關于構建研究生教育培養單位質量保證體系的思考

胡春平　郝永亮　姜春城

摘要：本文闡述了為保證研究生培養質量，建立研究生質量保障體系的基本內容，從完善導向機制、明確保障體系建設的方向性，完善運行機制、增強保障體系建設的動力性，完善監控機制、加強保障體系建設的規范性，完善評價反饋機制、加強保障體系建設的科爭bL等四個方面提出了相應的對策與建議。

關鍵詞：研究生教育質量；質量保證體系；研究生管理

中圖分類號：G643.6 文獻標識碼：A 文章編號：1671-1580（2017）08-0143-04

研究生教育是我國高等教育的重要組成部分，近年來，隨著研究生規模逐漸擴大，以及我國的學術體制、學術風氣、大學治理方式等因素的綜合影響，使得如何適應新形勢，構建新型的研究生教育質量保證體系變得日益重要。

2014年國務院學位委員會和教育部發布了《關于加強學位與研究生教育質量保證和監督體系建設的意見》（簡稱《意見》），同時為指導學位授予單位建設內部質量保證體系，發布了《學位授予單位研究生教育質量保證體系建設基本規范》（簡稱《規范》）。《意見》與《規范》的頒布與實施，使我們明確了我國研究生教育從規模發展向內涵建設轉變過程中科學的質量觀。但如何與各自單位的特色結合，探索出一條普適性質量保障體系建設之路，是當前亟待解決的問題。本文試從研究生教育質量保障機制角度，對研究生質量保障體系的構建做初步探討。

一、完善導向機制，明確保障體系建設的方向性

研究生質量保證體系的構建，應破除“出口”把關的片面性認識，樹立全方位管控、全過程管理的觀念，應從研究生“選拔”環節人手，貫穿研究生培養、管理、學位等教育全過程；應從學校學位管理部門的孤軍奮戰，到健全學校、研究生培養單位和研究生指導教師三位一體的學校內部質量保證體系；應從學校唱獨角戲，到構建教育行政部門監管，學術組織、行業部門和社會機構參與監督的外部質量監督機制。研究生教育質量保證與監督體系的建立，既要有科學完整的制度體系作支撐，保證全方位、全過程，覆蓋到研究生培養的各個環節，又要適應經濟社會發展和學科內涵建設的多樣化需求，堅持分類指導，分類監管，分類評價；既要充分考慮不同類型、層次研究生教育的特點，又要有利于各學科優勢特色的發揮，有利于研究生教育質量的全面提升，最終要實現激勵和約束的協調統一。

二、完善運行機制，增強保障體系建設的動力性

研究生教育質量保障體系是個系統工程，學科建設是龍頭，優質生源的選拔是基礎，導師隊伍建設是核心，科學規范的培養是關鍵，各環節都要密切配合，才能增強保障體系運轉的順暢。

（一）優化整合規范學位授權學科，完善各層次、各類型學位授予標準

學位授權學科的建設及學位授予標準是研究生教育的重要內容，直接影響到研究生培養目標的實現和質量的提升。培養單位應根據國家需求和學校整體建設與發展目標，逐步優化、調整學科結構和規模布局，加強優勢學科和基礎學科，發展特色和前沿學科，服務國家重大需求學科，扶持新興交叉學科，提高學位授權學科專業的建設質量。培養單位要加強學位授權點的自我診斷式評估，根據評估結果，調整學位授權點，優化學科結構。實行學科動態調整機制，逐步建立學科質量評估體系，不斷提高學科建設質量。對不符合要求的學科專業要限期整改，對于整改后仍達不到要求的學位授權學科專業，培養單位應及時撤并。同時培養單位應依據國家《博士碩士學位基本要求》，制訂并完善各級各類學位授予標準。要根據本單位的研究生教育特點，編制本單位所屬各一級學科、專業學位類別（領域）的博士、碩士學位基本要求，明確其相應的學科支撐基礎、人才培養目標、知識能力結構、學位論文要求、學位授予標準、學術成果要求等，為學科建設和人才培養提供理論依據和質量保證，為導師指導研究生提供參考和準繩，為開展質量監督和自我評估工作提供標準。

