江蘇高校專利轉(zhuǎn)化問題解析

◎羅彪 林慧

江蘇高校專利轉(zhuǎn)化問題解析

◎羅彪 林慧

高校專利轉(zhuǎn)化是我國技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要組成部分，是企業(yè)、政府和高校三者間的行為，也是一種以供求關(guān)系為基礎(chǔ)的市場行為，其轉(zhuǎn)化過程受市場、政策和持有者觀念意識的影響較大。本文通過分析江蘇代表性高校的專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀和存在的問題，提出促進高校專利轉(zhuǎn)化的路徑。

江蘇；高校；專利轉(zhuǎn)化；路徑

創(chuàng)新是國家經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力持續(xù)提升的重要途徑，專利技術(shù)的保護與轉(zhuǎn)化是促進創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)條件。然而與發(fā)達國家相比，我國專利轉(zhuǎn)化水平仍較低，專利轉(zhuǎn)化率不足5%。高校作為知識資源密集的地方，擁有專利較多，國外先進國家的實踐經(jīng)驗也充分表明高校專利轉(zhuǎn)化率直接影響著本國的專利轉(zhuǎn)化能力。所以提升高校專利轉(zhuǎn)化率對我國專利水平的提升而言是至關(guān)重要的，也是基礎(chǔ)性的問題。本文以江蘇省為例探討高校專利轉(zhuǎn)化的問題。作為我國高等教育資源豐富的地區(qū)，江蘇省高水平大學較多，卻沒有形成較高的專利轉(zhuǎn)化率。影響江蘇省專利轉(zhuǎn)化水平的問題究竟有哪些，應(yīng)當如何解決，值得研究。

現(xiàn)狀探析

1.專利數(shù)量增長迅速

高校是專利技術(shù)的重要提供者，其專利技術(shù)的產(chǎn)出數(shù)目備受矚目。2016年，教育部科技發(fā)展中心公布2015年江蘇省高校的發(fā)明專利授權(quán)量和有效發(fā)明專利量分別居全國各省中第一和第二位[1]。

2016年江蘇全省專利申請量達51.2429萬件，同比增長19.63%；同年度全省專利授權(quán)量為23.1033萬件，同比下降7.69%。其中高校專利申請數(shù)量為4.2303萬件，授權(quán)量為1.9848萬件，發(fā)明專利申請占比36.03%，授權(quán)率為17.73%[2]，發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量大幅提升，江蘇高校新申請的專利增長率高達30%以上（見圖1），轉(zhuǎn)化率卻不足10%。

圖1 2008-2016年江蘇省專利授權(quán)量及三種專利授權(quán)量年度狀況

2.高校開始探索專利轉(zhuǎn)化方式

專利轉(zhuǎn)化過程對經(jīng)濟實力、科研能力有著一定的要求。在此條件基礎(chǔ)上，高校專利轉(zhuǎn)化還必須考慮其轉(zhuǎn)化方式[3]。江蘇省蘇南地區(qū)與蘇北地區(qū)的技術(shù)環(huán)境和經(jīng)濟壞境有著很大的差別，蘇北地區(qū)的經(jīng)濟不及蘇南地區(qū)，高校整體科研實力較蘇南地區(qū)也有一定差距[4]。由此，江蘇省高校在專利轉(zhuǎn)化的過程中，努力做到將學校的科研能力和學校所處的經(jīng)濟環(huán)境相匹配。如南京大學是位于蘇南地區(qū)有較強科研能力的高校，在2010年申請了處理生化尾水樹脂脫附液的回收與處置方法的發(fā)明專利[5]，旨在實現(xiàn)樹脂脫附液的再生與回用，這是南京大學結(jié)合所處經(jīng)濟區(qū)的需求開發(fā)的專利技術(shù)。相對的，在蘇南地區(qū)但科研實力較弱的高校，如常州大學、揚州大學，他們通常將其專利研究與市場緊密結(jié)合，把成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)進行后續(xù)開發(fā)。在蘇北地區(qū)的高校，如中國礦業(yè)大學自身具有較強的科研實力，但所處地區(qū)經(jīng)濟狀況不如蘇南地區(qū)，因此嘗試采用合作開發(fā)的方式，避免專利上的巨額投資。此外，在2016年獲發(fā)明專利授權(quán)量的前50名高校中，有9所江蘇省高校進入排行榜（見圖2）[6]。其中，東南大學累計獲得1200項發(fā)明專利，江蘇大學獲得了884項發(fā)明專利，這兩所學校都進入全國前十，分別位居江蘇省高校第一和第二位；其他高校的表現(xiàn)也都相當搶眼，展現(xiàn)了強勁的自主創(chuàng)新能力。由此可見，高校不僅在開始探索專利轉(zhuǎn)化的方式，并且已經(jīng)有效地將高校、企業(yè)和市場聯(lián)系起來。

