新形勢(shì)下加強(qiáng)規(guī)范性文件備案審查工作的實(shí)踐與思考

王紅霞

相對(duì)于人大常委會(huì)的其他諸如聽(tīng)取專項(xiàng)報(bào)告、審查和批準(zhǔn)計(jì)劃與預(yù)決算、執(zhí)法檢查等監(jiān)督形式，規(guī)范性文件備案審查工作還是人大工作的一項(xiàng)薄弱環(huán)節(jié)，存在著范圍界定不清、審查標(biāo)準(zhǔn)不盡規(guī)范、機(jī)構(gòu)不盡健全等問(wèn)題。本文以甘肅省天水市人大常委會(huì)規(guī)范性文件備案審查工作為視角，從備案審查制度的地位和法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定、對(duì)備案審查規(guī)范性文件的界定、規(guī)范性文件審查標(biāo)準(zhǔn)以及今后如何加強(qiáng)和改進(jìn)工作等方面進(jìn)行探討與研究。

一、備案審查制度的地位和法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定

對(duì)備案審查制度地位的認(rèn)識(shí)，在實(shí)踐中經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化的過(guò)程，如起初認(rèn)為，備案審查是實(shí)施立法監(jiān)督，維護(hù)法制統(tǒng)一的重要手段（李飛主編：《中華人民共和國(guó)各級(jí)人民代表大會(huì)監(jiān)督法釋義》，法律出版社2008年3月第1版，第101頁(yè)）。后來(lái)發(fā)展認(rèn)為，備案審查制度是國(guó)家憲法性制度（2012年全國(guó)人大規(guī)范性文件備案審查工作會(huì)議，時(shí)任全國(guó)人大常委會(huì)法工委信春鷹副主任講話精神）。從國(guó)家法律體系而言，在七大法律部門(mén)中第一個(gè)就是憲法及其相關(guān)法，而備案審查制度則依據(jù)《憲法》的第六十七條和第一百條，《立法法》第五章“適用與備案審查制度”，《監(jiān)督法》的第二十八條至第三十三條相關(guān)規(guī)定。因此，可以說(shuō)，備案審查制度是國(guó)家憲法性制度。黨的十八屆三中、四中全會(huì)《決定》提出，要健全法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件備案審查制度，要加強(qiáng)備案審查制度和能力建設(shè)，把所有規(guī)范性文件納入備案審查范圍，依法撤銷和糾正違憲違法的規(guī)范性文件，禁止地方制發(fā)帶有立法性質(zhì)的文件，這對(duì)備案審查工作提出了新要求、新任務(wù)。為貫徹落實(shí)十八屆三中、四中全會(huì)精神，立法法進(jìn)行了修改，進(jìn)一步完善了備案審查制度：一是增加了主動(dòng)審查內(nèi)容，規(guī)定有關(guān)的專門(mén)委員會(huì)和常務(wù)委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)可以對(duì)報(bào)送備案的規(guī)范性文件進(jìn)行主動(dòng)審查；二是明確了工作機(jī)構(gòu)的職責(zé)，規(guī)定工作機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行主動(dòng)審查，提出研究意見(jiàn)；三是完善了審查程序，增加了審查終止環(huán)節(jié)；四是增加了對(duì)審查意見(jiàn)和建議的反饋機(jī)制，規(guī)定有關(guān)的專門(mén)委員會(huì)和常務(wù)委員會(huì)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求，將審查、研究情況向提出審查建議的國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織以及公民反饋，并可以向社會(huì)公開(kāi)（為順應(yīng)這一要求，2016年，天水市人大常委會(huì)對(duì)實(shí)施了6年多的《天水市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)范性文件備案審查實(shí)施辦法》進(jìn)行了相應(yīng)修改）。所以說(shuō)，規(guī)范性文件備案審查是保證憲法法律有效實(shí)施、維護(hù)國(guó)家法制統(tǒng)一的重要制度，在我國(guó)各項(xiàng)法律制度中具有特殊的地位。

地方性法規(guī)于1979年11月開(kāi)始向全國(guó)人大常委會(huì)報(bào)送備案；自治條例和單行條例于1993年開(kāi)始備案；行政法規(guī)是從《立法法》實(shí)施之日起（2000年7月1日）開(kāi)始報(bào)送備案。全國(guó)人大常委會(huì)對(duì)備案的法規(guī)進(jìn)行審查始于1982年。天水市人大常委會(huì)對(duì)規(guī)范性文件備案審查工作于2009年6月開(kāi)始啟動(dòng)，2012年9月4日，市編辦批復(fù)在政法民族工委內(nèi)設(shè)規(guī)范性文件備案審查科。2012年以來(lái)，備案審查科共審查規(guī)范性文件280余件。