（二）動態調整研究生招生指標配置辦法，改革招生選拔方式

優化調整研究生招生指標配置、改革招生選拔方式是在招生選拔機制的改革和運行中的重要環節，培養單位在制度建設中應以質量和貢獻引導招生計劃配置，逐步建立研究生招生計劃動態調整機制，推進招生選拔方式改革，強化綜合評價，建立健全能力與知識并重的考核體系；逐步建立與培養目標相適應、有利于優秀學生脫穎而出的研究生考試招生制度。建立博士研究生選拔“申請一審核”機制，發揮專家組審核作用，注重對科研潛質、創新能力、實踐能力等方面的考察。加強對考試招生工作的管理和監督，加強信息公開制度建設，為培養高質量的高層次專門人才提供生源保障。

（三）堅持教學與科研并重的建設方向，打造德學雙馨的導師隊伍

一流的研究生導師隊伍是一流大學的重要標志，是培養一流人才的重要保障。培養單位要建設一支造詣精深、德學雙馨的導師隊伍，這是培養高質量研究生的核心要素。為此，一是要嚴格做好每年導師招生資格的審核工作，包括對博士導師招生資格的審核和對碩士生導師招生資格的審核，實現由導師資格向導師崗位的根本轉變，打破導師終身制。二是改革對導師的評價機制。要改變單一以科研為導向的導師評價機制，要把對學生的學業指導、能力培養、思想政治教育、學術道德教育等納入對導師培養工作的評價，并鼓勵畢業生、用人單位與行業部門積極參與評價，防止出現導師過于熱衷科研，而對教學不積極的傾向。三是進一步加強師德師風教育。增強廣大教師教書育人的責任感和使命感，克服學術浮躁。四是支持導師開展國內外學術交流。加強國內外高校、科研院所、企業之間的合作。加強研究生導師隊伍的培訓，不斷提高研究生導師的指導能力和水平，同時，加強對專業學位研究生導師的實踐指導能力培養以及做好兼職導師的選聘工作。

（四）以培養目標為導向，加強研究生培養過程管理

研究生教育的培養目標，就是為國家和社會培養高質量高層次的人才。以此目標為導向，在過程管理上要把握四個方面的建設。一是明確人才目標定位，全面優化培養方案。不同學位類別的研究生具有不同的培養目標，舊的培養方案應及時修訂，同時在修訂過程中，應遵循科學性原則、特色原則和質量原則，認真總結研究生培養經驗，積極借鑒國內外先進的培養模式，遵循研究生教育規律，形成目標清晰、定位準確、特色鮮明、可操作性強的研究生培養方案。二是打造優質課程平臺，加強課程體系建設。課程體系是研究生培養過程中的核心要素，直接關乎研究生的培養質量，課程體系建設應按整體性的原則，充分考慮學科現狀，未來的學科發展，科學規劃，要在優化課程結構、凝練課程內容、強化課程實施、健全評價機制等方面開展工作。三是管理流程科學規范，加強課程教學管理。研究生的課程管理主要體現在優化課程計劃、提高研究生授課教師的準人標準、嚴格課業成績的考核、規范成績管理、降低課程管理重心，并充分調動院系在研究生課程上提高管理的主動性。由于層次性、前沿性、系統性和特色性是研究生課程的本質要求，研究生的課程建設要與時俱進，不斷地充實新的課程內容。四是優化學術風氣氛圍，深化科學道德教育。完善學風監管與懲戒機制，堅持預防與查處并重的原則，將科學道德與學術規范教育貫穿于入學教育、課程學習、學術訓練、實踐教學、論文開題、論文撰寫和論文評閱等研究生培養的各個環節，保證教育的實效和質量，同時加大對研究生違反學術規范行為的監督和懲處力度。堅持以多種形式、多種渠道、多方參與、貼近學生、注重效果的原則，將科學道德和學風教育工作貫穿于研究生教育的全過程，堅持集中宣講和多種形式的宣傳教育活動并舉。endprint

