關于擴大中等收入群體的戰略

楊春滋

黨的十八屆三中全會提出，規范收入分配秩序，完善收入分配調控體制機制和政策體系，增加低收入者收入，擴大中等收入者比重，努力縮小城鄉、區域、行業收入分配差距，逐步形成橄欖型分配格局。什么是中等收入群體、擴大中等收入群體的戰略意義何在、當前我國中等收入群體的特點和現狀以及為擴大中等收入群體政府和社會該怎么做，等等，圍繞上述問題，本刊特約記者采訪了中國社會學會會長、清華大學社會學系李強教授。

《領導文萃》：2016年5月，習近平總書記提出“擴大中等收入群體，關系全面建成小康社會目標的實現，是轉方式調結構的必然要求，是維護社會和諧穩定，國家長治久安的必然要求。”您認為這給我們傳達了什么信息？

李強：關于擴大中等收入群體的思想，在整個國家發展戰略中居于非常重要的位置，它涉及到我國社會各群體如何組合成一個和諧穩定的社會結構。從黨的十六大以來，這個概念在中央文件中就多次提到，過去叫作擴大中等收入者，現在強調群體，用“群體”替代“者”的提法。“者”突出的是個人，群體則是強調整個社會階層。從收入分層的角度看，我們將社會分成了三大階層，上面的是高收入群體，居于中間位置的是中等收入群體，下面的是低收入群體。

改革開放之前，我們曾推行一種平均主義戰略，在收入分配上將大家的收入盡量拉平。但是后來發現，這種絕對平均主義的戰略，與經濟發展效益是沖突的，“干多干少一個樣”的做法，等于是“獎懶罰勤”，造成了勞動者積極性和經濟動力的嚴重不足。改革開放之后我們認識到，一個社會有高、中、低收入的差異十分正常，為激發勞動者的積極性和經濟活力，就要“獎勤罰懶”，讓大家去努力奮斗。現在經濟收入分層這件事情，大家也逐漸接受了，存在的問題是上中下的比例結構不協調。我國目前是下層、中下層比例較大，中層發育明顯不足。在這種情況下，習近平總書記提出了擴大中等收入群體的思想。我過去在文章中也寫過橄欖型社會，也有人叫紡錘型社會，就是指社會中間部分占比例較高的社會結構。我們考察世界各國的發展歷程，工業革命初期大多是兩極分化的社會結構，造成社會沖突不斷。二次大戰之后，后工業社會開始萌生，國際上的發達經濟體基本都形成了以中層為主體的社會，這些社會也因此進入了相對和諧穩定的發展時期。

習近平總書記關于擴大中等收入群體的戰略，是對中華民族偉大復興的長遠思考，在今后的一段時間里，逐步讓絕大部分中國人進入到中等收入群體，形成以中層為主體的社會，這顯然有利于社會的和諧穩定、長治久安，當然，要真正實現這個目標也還需要時間。

《領導文萃》：能否從社會學角度給我們解釋一下什么是中等收入群體？

李強：“中等收入群體”顧名思義，是按收入標準來區分群體界限，這樣的收入分層，方法比較簡單、界限清晰、易于操作，在國際上也是常用的做法。然而，由于我國地區差距極大，設定一個社會各部門都接受和滿意的中等收入群體的收入標準十分困難。因此，參照官方和學界劃定我國中等收入群體的相關方法和標準，參考國際上已形成橄欖型分配格局國家在同等經濟發展階段的中等收入水平，以及考慮到我國地區發展不均衡、收入差距較大等現實國情的基礎上，我所帶領的課題組測算了多種數據，最后將人均年收入 3.5 萬—12 萬元（或人均可支配收入2 萬—6.7 萬元）這一收入區間作為現階段評估我國中等收入群體的基本依據。

按照這一標準，采用“中國綜合社會調查”（CGSS）和“中國家庭追蹤調查”（CFPS）的抽樣數據測量，2013 年我國中等收入群體約3億人，占全社會總人口的21.9%。此外，高收入群體約0.2 億人，占全社會人口的2%，低收入群體10.3億人，占全社會總人口的76.1%。從過去這幾年我國中等收入群體的增長速度來看，我國中等收入群體每年保持約1%的增長速度。如果按照這一增速推算，預計到2035年，我國中等收入群體比重能達到大約40%。