二、對(duì)備案審查規(guī)范性文件的界定

（一）規(guī)范性文件的定義

關(guān)于規(guī)范性文件理論上的定義，由于缺乏相應(yīng)的研究，長(zhǎng)期以來(lái)，學(xué)術(shù)界莫衷一是，沒(méi)有統(tǒng)一的界定。目前，比較統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)是規(guī)范性文件有廣義和狹義之分。廣義的規(guī)范性文件是指國(guó)家機(jī)關(guān)在其權(quán)限范圍內(nèi)依照一定程序制定的，涉及公民、法人、其他組織權(quán)利義務(wù)的，具有普遍約束力的，可以反復(fù)適用的文件。包括法律性規(guī)范性文件和非法律性規(guī)范性文件。狹義的規(guī)范性文件是指國(guó)家機(jī)關(guān)制定的，法的范疇以外的，涉及公民、法人、其他組織權(quán)利義務(wù)的，具有普遍約束力的，可以反復(fù)適用的文件（孫少衡：《規(guī)范性文件的內(nèi)退及其種類探析》，載于《楚天主人》2010年第1期）。無(wú)論是廣義的還是狹義的規(guī)范性文件，都有一個(gè)共同點(diǎn)：涉及公民、法人、其他組織權(quán)利義務(wù)的，具有普遍約束力的，可以反復(fù)適用的（外部性、普遍適用性、反復(fù)適用性）。這可視為規(guī)范性文件的實(shí)質(zhì)要件。這一實(shí)質(zhì)要件可從兩方面進(jìn)行理解：在內(nèi)容上，應(yīng)當(dāng)是涉及公民、法人、其他組織的權(quán)利和義務(wù)；在效力上，應(yīng)當(dāng)是能在一定區(qū)域、領(lǐng)域，針對(duì)不特定的公民、法人、其他組織發(fā)生約束力，并且具有反復(fù)適用性。

（二）備案審查規(guī)范性文件的范圍

《監(jiān)督法》雖然實(shí)施已經(jīng)十年了，然而，從實(shí)踐操作層面分析，由于《憲法》《地方組織法》《立法法》和《監(jiān)督法》只規(guī)定了規(guī)范性文件備案審查的范圍和結(jié)果處理的手段，對(duì)操作性程序未作具體規(guī)定，《立法法》雖然有少量的程序內(nèi)容，但也是限于法規(guī)、規(guī)章等，對(duì)其他數(shù)量眾多的規(guī)范性文件沒(méi)有涉及，而監(jiān)督法對(duì)地方其他規(guī)范性文件的備案、審查程序授權(quán)省級(jí)人大常委會(huì)制定，所以，人們對(duì)于規(guī)范性文件備案審查制度還存在不少認(rèn)識(shí)難以統(tǒng)一的地方，尤其是規(guī)范性文件報(bào)備范圍的確定是實(shí)際工作中分歧最多、意見(jiàn)最難統(tǒng)一的一個(gè)問(wèn)題。從實(shí)踐看，目前縣級(jí)以上地方人大常委會(huì)備案的規(guī)范性文件主要有三類，即政府規(guī)章；下一級(jí)人大及其常委會(huì)的決議、決定；本級(jí)政府的決定、命令。在具體界定上，全國(guó)人大常委會(huì)法工委副主任鄭淑娜在2015年5月28日上午天水市四屆人大常委會(huì)第十八次會(huì)議閉幕后，應(yīng)邀為出席此次會(huì)議的常委會(huì)組成人員和列席代表、區(qū)縣人大常委會(huì)負(fù)責(zé)人等主講的《立法法和備案審查相關(guān)知識(shí)》專題講座上指出：“對(duì)‘規(guī)范性文件的界定可以從五個(gè)方面來(lái)理解和確定：第一，應(yīng)當(dāng)是公開(kāi)發(fā)布的文件。單位內(nèi)部的文件，標(biāo)有密級(jí)的文件，不應(yīng)當(dāng)納入備案范圍。第二，根據(jù)文件的內(nèi)容確定。不能根據(jù)文件標(biāo)題中有沒(méi)有‘決議‘決定‘命令的字樣來(lái)確定是否備案，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)文件的內(nèi)容確定。第三，具有普遍約束力。文件應(yīng)當(dāng)是針對(duì)不特定的人和事，即在本行政區(qū)域內(nèi)具有普遍的約束力。針對(duì)特定的人和事的，如‘五一勞動(dòng)獎(jiǎng)?wù)聸Q定等，屬于針對(duì)特定的人和事，可以不要求備案（如天水市甘谷縣報(bào)備的關(guān)于成立縣、鄉(xiāng)選舉委員會(huì)的決定，關(guān)于確定新一屆縣、鄉(xiāng)人民代表大會(huì)代表名額的決定，關(guān)于接受賈忠慧等十三名同志辭去縣選舉委員會(huì)組成人員職務(wù)請(qǐng)求的決定，因?yàn)獒槍?duì)的是特定的人和事，沒(méi)有普遍約束力和反復(fù)適用性，所以雖然名稱是決定，但不認(rèn)為是規(guī)范性文件）。第四，文件是可以反復(fù)適用的，即不是一次性的文件。第五，文件的內(nèi)容，涉及規(guī)范公民、組織的權(quán)利與義務(wù)。”endprint