圖2 2016年發(fā)明專利授權(quán)量全國前50的江蘇高校排名

3.專利轉(zhuǎn)化觀念較弱

專利技術(shù)只有轉(zhuǎn)化為商品和產(chǎn)業(yè)才能實現(xiàn)其真正的市場價值。目前，江蘇將專利的數(shù)量和質(zhì)量作為專業(yè)技術(shù)職稱評定、職稱晉升、重點科研基地和創(chuàng)新的重要條件，一些高?？蒲腥藛T對專利價值的定位是專利對自身業(yè)績考核的價值。申請專利的目的偏離了轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)和商品的目標，使專利價值本末倒置?？偟膩碚f，江蘇高校專利轉(zhuǎn)化觀念較弱，致使專利增長速度與專利轉(zhuǎn)讓速度無法實現(xiàn)均衡發(fā)展，造成專利技術(shù)積壓，無法迅速轉(zhuǎn)化為商品和產(chǎn)業(yè)。

存在的問題

江蘇地理位置優(yōu)越，經(jīng)濟發(fā)達，擁有充足的科研經(jīng)費和豐富的科技人才，同時也取得了豐碩的科技成果。但是，江蘇不同區(qū)域（蘇南、蘇中、蘇北）在經(jīng)濟發(fā)展和高校分布上依次遞減，存在明顯差異。從2016年江蘇省各地區(qū)的專利授權(quán)狀況來看（見圖3），蘇南地區(qū)的專利授權(quán)數(shù)量最多，且從蘇南到蘇中再到蘇北，除了徐州外，基本上是專利授權(quán)數(shù)量遞減的狀態(tài)。所以江蘇高校專利轉(zhuǎn)化存在的問題及分析不能一概而論。

圖3 2016年江蘇省各地區(qū)的專利授權(quán)狀況

1.專利質(zhì)量不高

雖然江蘇高校具有轉(zhuǎn)化價值的專利技術(shù)成果不斷增多，但是多數(shù)高校專利技術(shù)仍缺乏創(chuàng)新性和應(yīng)用性，這和高校績效考核制度和政府對高?？萍蓟顒拥目荚u制度過于關(guān)注數(shù)量有關(guān)。在這種考評制度下，絕大部分專利不以轉(zhuǎn)化為目的，在立案前沒有進行詳細的社會調(diào)查和基礎(chǔ)研究，導(dǎo)致高校專利申請和應(yīng)用不匹配，以及高校專利申請和市場需求脫節(jié)。同時，以專利授權(quán)為最終目的的專利申請方式，忽視了專利本身應(yīng)該具有的極大創(chuàng)新性和應(yīng)用性。由于專利本身市場需求性弱、應(yīng)用性低，專利轉(zhuǎn)化自然無從談起。

2.專利轉(zhuǎn)化意識淡薄

專利成果只有在轉(zhuǎn)化實施后才能實現(xiàn)其自身的價值，江蘇高?；径家颜J識到這一點，但在認識程度和執(zhí)行程度上的力度還不夠，且不同區(qū)域在執(zhí)行力度上存在差異。蘇南是江蘇最發(fā)達的地方，高校和企業(yè)林立，在專利轉(zhuǎn)化的認識和實踐方面優(yōu)于蘇中和蘇北地區(qū)，但是依然存在巨大的提升空間。政府把專利申請量和授權(quán)量作為衡量知識產(chǎn)權(quán)保護工作的重要指標，對專利授權(quán)和轉(zhuǎn)化的資助比例大概是1:10，對專利轉(zhuǎn)化過程的資助遠低于發(fā)達國家1:100的水平。同時，江蘇專利的申請授權(quán)量以企業(yè)居多，政府專利統(tǒng)計、資助等工作主要圍繞企業(yè)展開，對高校專利的重視程度不夠。高校專利工作重心集中在專利申請上，對專利轉(zhuǎn)化態(tài)度淡漠。另外，高校專利所有者主要來自老師和研究生，其選題也基本是從研究的目的來考慮，并未考慮當前市場轉(zhuǎn)化的要求，由高校專利所有者轉(zhuǎn)化觀念淡薄引發(fā)的源頭性問題，導(dǎo)致后面的轉(zhuǎn)化過程舉步維艱。