中等收入群體突出的是用收入指標來測量分層界限，雖然收入是測量群體地位的重要指標，但是，當你深入研究這個群體以后會發現，該群體不僅僅有收入，它還會有自己的消費特征、生活方式、職業地位、教育地位等等。從這個意義上看，中等收入群體也是社會分層的一種類型，不過它更強調的是收入分層。這就涉及到了收入分層與其他分層的關系。我們知道，近來媒體上頻繁見到的一個概念叫作“中產階層”，它與中等收入群體是什么關系呢？這兩個概念有聯系，也有區別。中產階層也是從社會分層的角度看，指處在中間位置的社會階層。測量中產階層的標準，最核心的也還是經濟標準，而在經濟標準中，收入標準仍然居于核心位置。經濟標準除了收入以外，也還包括消費狀況、財產狀況、住房狀況等。當然，社會學的社會分層測量，自韋伯以來也比較強調多元的分層標準，至少有三大標準，即經濟標準、政治權力標準和社會聲望標準。我本人對中產階層的測量比較偏重于對經濟地位、職業地位和教育地位的分析。在我們的日常生活中，職業地位是人們的首要社會地位，職業地位相對穩定，而且它本身也具有綜合性。職業地位包涵了一個人在職場上的權力位置、經濟收入，以及職業聲望位置。正因為如此，我過去比較多地測量了中產階層的職業地位。當然，教育地位也很重要，教育是人力資源的一種體現，教育與人自身的要素聯系最為緊密。然而，用教育地位來界定中產階層比較復雜，中產階層一般是受過超出中等教育的高等教育，但反過來說受過高等教育的都是中產階層，也不一定成立，所以我們就常把教育看作一個附加指標，測量中產階層時更多地借助于經濟標準和職業標準。

總之，中等收入群體和中產階層的測量標準有差異，兩者之間顯然不是完全吻合的，然而，相似度又較高，都是指處于社會分層中間位置的社會群體。

《領導文萃》：那么，在現階段，我國中等收入群體有什么特點？尤其是其內部結構有什么特點？

李強：中等收入群體的說法是突出強調了該群體的收入特征，如果更進一步研究這個群體的社會地位、社會關系、生活方式、社會態度等，還會發現該群體多方面的特征。比如，從生活水平上看，中等收入群體大體上有比較穩定的生活來源，也可以說是不被柴米油鹽困擾的群體，甚至在一定程度上可以說是衣食無憂的群體，也可以理解成“小康群體”，在中國傳統概念里也有“小康之家”的說法。該群體在主觀意識形態方面擁護社會的主導價值觀，政治態度比較溫和，是社會穩定發展的重要力量。絕大多數中國人過去都很貧窮，現在有了一定規模中等收入群體的發展，老百姓開始積累一些財產，中央也提出要“多渠道增加居民財產性收入”，財產是老百姓進一步發展的重要基礎，這也應了那句古話：“有恒產者有恒心”，這種“有恒心”也是中等收入群體最重要的特征之一。endprint

說到中等收入群體的內部構成，我們就不得不從職業特征上來了解中等收入群體。我在過去的研究中發現，在我國大體上有五種類型的職業群體與中等收入群體比較接近。

一是專業人員，即有專業水平和專業地位的勞動者，如工程師、教師、醫生、律師、會計師以及各類研究人員、專家等。對于專業人士，我們過去習慣于稱之為“知識分子”。歷史上，我國知識分子人數非常少，然而隨著現代高等教育的發展，受過高等教育的人群迅速擴張。世界發達經濟體的中等收入群體中，專業人員也占有較高比例，高的能夠達到占全體就業者的近20%的比例。當然，我國目前該群體占比很低，也就是5%左右，所以，未來有很大的發展余地。

二是技術勞動者群體，在規范的職業分類中技術勞動者、技術人員、技術工人與上述專業人員還是有明確界限的，該群體包括各行各業的技術員，與專業群體比，技術人員的技術操作特征更突出一些。在世界發達經濟體的就業人口中，技術勞動者群體比例比上述專業群體還會更高一些，一般會超過20%。我國由國家認可的有技術證書的技術人員人數的比例非常低。但實際上，在我國一線勞動場所從事有技術含量的勞動者的實際比例又是非常高的。所以，我國擴大中等收入群體的戰略，很重要的就是要從制度設計上使得數以億計的，實際上從事有相當技術含量的技術勞動者（包括很多農民工）真正進入到中等收入群體中來。