（三）幾類特殊文件的備案審查

一是關(guān)于“兩院”制定的規(guī)范性文件。全國(guó)人大常委會(huì)法工委副主任鄭淑娜在《立法法和備案審查相關(guān)知識(shí)》專題講座上指出，針對(duì)地方“兩院”文件的備案審查，目前地方人大有三種做法：一是大多數(shù)地方人大既沒(méi)有規(guī)定，也沒(méi)有要求法院、檢察院制定的文件向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)送備案；二是部分地方人大明確規(guī)定法院、檢察院的文件向本級(jí)人大常委會(huì)報(bào)送備案，如黑龍江、新疆、河南、安徽在地方性法規(guī)中作了規(guī)定；三是個(gè)別地方（天津）人大規(guī)定法院、檢察院的文件要向本級(jí)人大常委會(huì)“抄送備查”。針對(duì)一些地方人民法院、人民檢察院?jiǎn)为?dú)或者與有關(guān)方面聯(lián)合制定具有司法解釋性質(zhì)文件的情況，2012年2月2日，“兩高”已經(jīng)聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于地方人民法院、人民檢察院不得制定司法解釋性質(zhì)文件的通知》，重申地方“兩院”不得制定具有司法解釋性質(zhì)的文件，并要求地方“兩院”對(duì)于以前制定的文件進(jìn)行清理，并向最高人民法院、最高人民檢察院報(bào)告清理結(jié)果。因此， 不能將“兩院”制定的司法指導(dǎo)類規(guī)范性文件納入備案審查的范圍。如果發(fā)現(xiàn)“兩院”制定的文件中存在與法律不一致的問(wèn)題，可以通過(guò)執(zhí)法檢查、專項(xiàng)工作報(bào)告等工作監(jiān)督的方式解決。據(jù)此，天水市人大常委會(huì)沒(méi)有將該類文件納入規(guī)范性文件的備案審查范圍。

二是關(guān)于市政府有關(guān)部門(mén)制發(fā)的規(guī)范性文件。《甘肅省各級(jí)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)范性文件備案審查規(guī)定》和《天水市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)范性文件備案審查實(shí)施辦法》都沒(méi)有將其列入報(bào)備范圍，主要原因一是沒(méi)有相關(guān)的法律依據(jù)；二是這類文件過(guò)于龐雜，我們沒(méi)有足夠的力量進(jìn)行審查；三是依據(jù)地方組織法關(guān)于縣級(jí)以上人民政府有權(quán)改變或撤銷所屬工作部門(mén)的命令、指示的規(guī)定，縣級(jí)以上地方人民政府工作部門(mén)制定的規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)同級(jí)政府法制部門(mén)備案審查。因此，天水市人大常委會(huì)也沒(méi)有將此類文件納入備案審查的范圍。

三是關(guān)于市政府辦公室制定的規(guī)范性文件。根據(jù)《國(guó)家行政機(jī)關(guān)公文處理辦法》規(guī)定，經(jīng)由政府同意，政府辦公廳（室）可以代表政府對(duì)外正式行文。實(shí)踐中，確實(shí)有許多涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)或者行政管理的重要文件是經(jīng)過(guò)政府同意，并由政府辦公廳（室）制發(fā)。但鑒于按照目前通用的“主體從嚴(yán)、數(shù)量從少、內(nèi)容從精”的“三從”原則，對(duì)政府所發(fā)布的規(guī)范性文件必須經(jīng)過(guò)征求公眾意見(jiàn)、部門(mén)意見(jiàn)、合法性審查、常務(wù)會(huì)議審議等程序，所以，天水市人大常委會(huì)也沒(méi)有將此類文件納入備案審查的范圍。