3.缺乏與企業(yè)的溝通渠道和專業(yè)中介代理機構(gòu)

影響高校專利技術(shù)向企業(yè)轉(zhuǎn)移的因素有許多，關(guān)鍵因素就是彼此信任和有效聯(lián)系。雖然江蘇高校大多設(shè)有科技處或類似的部門來負責高校科研項目的組織管理，科研成果的鑒定、管理和推廣，但這些部門的作用大多局限于專利的申請階段，對市場信息了解不多，渠道大多局限于各種成果交易會、洽談會，而這些對于企業(yè)了解高校的專利是遠遠不夠的，導(dǎo)致“燈下黑”的現(xiàn)象頻頻發(fā)生。如江蘇擎天信息科技集團在國內(nèi)苦求溫室氣體排放監(jiān)測軟件無果，只得轉(zhuǎn)向國外花費一千多萬元購入該技術(shù)，后來卻意外發(fā)現(xiàn)早在三年前就有國內(nèi)學者開發(fā)出此軟件。這些“燈下黑”的現(xiàn)象，說明江蘇高校專利轉(zhuǎn)化過程中，缺乏與企業(yè)的溝通渠道和專業(yè)的中介服務(wù)機構(gòu)，一定程度上制約了高校專利的轉(zhuǎn)化。目前江蘇政府和高校已成立多種服務(wù)機構(gòu)，如科技創(chuàng)業(yè)園、大學科技園等，總量居全國第一位。但現(xiàn)有的這些技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)還缺乏專門的職能部門和專業(yè)化人員對專利實施轉(zhuǎn)化進行針對性的專業(yè)服務(wù)。

4.企業(yè)缺乏實施高校專利的能力和動力

企業(yè)作為專利技術(shù)的實際需求者和受讓方，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化實施環(huán)節(jié)扮演著重要的角色。蘇南地區(qū)有許多大型高科技企業(yè)，他們往往擁有自己的科研機構(gòu)，能夠主動進行技術(shù)開發(fā)并引進高校的先進技術(shù)成果。但蘇中、蘇北地區(qū)卻以中小企業(yè)為主，他們大都沒有獨立的科研部門，也不太重視企業(yè)的技術(shù)進步，更不會投入大量風險資金引進新技術(shù)。針對不同地區(qū)、不同企業(yè)對高校專利技術(shù)的承接能力不同，高校可以選用與之相對應(yīng)的合理的專利轉(zhuǎn)化方式。中小企業(yè)缺乏轉(zhuǎn)化專利的動力，除了自身的能力不足外，政府在政策上支持也較少，從而導(dǎo)致企業(yè)引進和轉(zhuǎn)化專利的動力不足。

促進轉(zhuǎn)化的途徑

1.明確高校專利申請目的

建議教育等相關(guān)國家部門制定適合地方經(jīng)濟、科研能力的政策，加強專利申請導(dǎo)向作用，做好專利成果轉(zhuǎn)化重要性的宣傳工作，提高專利申請者和準備申請專利者的專利轉(zhuǎn)化意識。此外，政府和高校應(yīng)該明確專利轉(zhuǎn)化實施的意義，鼓勵支持科技成果技術(shù)轉(zhuǎn)化，并將專利轉(zhuǎn)化率納入政府部門和高校的統(tǒng)計內(nèi)容。

2.提升高校專利申請質(zhì)量

高校在專利成果轉(zhuǎn)化中應(yīng)建立彈性管理機制，對技術(shù)產(chǎn)權(quán)、開發(fā)投入模式、利益分配模式、專利轉(zhuǎn)化形式和方向進行清晰的界定和充分的調(diào)查研究[7]，調(diào)動大學生參與專利實施和轉(zhuǎn)化的積極性。高校的專利申請有些是為了將來的實施轉(zhuǎn)化，有些是為了占領(lǐng)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的制高點，對這些專利不能簡單地強調(diào)專利轉(zhuǎn)化。但對于其他的專利申請，應(yīng)該嚴格把控專利質(zhì)量，堅持以市場為主導(dǎo)、企業(yè)需求為方向的專利技術(shù)開發(fā)模式，緊貼企業(yè)需求，保證質(zhì)量，提高專利轉(zhuǎn)化率。