三是各類管理人員，一種是在黨政部門工作的管理者，黨政部門的大部分人即一般公務員都在中等收入層里面。廣大普通公務員收入和職業地位都相當穩定，享有完善的福利和社會保障。另一種是經營型的企業管理者，除了極少數屬于企業主、企業家、高層管理者，絕大多數屬于企業中層或一般管理人員，他們大多屬于典型的中等收入群體。

四是普通辦公室職員，也叫作普通白領。這個群體與中國的產業轉型有關。我國過去是制造業為主，工人和農民占大多數。隨著工業社會向后工業社會轉型，從事普通白領工作的人的比例越來越高，在城市，尤其是大城市的各種各樣的經營機構或社會組織中，發展極其迅猛。普通白領的位置沒有上述管理人員高，但是，明顯高于一線體力勞動者。在第三產業迅速發展的局面下，繁重體力勞動者明顯減少，這種從事一般白領工作的人員還會持續增長。這個階層里也包含一部分我曾稱之為“中等邊緣層”，在中等群體里地位偏低，容易落入低收入層。

五是工商經營銷售者階層，這部分人與上述企業管理者不同。企業管理者往往是在有一定規模的企業里，而這部分人往往是小的工商戶、個體戶、小本經營的營銷人員。隨著我國市場經濟的發展，從事一般商業經營銷售的人會越來越多，在未來中國中等收入群體里會占相當大的比例。調查中我們常常詢問農民工，將來的打算和目標，大多數農民工都回答說以后做點“小買賣”，其實就是希望進入到營銷群體中來，這是繁重體力勞動的替代。小資本經營者在我國的中等收入群體建設中非常重要，中國人以家庭為本位，有非常強大的家庭小資本經營的文化傳承和社會基礎，也是吸納我國巨大人口就業的重要領域。

從城鄉地域分布上看，我國城鄉中等收入群體比例差異很大，城市與鄉村、大城市與中小城市之間的差異呈擴大趨勢。2013年我國城鎮人口中，中等收入群體約2.2億，占城鎮總人口的30.3%；農村人口中中等收入群體約0.8億，占農村總人口的13%。而研究表明，在北、上、廣、深等特大城市，中等收入群體在2010年就已高達41.48%。

從受教育水平、職業和行業分布上看，我國中等收入群體所接受的教育水平還偏低一些，且大部分聚集在傳統制造業領域，新興產業及社會服務業領域的中等收入群體所占比重較低。

從生活方式和消費水平來看，目前我國中等收入群體突出的特征是擁有住房。我國自“房改”以后，居民擁有住房的比例在世界上是名列前茅的，中等收入群體家庭擁有住房的特征也是非常突出的。擁有住房，有恒產者有恒心，也成為實現中國社會穩定的重要因素。當然，在生活方式和消費的其他方面，目前，中等收入群體還有很多不足，例如在汽車擁有率、金融財產產品、文化娛樂支出、旅游支出等方面，比率都還比較低。我國中等收入群體的消費水平偏低，這在很大程度上也是造成現階段我國經濟發展內需不足、產能過剩的重要原因。

《領導文萃》：那么，老百姓怎樣才能進入中等收入群體呢？進入的渠道有哪些呢？

李強：通過研究我們發現，與過去10年相比，我國中等收入群體比例明顯上升。老百姓進入中等收入群體的渠道或機制主要有三種。

一是正規教育渠道。教育歷來是社會地位篩選的主要渠道，在中國更是如此。我國最主要的教育篩選機制就是高考，自1977 年恢復高考以來，該機制成為社會地位流動的最為正規的渠道，獲得中等地位的很多體制機制都與這條主渠道接軌。如考取公務員、律師、注冊會計等等，都有高等教育的要求。又如，戶籍制度與高考相配合，只要考上大城市的好大學，即使北京、上海這樣的戶籍控制極其嚴格的城市，也都可以轉戶口。

