列寧新經濟政策思想

張彥

摘要：新經濟政策是列寧在堅持馬克思主義前提下，利用資本主義的動態生產體系，借助商業的活躍實現工農業的良性互動，創造社會主義經濟基礎，標志著馬克思主義東方社會理論的誕生。當前，我國正處于全面深化改革時期，針對改革出現的兩種相反的聲音，列寧1921年的四個文本具有不可忽視的借鑒價值；而對于改革中出現的實際問題，新經濟政策提供的是一個循序漸進的路徑。但是列寧在此期間，對權力的認識還不夠深刻，沒有形成有效的權力制約監督體制，致使新經濟政策難以貫徹始終。

關鍵詞：列寧；新經濟政策；深化改革

中圖分類號：A2文獻標識碼：A文章編號：1004-1494（2017）04-0011-05

蘇維埃俄國取得國內戰爭勝利之后，進入了一個相對穩定的經濟建設新時期。國際上，有資本主義國家主張同俄國通商；國內，由于1921年春蘇維埃俄國開始實施新經濟政策，工業、農業都逐漸好轉，但新經濟政策初期實行的工業品和農產品相交換的計劃政策最終失敗，自發地轉變為自由買賣和現金交易現象。新時期出現的新情況迫切要求布爾什維克黨根據實際情況調整新經濟政策，以尋找正確的社會主義道路。新經濟政策的逐步變化與深化是列寧根據經濟發展的現實情況作出的積極回應，也是對之前政策經驗的有效總結，更是創造性地發展了科學社會主義理論。正如鄧小平所說：“社會主義究竟是什么樣子，蘇聯搞了很多年，也并沒有完全搞清楚。可能列寧的思路比較好，搞了個新經濟政策，但是后來蘇聯的模式僵化了。”[1]當下，我國正處于全面深化改革時期，要努力破除思想上的狹隘陳舊觀念、打破固步自封的局面。列寧在新經濟政策上的不斷深化思想對于我們“解放思想、實事求是”具有深遠意義，對于正處在改革攻堅期的中國如何堅持社會主義大方向又能提高生產力具有借鑒價值；而其后無法持續貫徹下去的原因、致使新經濟政策破產的歷史教訓亦應引起我們的反思。

本文通過對列寧在1921年的四個重要文本——《十月革命四周年》（10月14日）（以下簡稱《四周年》）、《新經濟政策和政治教育委員會的任務》（10月17日）（以下簡稱《任務》）、《在莫斯科省第七次黨代表會議上關于新經濟政策的報告》（10月29日）（以下簡稱《報告》）、《論黃金在目前和在社會主義完全勝利后的作用》（11月5日）（以下簡稱《作用》）進行解讀，揭示出列寧在新經濟政策期間的經濟建設是一個逐步深化改革探索的過程，是在第一次戰略退卻之后，由于實際情況的需要，開始了再一次的戰略退卻，是一個不斷破冰的過程，希冀對當下我國深化改革有所啟示。

一、列寧1921年四個重要文本的歷史背景

在1918年至1920年期間，由于外國武裝干涉及國內戰爭，俄國蘇維埃政府首要的任務不是建設而是戰爭，是要取得戰爭的勝利。為此，在這期間，實行的是“戰時共產主義政策”。列寧指出：“‘戰時共產主義政策是在武裝干涉和經濟混亂的特殊條件下不得不采用的，是戰爭和經濟破壞迫使我們實行的。它不是而且也不能是適應無產階級經濟任務的政策。它是一種臨時的辦法。”[2]接著，列寧在1921年3月布爾什維克黨第十次代表大會上，肯定“戰時共產主義政策”在當時實際情況下的作用，闡釋它的必要性，認為在國家經濟低落甚至是接近崩潰期間，國家只能求助于農民，農民是國家、軍隊、工農政權的必要且重要依靠，只能采用對農民而言毫無報酬的“余糧收集制”，暫時犧牲農民的些許利益，才能解除國家危機。但是，列寧同樣也指出它的消極作用及在執行過程中的錯誤，“我們在這方面犯了很多錯誤，做得過分了：我們在貿易國有化和工業國有化方面，在禁止地方周轉方面做得過分了……在這方面，我們做了許多完全錯誤的事情，我們沒有保持一定的限度，不知道如何保持這個限度，如果看不到和不理解這一點，那就是一種莫大的罪惡了。我們做得超過了理論上和政治上所需要的限度了。”[3]由于“戰時共產主義政策”走得太遠了，其后在和平建設時期，并不能給國家帶來生產力上的提高，更不能滿足人民的日常生活需求，這樣的經濟政策與人民的生產積極性背道而馳、脫離了廣大人民群眾的實際生活。這幾年間，俄國總的生產水平倒退幾十年：“1920年煤炭總的產量為870萬噸，只相當于1898年的水平；生鐵冶煉量為11.6萬噸，比1862年減少一半；棉織品的產量只相當于1857年的水平；1921年的工業生產只相當于戰前的七分之一。”[4]