三、完善監控機制，加強研究生質量保障體系建設的規范性

建立有效的監控機制是構建研究生教育質量保證體系的有效手段，培養單位應在研究生課程質量監控、導師隊伍考核評價、健全學位論文評閱審核制度方面開展建設，并形成有效管控機制，確保研究生培養質量的提高。

（一）研究生課程質量監控

研究生課程具有班級多、上課場所多、授課形式靈活、考核方式多樣等諸多特點，給研究生上課的教師多是學科領域知名的學術專家，往往身兼數職，參加會議多、出差出國多，使得上課時間存在很大的不確定性，加上各學科領域的知識具有專業性和前沿性，在評估課程質量上，評估主體存在天然的局限性。上述諸多因素的復合，對如何開展實施科學規范的研究生課程管理，具有極強的挑戰性。加強研究生課程質量監控，首先要建立健全管理制度，做到有章可循，有制可依；其次應建全學術組織，可根據培養單位特點，籌建研究生培養指導委員會，或者完善研究生學位評定委員會的職能；此外，在機構上可增設質量監控的業務科室，在創新管理模式上，可充分利用數據庫、互聯網+等信息技術，開發相應的管理系統以及相應的APP客戶端，使得課程信息實現全程可視化、迅捷化、數據化等特點，確保反饋信息多維，評價主體多元，確保教學秩序良好，評價客觀公正。

（二）完善研究生在讀期間的中期考核

完善研究生在讀期間的中期考核制度，制訂科學合理全面的考核標準，細化考核要求，規范考核程序，明確導師和培養單位在中期考核中的職責。不斷提高研究生中期考核的科學性和有效性，切實發揮中期考核在研究生培養過程中的篩選作用和質量約束作用。

（三）健全學位論文評閱制度

嚴格執行學校學位論文評審工作暫行實施辦法，嚴管學位論文送審評閱工作程序，細化學位論文送審評閱工作環節及要求，確保學位論文送審評閱工作的制度化和規范化，提高學位論文評審效率，堅持實行學位論文“雙盲”評審制度，促使各研究生培養單位、導師和學生重視學位論文專家評閱的質量保障作用。

（四）建立完善分流和淘汰制度

在研究生培養過程中應建立相應的分流淘汰制度，通過制訂研究生分流與淘汰實施辦法，在課程學習、學位論文開題、中期考核、論文評閱、論文答辯等重要環節引入研究生分流機制。對無法保證培養質量及培養過程中違反學術道德、不遵守學術規范，涉及學術不端的培養對象視情節予以分流和淘汰。對分流淘汰的研究生在學籍管理、學位授予等方面制定相應的管理辦法，開辟合理的分流渠道，保障研究生教育質量保障體系有效運行。

（五）建立導師考核評價制度

改革現有的博士生導師選聘機制，打破導師終身制。強化導師崗位責任制，強化導師的指導責任，建立導師激勵機制和問責機制；改變單獨評定導師資格的做法，實行與招生培養相銜接，逐步取消博士生導師評聘制度，改變導師終身制的現狀；實行年度博士研究生招生資格審查制度，綜合考慮教師的科研教學能力，從人才培養、科研經費、學術成果等多方面考核并確定導師的招生資格。完善和行業、企業的雙導師制和導師團隊負責制等研究生指導制度。專業學位研究生導師應有相關職業領域的實踐經驗。改革研究生導師的選聘和管理辦法。提高博士生導師選聘標準，改革對導師的評價機制，把對學生的學業指導、能力培養等納入對導師培養工作的評價，并鼓勵畢業生、用人單位與行業部門積極參與評價。完善和行業、企業的雙導師制和導師團隊負責制等研究生指導機制。強化導師崗位責任制，建立導師激勵機制和問責機制。

