要素存在“路徑依賴”的情況，因此專業化程度、土地經營規模與農戶自身技能結構會對農戶技術需求有顯著的正向影響[37]。

除農戶自身稟賦特征外，市場也是影響技術需求形成的重要因素。黃武研究江蘇省從事種植業農戶對有償技術服務需求的意愿時發現，信息源對農戶的技術需求意愿有顯著的促進作用[38]，類似的許多研究也證實了這一觀點[39-40]。另外，市場需求的波動對農戶技術需求也存在顯著的正效應，比如當前消費者十分關注農產品的生產過程，“綠色”農產品具有較好的市場表現，那么農戶針對“健康”和“環保”兩類技術需求意愿就十分強烈[41-42]。同時，由于多數農業先進技術都是外部性很強的公共品，私人提供并沒有任何激勵。多數國家都通過政府部門來進行技術供給，這就容易導致供給需求不匹配等結構性問題的出現[43-44]。有必要制定合理的政策進行有效干預，才能糾正農戶個體理性決策導致的集體無理性狀態，其中社會關系網絡在促進政策實施方面十分重要[45-46]。

1.3農戶的技術需求優先序

農戶在技術選擇決策中對不同類型的技術需求偏好不盡相同，“一步到位”的技術選擇方式并不多見，不同技術的需求意愿存在差異。基于新古典經濟學的基本假設，農戶大多具有風險中性的偏好特征，且在一定時期內不會改變，因此技術需求順序也相應地比較穩定，較為優先的多集中于產前和產中的生產管理技術，流通和銷售需要的技術需求明顯靠后[47]。

由于我國農業家庭經營的體制特征，土地細碎化現象比較明顯，因此農戶對高產技術最為關注，許多以大宗農產品作為樣本的經驗研究支持了這一觀點[48]。而高產技術的邊界和內涵則會隨著經濟發展經歷的不同階段發生改變。研究表明，經濟發達地區的農戶對現代高產技術，如栽培技術、現代生物技術等的需求意愿十分強烈，創新性強，而欠發達地區農戶由于更加注重短期收益，仍然停留在對農藥、化肥等傳統增產技術產品的需求上[49-51]。另外值得關注的是，農村經濟合作組織對農戶技術需求的優先序有顯著影響，孔凡杰等對黑龍江綏化地區大豆種植農戶是否加入專業合作社進行區分，隨后發現不同“身份”的農戶在技術需求上存在明顯差異，合作社社員更多關注高品質技術而非社員對高產量技術的偏好明顯[52]。莊麗娟等對廣東省荔枝主產區445戶荔枝種植戶的實證研究也證明了農民組織化程度對農戶技術需求的差異[53]。

從需求動機到需求意愿再到需求優先序，反映了農戶技術需求認知程度的不斷深化。研究既有理論視角的定性分析，也有針對不同農產品和產區的實證發現，研究方法也不斷創新。尤其是近年來新制度經濟學研究方法的不斷完善，為農戶技術需求在微觀層面和宏微觀銜接方面提供了新的研究視角，但討論仍不充分。另外從實證研究來看，由于數據獲取和分析方法的限制，對農戶技術需求長期的動態變化和均衡結果的討論仍比較缺乏，增加了農業技術創新和推廣的難度，是后續研究開展的重要方向。

2農戶技術選擇的影響因素

技術選擇是農戶技術需求通過市場最終實現的結果，直接關系到現代農業發展和農戶的全面增收。許多研究綜合運用多種統計計量方法，對農戶技術選擇行為展開了實證分析。綜合來看，既有的考察主要集中在農戶自身稟賦特征、技術綜合環境和技術信息獲取3個方面。

2.1農戶自身稟賦特征對技術選擇的影響

在農戶自身稟賦特征方面，主要涉及農戶自身的年齡、性別、健康情況、受教育程度、生產規模、家庭收入、自身兼業情況等特征。通過計量模型研究發現，性別對農戶的技術選擇有顯著影響，女性更加傾向于勞動力替代型技術，年齡較高的勞動者則傾向于選擇高產型技術，與這部分農戶的經歷有直接聯系。也有研究認為年齡較大的農戶由于生產慣例的存在會對新技術選擇采取拒絕的態度。

農戶的受教育程度對農戶技術采用有積極的促進作用[54]。Wozniak基于美國農戶的調查發現，較高的受教育程度能夠較好地促進農戶接納新技術并不斷提高新技術的采用比例[55]。林毅夫對要素交易被嚴格約束的市場上農戶技術選擇行為進行了考察，從湖南省農戶雜交水稻選擇情況行為中得出，經營戶教育程度與自身從業經驗對技術選擇有顯著正影響[56]。孔祥智等對西部地區農戶自身稟賦特征在技術選擇中的影響進行了分析，發現受教育程度能夠加快農戶技術選擇采用的速度，利用欠發達地區樣本的意義尤為突出[57]。從另一方面看，由于農業比較收益差距的存在，農戶受教育程度的提高會增加農戶從事農業生產的機會成本，可能促使其向非農就業轉移，使得教育水平在農戶技術選擇中的作用機制更為復雜。可見，農戶個人特征對技術選擇的影響并不存在統一的動力機制，作用方向也不盡相同。同時，“理性經濟人”假設是此類文獻討論的重要理論前提，如果放松這一假設，或者以新的組織管理形式代替家庭生產中的個人決策，那么研究將會向新的領域拓展。