生產極度落后，社會矛盾不斷尖銳。由1921年3月喀瑯施塔得的反革命叛亂為導火索，引發了列寧為首的布爾什維克黨人的警惕，開始認為要糾正“余糧收集制”的錯誤，并且采取措施解決農民危機。列寧的新經濟政策思想主要是在國內革命之后，即1921年至1923年期間的有關新經濟政策的思想和闡述。以《論糧食稅》為代表，標志著新經濟政策正式理論的形成。而其后的四個重要文本則是對它的完善補充，《四周年》《任務》《報告》《作用》主要是總結了蘇維埃俄國四年多的經濟建設經驗以及新經濟政策半年多的經驗。充分體現了一個有機聯系、不斷深化和逐步遞進的過程，體現了列寧如何從先前的經濟政策過渡到新經濟政策，是在執行過程中、在實際情況所遇到的實際問題中，不斷尋求解決辦法、不斷突破的過程。

經濟上，在新經濟政策伊始，列寧開始第一次的戰略退卻，通過取代余糧收集制的實物稅，在工業與農業之間實現一種產品的交換，使工人和農民建立一種流轉關系。“代表大會正在用這種方法來調整無產階級和農民之間的關系，并且相信，用這種辦法一定能夠在無產階級和農民之間建立起牢固的關系。”[5]但是由于當時經濟的破壞程度極其嚴重，導致國家還不能以足夠的工業品向農民換取國家所必需的全部糧食，所以實行糧食稅，即征收國家最必需的糧食給軍隊和工人，而其余的則用工業品與糧食進行交換。可是，隨后一段時間內，工業與農業的這種產品交換開始發生變化，并不是最初計劃的實物交換，而是出現了自由買賣和現金交易，“它設想，在全國范圍內，或多或少要按照社會主義方式用工業品換取農產品，并通過這種商品交換來恢復作為社會主義結構唯一基礎的大工業。結果怎樣呢？現在你們從實踐中以及從我國所有的報刊上都可以清楚地看到，結果是商品交換失敗了。所謂失敗，是說它變成了商品買賣。”[6]228實際需要的并不是簡單的商品交換，而是商業和貨幣流通。經濟上的這種理論政策與實際情況的相背離，迫使布爾什維克黨必須采取新的政策以適應變化了的實際情況，開始進一步的戰略退卻，以確保不至于出現社會亂象。endprint

政治上，出現了兩種不利于社會發展的傾向。隨著新經濟政策的實施，其成效也越發明顯。計劃中的商品交換的失敗以及由之而來的自由買賣和貨幣現象，導致了兩種聲音的出現。第一種，害怕由于新經濟政策而引發資本主義復辟現象。有人認為新經濟政策違背了馬克思的設想，違背了無產階級的革命任務和歷史使命，是“資本主義的一切污濁腐敗的東西”又死灰復燃了，實行的新經濟政策不是社會主義，不是通向共產主義的道路。第二種，由于看到新經濟政策的效果而對“戰時共產主義政策”持全盤否定態度進而懷疑之前的革命歷史。認為新經濟政策之前的政策都是錯誤且無用的，當時就不應該采取“戰時共產主義政策”，而應該直接采取新經濟政策，甚至認為之前的十月革命也是不必要的。

由于新經濟政策實施半年后在經濟上和政治上出現了新情況，列寧必須對此情況作出分析且采取措施。由此開始了對新經濟政策的部分深化與糾正，而《四周年》《任務》《報告》《作用》就是其中重要的文本。