四、完善評價反饋機制，加強保障體系建設的科學性

教育評價是對教育價值的形成及價值的評判，研究生教育是在教育的最頂層，極為復雜。研究生教育的評價存在諸多困難，根據教育評價理論，研究生教育的評價可以在評價目標、評價原則、評價標準及評價內容等方面完善。應發揮教育評價的發展性功能，以研究生的發展作為研究生評價的宗旨和目的，保證評價是為了促進研究生的學業進步、創新能力、實踐能力的提高，保證研究生培養目標的充分實現，使發展性評價成為研究生教育評價的最為本質的特征。發展性評價的本質是研究生的全面發展，應該使研究生教育評價成為研究生自我目標實現、自我不斷完善、自我不斷發展的強有力手段，其最終目的是使研究生在自我能力極限上工作和學習，促進每一個研究生不間斷地發展。

（一）構建科學合理的內部評價機制

內部評價機制應在評價原則上，應該堅持公平性、激勵性原則。評價并不是評優，而是為學生創造一個公平的競爭環境，實現學生的自我超越。研究生教育的評價必須反映研究生教育的本質特征，激發學生的學習和探究熱情，形成互相競比的優良學風，使學生具有認識自我、發現自我、改變自我、完善自我的能力和勇氣，為學生注入不斷進取的動力和信心。內部評價標準，應該體現開放性和差異性。各培養單位現行的研究生評價標準有著標準化、統一化、數字化的傾向，無外乎學習成績優劣、發表論文多寡、論文是否符合制式的統一標準等，而忽視了研究生的精神狀況、學習努力程度、對科研課題的參與等方面的不可計量的指標等。在評價內容方面，應該注重對研究生教育的綜合評價，既要體現學生的認知能力，還要體現研究生的情感傾向，同時還要對學生的各方面能力和行為多方面評價。研究生教育的評價內容，在教師方面應有教師能力、教師品德、培養人才質量等幾個方面，而在對研究生評價方面則應該體現研究生的精神面貌、研究生的學養、研究生的基本技能、創新能力等多個方面。評價方法方面，應該多以形成性評價、相對評價、自我評價、定性評價為主要評價方法，適當結合其他評價方法，實現對研究生教育的科學評價。

（二）重視外部質量評價

外部質量評價主要涉及學位授權點評估，學位論文質量兩方面，培養單位應重復重視并積極參與教育主管部門組織的學位授權點評估及學位論文抽檢等工作，參與學術組織、行業部門和社會機構開展的質量評估和教育質量認證工作，利用外部評價結果，建立學位授權點的預警機制。建立研究生教育質量信息公開機制，向社會發布研究生教育質量報告，主動接受社會監督。逐步建立畢業生跟蹤調查與用人單位的評價反饋機制，及時獲得研究生教育質量反饋信息，根據反饋意見不斷改進培養工作。對抽檢論文不合格的培養單位和學科，要給予警示和減招處理，對多次出現不合格論文的導師要給予停招直至取消導師資格的處理。要逐步建立畢業生跟蹤調查與用人單位的評價反饋機制。

（三）建立質量信息跟蹤和反饋制度

建立畢業研究生質量跟蹤和社會評價反饋制度，完善相關體制機制。研究生招生、培養、管理和就業等職能部門協同，做好評價指標設計，充分利用研究生實習基地、社會實踐基地和就業基地等平臺，廣泛收集研究生培養質量的反饋信息。各研究生培養單位要按學科或專業類別開展質量跟蹤調查，通過電話回訪、座談會、實地考察等有效方式，定期聽取用人單位和近五年就業的畢業生意見。建立質量跟蹤和反饋信息檔案，定期開展人才培養質量和發展質量分析，結合社會評價及時調整人才培養結構和方式，不斷提高人才培養水平。

[責任編輯：周海秋]endprint