3.加強“校企”合作，推動專利轉(zhuǎn)化

高校與企業(yè)應(yīng)搭建專利信息展示平臺，提供專利資源信息和專利需求信息，為專利轉(zhuǎn)化疏通信息傳播渠道，緩解專利技術(shù)供需之間信息不對稱現(xiàn)象。此外，加強高校與企業(yè)的專利研發(fā)合作，充分利用高校的科研能力和企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，加強高校及企業(yè)間技術(shù)、經(jīng)濟的互補作用，進而強化高校和企業(yè)兩者的科研實力，減少專利技術(shù)開發(fā)的盲目性，提高高校專利轉(zhuǎn)化成功率。

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4.加強高校專利跟蹤管理與統(tǒng)計

專利管理工作不能只局限于專利的申請階段，還應(yīng)當做好專利申請后的管理與統(tǒng)計。包括專利的推廣管理、轉(zhuǎn)化管理及轉(zhuǎn)化效果的統(tǒng)計考核工作。同時完善高校專利管理體制，總結(jié)專利轉(zhuǎn)化過程中的經(jīng)驗，為以后的專利管理工作提供藍本。

5.加大專利轉(zhuǎn)化的資金投入

政府應(yīng)當重視高校專利的成果轉(zhuǎn)化階段的資金需求問題。江蘇蘇南地區(qū)經(jīng)濟優(yōu)勢高于蘇中和蘇北地區(qū)，經(jīng)濟的不均衡分布導(dǎo)致資金資助對高校專利轉(zhuǎn)化的促進不能一概而論。同時高校專利質(zhì)量良莠不齊的局面也導(dǎo)致資金資助不能采用同一原則。如針對應(yīng)用前景良好、市場價值較大的專利，加大資助力度，積極拓寬專利轉(zhuǎn)化的途徑，消除地域經(jīng)濟對轉(zhuǎn)化的影響；而對質(zhì)量較低的專利申請適度減少資助；對于沒有轉(zhuǎn)化意圖的專利不予資助。同時高校應(yīng)當結(jié)合所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和政策，建立專門的專利轉(zhuǎn)化基金和統(tǒng)一的專利審核評估資助制度。結(jié)合專利自身的市場前景、轉(zhuǎn)化難度、科研價值和預(yù)估收益等因素，通過相應(yīng)的評估后，針對專利評估結(jié)果，予以統(tǒng)一的基金發(fā)放資助，一定程度上減少因資金因素對專利轉(zhuǎn)化過程的影響，從而提高專利轉(zhuǎn)化率。

6.加強高校專利中介服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)

政府應(yīng)當加強對高校專利中介服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)，使之成為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的一個職能部門及高校與企業(yè)信息交流的機構(gòu)。高校專利中介機構(gòu)的職能是為專利申請者提供專利轉(zhuǎn)化全程的綜合配套服務(wù)。高校專利中介服務(wù)機構(gòu)人員應(yīng)該是對高校專利領(lǐng)域市場調(diào)查熟悉，對高校專利發(fā)展特點非常了解，同時具備專利、法律和經(jīng)管類相關(guān)知識的專業(yè)人員；有報價、談判、簽約等能力和經(jīng)驗的服務(wù)型人員，使專利所有者和專利需求者間能夠進行有效的溝通。

[1]國家知識產(chǎn)權(quán)局. 2015年江蘇高校發(fā)明專利授權(quán)量居全國第一. [2016-07-06]. http://www.sipo.gov.cn/dtxx/gn/2016/201603/t20160309_1248943.html

[2]江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局. 統(tǒng)計數(shù)據(jù). [2016-07-08]. http://www.jsip.gov.cn/ggfw/zyyw/tjsj/index_1.html

[3]孫守杰. 江蘇高校專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化方式研究. 江蘇科技大學，2011.

[4]喬桂明，丁衛(wèi)國. 蘇錫常地區(qū)和蘇中、蘇北地區(qū)創(chuàng)新能力比較研究. 現(xiàn)代經(jīng)濟探討，2003，（10）：36-39.

[5]李愛民，范俊，許玲，蔣淡寧，周友冬，陸朝陽，江筆存. 一種處理生化尾水樹脂脫附液的回收與處置方法. 江蘇：CN101659457，2010-03-03.

[6]校果網(wǎng)（江蘇高校科技網(wǎng)）. 2016年全國高校發(fā)明專利排行榜. [2016-07-15]. http://www.jsxiaoguo.com/trend/TrendDetail/69fe4caa-0f12-ce09-ef18-08d4c9b274d8/

[7]張丹. 高校專利實施存在的問題及對策. 中國高?？萍迹?011，（9）：70-71.

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（作者單位：中國科學技術(shù)大學管理學院）

10.13561/j.cnki.zggqgl.2017.11.016 ■ 編輯：云霞