二、列寧1921年四個重要文本體現的新經濟政策思想

1.肯定十月革命歷史功績，開始社會主義經濟建設

《四周年》是承上啟下之作。在《四周年》中，一方面，列寧自豪地肯定十月革命徹底完成了資產階級民主性的工作。第一，實際上本應該是由資產階級民主革命所完成的任務，比如宗教問題、男女不平等（政治權利方面）以及民族不平等問題，資產階級只是空談，并未付諸實踐。列寧認為世界上最先進的國家在這些民主問題的解決上都沒有蘇俄完成徹底。事實確實如此，1918年7月10日第五次全俄蘇維埃代表大會通過由列寧親自起草的《俄羅斯蘇維埃聯邦社會主義共和國憲法（根本法）》，這是世界上第一部社會主義類型的憲法，規定年滿十八周歲的勞動者均有選舉權和被選舉權，而美國于1920年才賦予婦女選舉權。第二，從1914年起，世界就開始陷入一種動蕩不安的恐慌之中，“由于金融資本所實行的目前左右著全世界的國際政策（這種政策必然會引起新的帝國主義戰爭，必然會導致極少數先進強國變本加厲地壓迫、搶劫、掠奪和扼殺各落后的弱小民族）。”[6]173十月革命揭露了一個被各國戰爭所掩蓋的事實，即各國間的戰爭是奴隸主之間的利益爭奪戰，各資產階級都是犧牲無產階級的利益和生命，“保衛祖國”也只是資產階級的一種偽善把戲，而十月革命的世界歷史意義即是“變奴隸主之間的分贓戰爭為各國奴隸反對各國奴隸主的戰爭。”[6]174另一方面，指出社會主義經濟建設的任務還未開始。通過革命奪取政權只是布爾什維克黨的第一次勝利，并不是最后的勝利。黨的最后一項事業也是最困難的事業即是社會主義經濟建設，要為社會主義建立一個強大厚實的經濟基礎。

2.進一步提出在新經濟政策時期黨和政府的工作任務及要求

列寧在《任務》中，首先，指出了當時蘇維埃俄國所面臨的急劇轉變，要求共產黨員也要根據形勢改變自己之前的設想——即之前設想國家直接按照共產主義原則實行生產和分配。列寧指出了策略上的錯誤，認為現在必須經過一個社會主義的過渡階段才能通往共產主義。黨和政府由于之前沿用國內戰爭時期的政策而沒有及時進行改變，造成了嚴重的危機，用“余糧收集制”這種直接的共產主義辦法建設國家經濟是行不通的，沒有考慮到農民的個人利益問題，打擊農民生產積極性，生產力逐漸滑落，人民生活水平沒有改善甚至下降，是經濟危機、政治危機的主要原因。而黨和政府不能把根本原則的堅定性變成策略上的僵化，黨和政府思想僵化，就無法前進，必然會陷入僵局之中。因此，必須開始戰略退卻，一切都重新安排，穩妥退卻，穩妥前進。其次，資產階級和無產階級斗爭的結果將取決于誰更快、更好地利用當前形勢。資產階級一出現就是背負著自己的對立面——無產階級，無產階級是在資本主義大企業中生產物質財富的，資本主義大企業是無產階級存在的現實基地，如果資本主義大工業全部消失，那么，無產階級得以存在的經濟根基也就隨之消失，所以重新開始資本主義企業的生產，也就是使無產階級得以存在。問題的關鍵在于，誰領導誰？領導資本主義企業生產有利于增加社會的物質財富，生產實實在在的經濟，而不是去做投機倒把生意。再次，提出和個人利益結合以及個人負責的原則。工農政權的一個特征即是勞動者不是為資本家工作，是為自己每個人勞動。但是，資本家有無產階級無法比擬的優勢——會做經濟工作，所以，不要怕資本家從勞動者那里攫取利潤。但是，工農政權的人必須不能讓這利潤白白付出，而要把利潤當做學費，好好向資本家學習如何做經濟工作，認真學習資本家的理性經濟頭腦，學習經濟核算，學習提高生產效率的辦法，這也要和個人利益相結合才能有更高的執行效率。最后，提出政治教育工作者的三大任務。三大任務面臨的三大敵人，第一，共產黨員的狂妄自大。黨員不能用自己的權力對一切事物發號施令。由于個人知識以及經歷的有限性，一個人不可能對所有事情都了如指掌，黨員要謙虛，學會民主協商。第二，文盲。文盲是政治發展的一大阻礙，不識字、沒有知識，就只有人云亦云、謊話偏見、迷信愚昧，無法產生真正的智慧型政治。第三，貪污受賄。只要有貪污受賄，很多政策措施只是形式，錢權交易使得人民主權難以真正行使，人民政權會陷入崩塌境地，如若縱容貪污腐敗之風，法律不僅不起作用，還會造成更壞的后果。