二是專業技術渠道。專業技術渠道主要分為兩類： 一類是專業人員（如前所述），專業人員與上面的教育渠道是接軌的，中國專業職稱、專業地位認證，已經建立了比較完善的評估認證制度。另一類是技術勞動者，主體是技術工人。與專業人員的職稱制度相比較，中國技術工人的評估認證制度存在一定問題。在長達十年的時間里，一方面中國工業產業有了極大的增長； 而另一方面，與此形成尖銳反差的是，中國有證書的技術工人所占比例不但沒有上升，反而有所下降。這不僅是對于技術隊伍發展的警告，也表明，通過技術進入中等地位的渠道嚴重受阻。原因并不是因為中國勞動者的技術水平不高，而是中國的技術工人認證和晉升體系存在嚴重問題。

三是市場渠道。指通過經營、運營營銷運作而在市場中獲取利益、進而實現地位上升。實踐證明，市場的渠道應該是最接地氣的渠道，是每一個老百姓最容易進入的渠道。改革開放38年以來，中國社會最大的變化是引入市場機制。中等群體最大的發展是在商品市場中發生的，即商品經營者的隊伍急劇擴張，高比例的老百姓進入到中小經營者的隊伍中來了，而在中小經營者中，很高比例是來自農村流入城市人口中的成功者。市場渠道在中國社會結構轉型中是地位上升的最重要渠道，市場給廣大人民群眾提供了地位上升的最大機會，成為過去20年我國中等收入群體增長的主渠道。endprint

《領導文萃》：社會上一些人已經符合中等收入群體的標準，但仍感到比較焦慮，這部分人在進一步發展過程中面臨哪些困難？

李強：中等收入群體社會地位屬于中間狀態，本身就不穩定，特別是中等邊緣層非常危險。本來過著不錯生活的家庭，由于抗風險能力差，很可能因為失業、股災等突然一下子就陷入困境。尤其是近來我國經濟增長速度趨緩，中等收入群體一旦失業，就會落入下層，生活水平明顯下降。我們反觀美國，美國傳統上是一個中產社會，但其邊緣部分也非常不穩定，美國社會目前遇到的一個突出問題就是中產萎縮。中產的不穩定是世界各國都面臨的一個普遍現象，而且中產地位下降后會有更強烈的“相對剝奪感”，更容易產生不滿情緒。

近些年來，我國的中等群體有了一定的增長，尤其是在大城市、特大城市里，這種增長較為明顯。但目前突出的問題是：中等群體中的較大部分人，仍然聚集在中等群體邊緣地帶，此外，還有數量巨大的就業者聚集在中等與下層之間的過渡帶，這部分中等群體面臨更大的風險和挑戰。對于中國社會來說，現階段的政策變量非常關鍵，一些政策的細微變化，就會影響這部分人的生活狀況和社會地位。比如中等群體往往是有了一些資金積蓄，開始有了一點小資產、小資本收益，但是，一方面是資本金額較小，另一方面是經驗不足，所以，一有風吹草動，受損失的往往是這種小資本者。再者，中國中等群體大部分居住在城市里，城市房價昂貴使得年輕一代的中等群體靠按揭買房后，生活壓力極大，表面上看是居住在鮮亮的商品房社區，但生活地位十分脆弱。一旦失去工作，還不起按揭，生活立即陷入困境，連住房都要失去，結果有可能是血本無歸。

而邊緣中等群體中很大部分是大學畢業生。大學畢業生在進入中等群體和進一步發展過程中面臨的難題有兩個，首先是期望與現實不對口。高校畢業生往往期望值很高，認為自己受過高等教育，希望找到較高位置的工作。但在高等教育進入大眾化階段后，高校畢業生就業市場已開始發生質的變化，高校畢業生不是對著精英職位而是對應大眾職位。其次與城市規模有關。由于高校學生都愿意留在大城市，這里的職業也與他們的專業更匹配。然而，越是特大城市、超大城市，對外來人口的戶籍約束越明顯。大學畢業生作為邊緣中等群體承受巨大的生活壓力：包括生活費用壓力、住房壓力、子女教育壓力，以及社會管理體制壓力等等，這中間首當其沖的是住房壓力。甚至可以這樣說，在特大城市、超大城市，住房已經成為大學畢業生能否進入中等群體的制度障礙，所以，住房政策已經成為影響未來中國能否順利進入橄欖型社會的重要因素。