農戶投入的生產規模對其技術選擇行為的影響與技術特征和相關技術政策有關，多數研究認為生產規模對技術選擇有正向影響，過小的農戶規模會提高技術改造的固定成本，因而大規模農戶技術采用的速度和比例明顯高于小農戶[58-60]。國內基于糧食主產區雜交水稻、機械化技術采用的研究也得到了一致結論[61]。也有研究認為，農戶規模與技術選擇并沒有直接聯系甚至可能具有反向的抑制作用[62]。由于規模經濟的存在和技術投入成本結構特征，農戶生產規模對其技術選擇行為的影響并不能一概而論，有必要針對具體產業進行討論，同時對不同類型的技術加以區分，并在統計方法上嘗試可能的優化。

資本要素在農業生產中不可或缺，在欠發達地區尤為重要。農戶家庭收入直接決定了技術選擇的動機和結果，這當然包括農戶非農收入對技術選擇的支持[63-64]。一般認為，發展中國家多數農戶會選擇兼業生產，兼業收入和農戶“干中學”的人力資本投資行為有利于提高農技推廣效率和勞動生產率，尤其是輕簡技術和勞動替代型技術[65-66]。但隨著兼業收入的提高，勞動力向非農產業轉移的情況變得普遍，農業勞動力呈現相對短缺，約束了資本效率的實現，又不利于技術選擇。可見，資本要素對農戶技術選擇、農業產業發展的作用在學界形成了共識，但目前在勞動力轉移背景下，農村生產要素正在進行重組，注重全要素生產率的提升，而兼業收入在農業生產中只起到了階段性作用。

2.2技術綜合環境對技術選擇的影響

技術綜合環境主要包括農業科技推廣、區域經濟、制度環境、自然地理環境等，其中農業科技推廣是技術綜合環境最重要的部分。政府是農業技術供給的主體，因此農業推廣部門與農戶聯系的密切程度直接關系到農戶技術選擇和推廣的效率。農業信息服務作為公共物品供給效率并不高，主要原因為推廣機構缺乏有效激勵。這一步導致農業技術市場在供給和需求之間出現了結構性問題，使農業科技貢獻度長期偏低。這一結論在國內許多經驗研究中得到了支持，朱希剛等對云南省農戶采用雜交玉米技術行為的實證研究提出，農戶與農業技術推廣機構聯系的頻率越高，采用新技術的可能就越大[67]。可見，農戶與推廣人員接觸的頻率對其技術選擇行為有明顯正向影響，農技人員入戶次數和農戶滿意度也呈現正相關關系。

作為農業技術市場的重要中介，農業推廣體系的運行水平對農戶的技術采用傾向有重要影響。在體系自身建設和創新方面，沈貴銀指出農業推廣體系無法實現服務水平最大化和其過分單一的公共物品屬性有直接關系，因此必須通過制度創新、確保農技推廣經費、多元化推廣體系市場、改善農業推廣體系組織形式，才能有效推動體系運行績效的實現[68]。同時還必須從農戶的實際需求出發，充分確立農民在農業推廣和技術采用中的主體地位，才能更好地實現農業推廣體系的效率，并對農戶和農業推廣人員的素質提出了新的要求[69-70]。

2.3技術信息獲取對技術選擇的影響

農業技術信息獲取主要指技術信息渠道和農戶間的信息互動交流，信息存量的提升和獲取信息能力的提高會直接促進農戶的技術選擇，考慮到農戶間存在典型的羊群效應，因此技術信息供給除了公共部門推廣外，農戶間的信息交流是影響農戶技術選擇和擴散的重要因素。譚英等強調，村莊精英是促進這一交流的重要中介，由此形成的農戶社會關系網絡則是信息供給的關鍵渠道，能夠進一步顯著提高農戶技術采用概率、促進收益提升[71-73]。同時，由公共部門主導的農業技術推廣服務也是重要的信息渠道。可見，有必要進一步加強在農業推廣中對典型農業示范戶的培育，以此提高技術應用的效率。

3展望

農戶技術選擇是生產經營過程中的重要環節，直接關系到農業科技貢獻程度和農戶的收入水平。目前，大量的既有研究從不同視角、不同層面，綜合運用多種分析方法對農戶技術選擇的過程和影響因素進行全面考察，有豐碩的研究成果。但由于研究方法的限制，較少涉及農戶技術選擇形成動力機制的理論考察，并沒有一個系統的框架能夠從理論上將影響因素的傳導作用厘清，有待深化，而新制度經濟學尤其是交易費用理論的發展能夠為后續研究的開展提供新的視野。與此同時，由于數據可得性的約束，有關農戶技術選擇的考察中鮮有“時間”因素，有關技術選擇行為的演化路徑和趨勢的研究并不多，這也值得今后的進一步探討。最后，相關的研究樣本多選擇水稻、大豆等大宗農產品，雖然有一定代表性但無法體現出不同產業的具體特征，產業的特殊性無法體現。另外，到底是農戶技術選擇提高了收入水平，還是由于收入水平的提高促進了技術選擇，多數研究將這一問題視為常識性的假設前提，對其作用方向和效果并未進行討論，這也是后續研究深化的重要方向。

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