3.認為第一次的退卻還不夠，必須再退卻

在《報告》中，列寧指出，起初設想的將商品交換這一形式固定下來，可是，實際情況卻是出現了商品買賣和現金交易，這種現實情況的出現意味著第一次退卻還不夠，必須再次退卻。“我們應當認識到，我們退得不夠，必須再退，再后退，從國家資本主義轉到由國家調節買賣和貨幣流通，商品交換沒有得到絲毫結果，私人市場比我們強大，通常的買賣、貿易代替了商品交換。”[6]228不能因為在短期內使用“強攻”無法攻下“經濟建設”這個壁壘，就放棄進攻，不去尋找新的進攻辦法，而再次退卻就是改換長期“圍攻”的進攻策略。但是，在新經濟政策的再次退卻期間，布爾什維克黨必須同時保持清醒的頭腦，即必須清楚這種基本的經濟關系。新經濟政策是社會主義經濟建設中的一個必需的環節，經濟建設與軍事任務不同，軍事任務只有一個目的，即戰爭勝利，可是，經濟建設涉及方方面面，是社會各方面相互協調的最優選項。新經濟政策就是引入資本主義的生產體系，自然會產生一些新情況，如小型商業企業的發展、國營企業的出租等，這些都代表著資本主義的經濟關系。在經濟建設中，所面臨的危險并不比軍事任務少，甚至危險更大，因為整個經濟系統不像軍事作戰的關系那么簡單明了，而是涉及最瑣碎的日常生活，是一點一滴滲透到人們生活、思想當中的，所以危險性也不能小覷。endprint

4.全力抓住國內商業這個重要環節，出現停止退卻的可能

在《作用》中，列寧認為，當前必須活躍國內商業。商業的一個最顯著特點即是一個動態的流轉方式。“活的資本”使得資本主義一百年創造的生產力比以往一切歷史創造的總和還多。而商業就是以這個“活的資本”為主創造了一個動態的生產體系。蘇維埃政權是以工農政權為基礎，無產階級和農民之間的關系至關重要，但是，在此之前，兩者之間的關系內容并沒有隨著國內戰爭結束而改變，還是處于一個僵化狀態，農民和無產階級之間的經濟關系沒有得到很好的解決，工農聯盟的穩定性就無法保證。商業就以自身“動態”的這個特點來扭轉農民與無產階級之間的經濟關系。“工業按其技術能力和有組織的‘上層建筑以及其他伴生的條件來說，能夠比以前更迅速更便宜更多地向小農提供優質產品——那么商業就是千百萬小農與大工業之間唯一可能的經濟聯系。”[6]249但是，另一方面，列寧認為退卻至商業就到了適度的點，從商業開始就可以停止退卻了。

列寧這四個文本體現的是一個環環相扣、層層遞進的改革策略。從生產力發展的必要性以及政權和國家的穩定性闡述新經濟政策的必要性。對于當下我國的改革實際有著重要的借鑒意義。

三、對四個文本體現的新經濟政策思想的辨析

1.其思想能夠有力地回應由“全盤西化”引致的歷史虛無主義

中國自1978年12月實行改革開放以來的30多年，取得了巨大成就。但也出現一些資產階級自由化思想，掀起一股“全盤西化”之風，進而產生歷史虛無主義，懷疑、否認無產階級革命的歷史作用。歷史虛無主義對當時國家所處的形勢沒有深刻的認識，在那樣一個半殖民地半封建社會的國家，中國是別國的奴隸，何來國家發展一說？中國也像列寧在《四周年》所指出的，無產階級革命是完成了奴隸反抗奴隸主的革命，不經過中國共產黨領導無產階級革命，就無法逃離帝國主義戰爭的地獄，就無法擺脫被帝國主義當做人偶傀儡的命運。革命是擺脫資產階級國家的殖民與奴役，是為我國的獨立發展奠定根本性的基礎，是為了從帝國主義國家利益爭奪戰的魔爪下掙脫出來，尋求國家獨立，是為本國人民從奴隸主的奴役下解放出來的必要的革命過程。