《領導文萃》：您從我國總體社會結構來看，中等收入群體比例較小，在收入結構的下層聚集了大量的中等收入過渡層，您能給我們解釋一下什么是中等收入過渡層和邊緣層？

李強：這個說法是源于我的一篇論文，我在對處在中等群體邊緣位置的社會階層做更為細致分析的時候，發現了中等過渡層和邊緣層。論文使用的是我國第六次人口普查數據，使用國際社會經濟職業地位指數方法，測量結果顯示2010年我國中等群體近20%，其中大部分處于和下層接近的邊緣層或過渡層。由此得出中等群體總體比例還不高，其中大部分屬于中等過渡層和邊緣層的結論。該研究是為了讓更多人實現地位上升，進入到中等群體中來。所以，在此意義上，中等過渡層與中等邊緣層的涵義相似，甚至可以互相替換。如果一定要區分兩個概念的話，中等過渡層涵義更廣，中等過渡層分為兩種，一種是下層群體中與中層連接的群體；另一種是中層中處于邊緣位置，與下層群體連接的群體。而中等邊緣層指已經進入了中等群體的邊緣部分。

研究中發現，中等過渡層與邊緣層的具體職業類別非常復雜。我認為這類群體中最值得關注的是以下四個群體：一是經營銷售群體邊緣層。該群體目前處于邊緣狀態的原因，往往是市場不規范所致。二是技術人員隊伍的邊緣層。人數和比例最多的就是這種處在中層與社會下層之間過渡位置上的群體，他們實際上從事的是有相當技術含量的工作，但是很多還處在農民工的位置上。三是普通辦事員及行政人員的邊緣層。這類人員很多都是大學、大專畢業生，但其福利待遇等往往不夠完善，遇到了戶籍、子女教育等諸多問題，不少人在大城市中受到制度排斥，處于中等邊緣狀態。四是服務人員邊緣層。在國際上，服務人員是納入白領職業的，也就是說是可以納入中層或屬于典型的中等邊緣層。中等群體中的大部分聚集在邊緣地帶，從事以上四種職業的人尤其多。這類邊緣中等群體的社會地位極其不穩定，亟需在就業、生活以及社會權益方面給予政策輔助。

《領導文萃》：我國目前中等收入群體規模較小，呈現出較大的底層社會，這種社會結構給國家發展穩定和政府治理創新帶來了什么影響？

李強：我國土字型的社會結構，由于其下層群體過大，而且下層與其他群體之間屬于一種兩極式的連接方式，因而導致社會群體之間甚至整個社會處于一種“結構緊張”的狀態。社會關系處于一種很強的張力之中。在這樣一種狀態之下，社會矛盾比較容易激化，社會問題和社會危機比較容易發生。

目前，中國社會運行的巨大難題就在于，土字型結構造成的社會群體之間需求差異太大，社會交換難以進行，中等階層體面生活所需要的基本設施，在土字型結構的下層群體看來都是奢侈的和可以利用來謀生的途徑。幾乎所有的社會問題，如秩序問題、治安問題、貧困問題、誠信問題等等，都可以從土字型結構和結構緊張上得到解釋。如果想從緊張型社會進入寬松型社會，最根本的還是要完成社會結構的轉型，努力提高人民的收入，縮小貧富差距，努力滿足人民群眾的需求，保持社會的穩定。一方面應當加大社會保障投入力度，普遍提升人們的社會保障水平，構建起強有力的社會安全網，增強民眾社會信心，激發消費活力，提升生活品質；另一方面，要建立和完善公共服務體系，提供更好的公共服務。

《領導文萃》：在進一步擴大中等收入的實踐中，政府和社會應該如何做？

李強：從社會學角度進行分析，我認為在擴大中等收入群體過程中，我們應該重視以下七個方面。endprint

一、產業創新，產業升級。改革開放38年來，中國從傳統農業社會變成了一個制造業的大國，但是很明顯，目前產業偏低端的比較多。當然，實現產業轉型決不是說要放棄農業，農業也需要走上現代產業化道路。我們需要的是現代農民，現代農民完全可以是一個有科學技術的、有高水平農業技能的技術人員，也可以是一個現代的農業經營管理人員。產業創新與產業升級并不只是指工業。實際上，它是用一種新型的方式來組織生產的新型生產結構，使經濟持續穩定和快速增長。

