綜合管控體系讓“風險”無處隱匿

□ 文/劉守德 趙振學 謝建林 康必勇 石建軍 陶明川 孫永風 張雙榮

綜合管控體系讓“風險”無處隱匿

□ 文/劉守德 趙振學 謝建林 康必勇 石建軍 陶明川 孫永風 張雙榮

2015年以來，隨著中國石油天然氣集團基礎管理體系融合現場推進會的推廣，中國石油銷售西北銷售公司（以下簡稱西北銷售）緊密結合企業實際，組織專人認真研究先進企業管理思想、理論及方法，積極探索構建了基于業務流程的風險綜合管控體系（以下簡稱風險管控體系）。本文闡述了西北銷售以“多體系優化融合、全流程風險管控”為建設原則，建成的符合西北銷售管理實際的風險管控體系在實踐中取得的成效。

全面融合體系 全面整合制度

西北銷售打破以往職能部門獨立制定體系的模式，抽調管理骨干成立了完全獨立于職能部門、上升到公司層面的頂層設計風險綜合管控體系建設項目組，不僅使公司經營管理理念和改革創新部署融入體系建設，而且徹底解決了制度部門化傾向突出的問題。

明確了風險綜合管控體系的歸口管理部門，設計了統一的體系運行、審核評審等工作機制，變原來的“分散管理”為“統一管理”，實現了運行管控統籌化，體系管理更加統籌有序，體系運行更加順暢高效。

確保了風險綜合管控體系全面融合了西北銷售現有各管理體系，將HSE、質量、內控、法律風險防控、懲防、規章制度等體系中的管理要素分別融入風險綜合管控體系的管理手冊、程序文件、作業文件中，并創造性的將企業文化和黨的建設等內容融入體系中，充分體現了黨建工作和企業文化在公司制度建設和業務活動中的指導作用，實現了體系文件的一體化。

在體系建設過程中，西北銷售對原有制度規范進行了優化和完善。其中，運用“加法”，針對現有制度缺失、業務變化等情況，補充新增管理制度12項，根據實際運行中發現的問題，對115項程序文件內容進行修訂，優化管理模式、細化職責權限、改進管理要求。4家經營型分公司新增編制操作規程，確定了10個操作流程、5個操作程序、4種設備操作規程、9個應急處置程序、5項HSE規定等操作規程通用內容，實現了操作規范類文件在經營型分公司操作層面的全覆蓋。

運用“減法”，合并交叉重復的制度58項，刪減已取消或不適用的制度35項，將分公司層面的業務活動全部納入管理程序當中，實現機關、基層制度一體化，隨之取消分公司制度236項，確保制度內容更加集約。同時對10家儲運型分公司操作層面的HSE作業指導書、操作規程、操作工作手冊、風險防控匯編、自動化運行手冊共5本作業規范整合為1本操作規程，實現了“五合一”，精簡了數量，增強了實用性，為公司科學管理、規范管理提供了有效保障。

流程全面優化 信息全面支撐

按照“業務活動就是走流程”的認識，基于價值鏈分析，西北銷售從總體流程架構、具體流程內容及實際流程環節等方面，推進了業務流程優化。

按照集團公司業務能力架構，從戰略與治理、運營與組織、管理與支持三大領域，充分識別公司所有業務活動各級能力要素，盡可能細化分解，共梳理出公司23個一級流程的388個末級流程，比原流程增加51個，形成了公司業務流程整體框架（業務全景圖），基本實現了流程覆蓋所有業務活動。

按照“頂層設計”原則，實現流程在公司及分公司各層面的上下貫通、一貫到底，將業務活動環節和內容延伸到分公司，進一步提高了流程的適用性。三是通過減少非實質性審批、實施分級授權管理，壓縮了管理層級、縮短了管理環節，使得流程更加簡化，提高了工作效率。

在風險控制方面，一是在原HSE、內控、質量、廉政、法律5類專業風險的基礎上，查詢國家、行業、集團公司近百個法律法規、標準規范及制度，共辨識出1392個風險。依據《中央企業全面風險管理指引》中的戰略、市場、財務、法律、運營5大風險進行分類，運用風險評價分級通用的LEC法對5大類1392個風險進行定量分析、評分定級，創建了《風險數據庫》。二是對《風險數據庫》的風險進行進一步細分，將風險的屬性與公司實際業務緊密結合，將1392個風險分別嵌入程序文件和操作規程中。在管理層面，對761個具體管理風險制定防控措施，并嵌入到相應業務流程，實現了工作環節有風險、有防控；在操作層面，14家分公司對識別的全部413個操作類風險進行逐一分析，嵌入到對應業務的具體操作步驟之中，實現操作步步有風險提示，并通過步步確認達到風險全面受控的目的。

與此同時，通過信息系統開發應用，實現了對體系學習使用、體系運行管理及作業現場管控三個層面的系統支撐。一是信息平臺界面提供多維度查詢，并且支持手機APP查閱，便于員工學習執行；二是通過體系文件制修訂模塊、體系審核模塊、缺陷管理模塊，確保了體系文件的唯一性，便于日常運行監督。三是將在操作現場推廣應用手持終端，對操作全過程實時進行監控，防范作業風險。

為保障體系的高效、規范有序運行，西北銷售在2017年上半年體系試運行期間，根據《關于基于業務流程的風險綜合管控體系運行工作實施方案》總體安排，積極開展培訓宣貫，廣泛征集意見，認真查擺問題，持續優化完善體系文件及配套信息系統，體系已成為員工學習、培訓、使用、執行的“基本法”，得到了全公司廣大員工的普遍認可，于2017年7月1日實現了正式運行。

目前，西北銷售以全面風險管控為核心，對5大類風險進行全面識別，并對識別出的1392個風險進行定量分析、評分定級，創建了《風險數據庫》，統一制訂防控指引和控制措施。同時，將全部1392個風險嵌入制度流程和作業文件中。在信息系統開發中突出風險的步步提示作用，有效管控公司各層面的風險。在日常工作中，管理人員按業務流程圖中的步驟逐一執行，在關鍵步驟中均有風險直觀提示及風險管控措施，只有風險管控措施到位后才執行下一步流程；操作人員通過手持終端對操作卡的關鍵步驟進行步步確認，只有確認并點擊風險，確保風險措施到位后，才能執行下一步操作，實現操作步步有風險提示。

作者單位：中國石油銷售西北銷售公司