2.利用“圍攻”策略——市場，發展社會主義經濟，但有其自身局限性

列寧開始認識到要發展經濟不能靠以前的革命熱情，這種政治熱情而引發的軍事熱情在經濟建設方面是無法勝任的。列寧舉了日俄戰爭中的一個例子，在戰爭伊始，強攻無疑是第一選擇，因為耗時越長，危險越大，而且也能知道自身實力，但是，在強攻失敗之后，就必須開始考慮艱難漫長的圍攻。經濟的發展更是要靠“圍攻”而非“強攻”，因此，必須學會一種靈活機動的革命策略——這條路行不通，就換條路。換一條“同個人利益相結合”的道路，不是靠個人感性的軍事形式的集結，而是靠以個人利益為基礎的個人理性發展經濟。引進自由貿易、商品交換和商業，即市場，各種資本主義經濟形式可以適當利用，只要有利于國家經濟發展。但是，這一創造性的政策也是列寧經過痛苦矛盾的思想過程而得出的，由于局限性，他只是把利用市場當做一個暫時的迂回道路與緩兵之計，指出退卻至商業就基本可以停止退卻了，也沒有將市場經濟提升到理論高度，認為只要經濟發展到一定程度，就會拋棄市場經濟，并且只是部分借用資本主義動態生產體系。而經過我國改革開放的實踐證明，市場經濟是可以被社會主義采用的，并且將市場的作用提升到理論高度，黨的十八屆三中全會提出市場在資源配置中起決定性作用，這是由實踐決定的。中國特色社會主義市場經濟是“以人為本”，經濟發展的最終目的是人的發展，即康德所說的“在任何情況下，都把人當做目的，而不僅僅是當做手段”[7]，中國不同于資本主義市場經濟的單純追逐“資本的增殖性”。

3.經濟政策思想體現的精髓即是馬克思主義活的靈魂

列寧曾經闡述過馬克思主義活的靈魂是具體問題具體分析，一切從實際出發。即要根據實際情況的變化而改變政策，“我們決不把馬克思的理論看作某種一成不變的和神圣不可侵犯的東西；恰恰相反，我們深信：它只是給一種科學奠定了基礎，社會黨人如果不愿意落后于實際生活，就應當在各方面把這門科學向前推進。”[8]新經濟政策不是列寧想要通過政策違背規律，而是根據實際情況制定、改變政策，是應勢而生的經濟政策，是對當時經濟狀況、政治形勢作出的一種積極回應。在新經濟政策與馬克思主義原創理論有矛盾的時候，列寧能夠站在高度審視的角度，創造性地提出與本國國情相匹配的理論，是抓住了馬克思主義活的靈魂。這與鄧小平的論斷是一致的，“一個黨，一個國家，一個民族，如果一切從本本出發，思想僵化，迷信盛行，它就不能前進，它的生機就停止了，就要亡黨亡國。”[9]

4.列寧認識到了新時期黨和政府的新任務，但沒有形成完整的權力監督體制

列寧深刻認識到，引進市場的某些元素，必定會帶來資本主義的生產關系，這是不可避免的，新經濟政策就是要利用資本主義生產，建立社會主義經濟基礎。在這期間，重要的問題是誰跑在前面，無產階級政黨必須比資產階級更快地掌握這些經濟關系，要領導社會主義生產。而在無產階級政黨處于新經濟政策時期的領導地位時，黨和政府的任務就不再是之前單純地奪取政權了，而是如何領導社會主義經濟建設。列寧也認識到了黨和政府必須克服的問題，特別是經濟關系發生變化，生產同個人利益相結合的情況下，黨和政府面對著巨大的挑戰。但是，列寧主要是想靠黨員自身的克己奉公、廉潔自律能力抵制權力與金錢的誘惑，而沒有形成一整套完整的權力監督體制，以致于后來斯大林形成高度集權的政治經濟體制，權力無法下放，經濟高度僵化。新經濟政策在列寧之后難以貫徹始終，警示我們：改革經濟，發展經濟，必須有相應的政治體制改革，經濟基礎和上層建筑上下呼應，才能使我國的改革開放在良性的政治軌道上運行，而不是經濟、政治的發展如同兩條脫離的雙軌道各自運行。全面深化中國的市場經濟體制改革，要求對于政府權力必須形成有效的監督制約體系，必須形成與中國特色社會主義市場經濟相匹配的中國特色社會主義政治體制，加強黨內監督，將權力控制在法律框架內部，完善法治中國的路徑。

參考文獻：

[1]鄧小平.鄧小平文選：第三卷[M].北京：人民出版社，1993：139.

[2]列寧.列寧選集：第4卷[M].北京：人民出版社，1972：517.

[3]列寧.列寧全集：第32卷[M].北京：人民出版社，1958：208.

[4]周尚文，葉書宗，王斯德.蘇聯興亡史[M].上海：上海人民出版社，2002：94.

[5]列寧.列寧全集：第41卷[M].北京：人民出版社，1958：65.

[6]列寧.列寧全集：第42卷[M].北京：人民出版社，1958.

[7]康德.形而上學原理[M].苗力田，譯.上海：上海人民出版社，1986：81.

[8]列寧.列寧全集：第4卷[M].北京：人民出版社，1984：161.

[9]鄧小平.鄧小平文選：第二卷[M].北京：人民出版社，1994：143.endprint