二、推進城鎮化，縮小城鄉差距。我國中等群體比例城市和農村相差較大，在戶籍制約下的中國“城市化”仍然滯后，這是導致城鄉差距較大的根本原因。我們要進一步加快城鎮化和農業轉移人口市民化。中央提出“農業轉移人口市民化”，其實，市民化過程就是進入中等收入群體的過程。市民化就意味著，轉移到城鎮來的農村人口，會享受城市人口一樣的公共服務、社會福利、社會保障。市民化也就是中等收入群體的培育過程。在輔助市民化的努力中，應該從就業、生活、社會權益三方面著手。

三、農民工收入地位的提升。我國農民工數量巨大，他們能否進入中等收入群體是優化社會結構的重要環節。應該為農民工創造通過技術晉升實現社會地位上升的渠道，進一步完善技術工人的技術晉級制度和保障。除此之外，政府應該幫助農民在城市里找到就業位置，提升勞動力技能和勞動力素質，幫助其迅速融入城市就業體系。目前，我國專業人員的職業晉級還有比較完善的制度保障，相比之下，技術工人的技術晉級制度體制不完善問題比較突出。而如果沒有制度保障，勞動者僅憑自己的努力很難實現社會地位的上升。國家一再強調“工匠精神”，全社會都應該尊敬技術工匠，提高他們的社會地位。

四、調整收入分配。我們的研究發現，國民收入增值部分，我國居民收入所占比例偏低。一國人均GDP為7000—8000美元，美國上世紀六七十年代達到該水平，考察該社會結構，已經進入中產社會了。而我國同樣收入水平時，卻未形成中等群體社會，究其原因，發現我國居民的可支配收入占GDP比重偏低，初次分配中的居民所得偏少，企業所得偏多。所以，應考慮將收入分配政策更傾向于擴大居民的所得，藏富于民的政策也就是擴大中等收入群體的政策。為此，中央文件也多次強調：“努力提高居民收入在國民收入分配中的比重”。

五、社會保障制度建設。從近十年的數據看，英國社保支出占財政支出的比重超過35%，美國超過了30%，但2014年我國社保支出僅占財政支出的11%。可見，與已經實現橄欖型社會的發達經濟體相比，我國對居民的社會保障力度不足，居民得到的社會福利保障還有待加強。國家應進一步完善公共服務和社會保障體制，使得社會上屬于弱勢群體的人得到制度的托底，不至于在遇到風險時貧困潦倒；也使得處于中等“邊緣層”或者中層與下層之間“過渡層”的社會群體，不至于在經濟不穩定、遇到諸種困難的情況下就一下子墜入底層。

六、教育發展。教育在社會階層的形塑中，一直起著非常重要的作用，而高等教育是中等收入群體的搖籃。一方面，我們創造了一種新的年輕人的高等教育結構，但另一方面，我們還沒有能夠構建一套完善的現代化職業結構體系，來全面接受這些受過高等教育的大學生群體。職業結構和教育結構之間的密切關系在某種程度上被大大忽略了。我們既要推進中小城市的產業轉型、產業升級，我們的教育結構也要適應現有的產業需求，使職業結構與教育結構更為契合。

七、降低市場準入門檻。由于從事經營銷售的這部分人的社會地位還是非常脆弱的，所以政策上應為他們創造更為穩定的生存環境。我特別贊同李克強總理近來在談到城市經營者時所強調的小店鋪和經營者的存在意義。所以，我們的城市管理者要學會培育、規范、引導小資本經營，而不要忽視小資本，更不要排斥打擊小資本。小資本者、個體戶、小店鋪經營者自己創造了就業機會，是對全社會的巨大貢獻。完成現代化轉型的東亞社會的經驗也證明，該群體是中等收入群體的最重要的組成部分，所以，應該大力扶持小資本、小經營者，給他們創造寬松的就業謀生環境。在政策法規上，政府應該多多支持鼓勵自謀生路的就業者。endprint