三、規(guī)范性文件審查標(biāo)準(zhǔn)

形式要件方面。一是根據(jù)規(guī)范性文件的“三性”看是否屬于規(guī)范性文件，對(duì)不是規(guī)范性文件的，一般做退回處理。二是看制定主體是否適格。三是看是否存在遲報(bào)漏報(bào)的情況。規(guī)范性文件應(yīng)該自公布之日起三十日內(nèi)報(bào)送備案。四是看備案材料是否齊全（包括備案報(bào)告、規(guī)范性文件正式文本及相應(yīng)說(shuō)明，一式十份，附送電子版）。五是看文字表述是否規(guī)范，是否存在明顯文字和語(yǔ)句的錯(cuò)誤。

實(shí)體要件方面。主要依據(jù)《天水市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)范性文件備案審查實(shí)施辦法》第九條的規(guī)定審查。新修改的立法法規(guī)定了“法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)明確、具體，具有針對(duì)性和可執(zhí)行性”的原則要求。針對(duì)規(guī)范性文件審查中對(duì)“相抵觸”和“不適當(dāng)”的標(biāo)準(zhǔn)不好把握的困難，建議參照立法法釋義對(duì)審查標(biāo)準(zhǔn)予以明確：1.同法律、法規(guī)相抵觸的情形包括：（1）上位法有明確的規(guī)定，與上位法的規(guī)定相反的；（2）雖然不是與上位法的規(guī)定相反，但旨在抵消上位法的規(guī)定的，即搞“上有政策下有對(duì)策”的；（3）上位法沒(méi)有明確規(guī)定，與上位法的立法目的和立法精神相反的；（4）違反了本法關(guān)于立法權(quán)限的規(guī)定，越權(quán)立法的；（5）下位法超出上位法規(guī)定的行政處罰的種類和幅度的，下位法超越權(quán)限設(shè)定行政許可的，下位法超越權(quán)限設(shè)定行政強(qiáng)制措施種類的。2.不適當(dāng)?shù)那樾伟ǎ海?）要求公民、法人和其他組織執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)或者遵守的措施明顯脫離實(shí)際的；（2）要求公民、法人和其他組織履行的義務(wù)與其享有的權(quán)利明顯不平衡的；（3）賦予國(guó)家機(jī)關(guān)的權(quán)利與要求其承擔(dān)的義務(wù)明顯不平衡的；（4）對(duì)某種行為的處罰與該行為所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任明顯不平衡，違反比例原則的（喬曉陽(yáng)主編：《中華人民共和國(guó)立法法導(dǎo)讀與釋義》，中國(guó)民主法制出版社2015年4月第1版，第300頁(yè)）。

處理方式。根據(jù)《天水市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)規(guī)范性文件備案審查實(shí)施辦法》第十五條至第十八條的規(guī)定辦理，即認(rèn)為有《辦法》第九條所列情形的，先向制定機(jī)關(guān)提出書(shū)面審查意見(jiàn)，制定機(jī)關(guān)按意見(jiàn)修改或廢止的，審查終止。制定機(jī)關(guān)不予修改或廢止的，向常委會(huì)主任會(huì)議提出予以撤銷的建議，由主任會(huì)議提請(qǐng)常委會(huì)會(huì)議審議決定。常委會(huì)可以決定撤銷規(guī)范性文件的全部或者部分內(nèi)容。

四、關(guān)于主動(dòng)審查和被動(dòng)審查的問(wèn)題

立法法和監(jiān)督法中，沒(méi)有主動(dòng)審查和被動(dòng)審查的概念，主動(dòng)審查和被動(dòng)審查只是工作中約定俗成的提法。通常情況下，被動(dòng)審查指對(duì)市人民政府、市中級(jí)人民法院、市人民檢察院、縣區(qū)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)及市人大代表提出審查要求和以上所列以外的其他國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織以及公民提出審查建議的規(guī)范性文件進(jìn)行的審查；主動(dòng)審查指對(duì)報(bào)送備案的規(guī)范性文件進(jìn)行的審查。區(qū)分主動(dòng)審查和被動(dòng)審查，在于人大或常務(wù)委員會(huì)的審查是否應(yīng)公民、法人、其他組織或國(guó)家機(jī)關(guān)提出審查的要求而啟動(dòng)。如果是，則為被動(dòng)審查；如果否，則為主動(dòng)審查。

在以往的實(shí)踐中，全國(guó)人大和地方各級(jí)人大都是實(shí)行主動(dòng)審查和被動(dòng)審查相結(jié)合，被動(dòng)審查為主的方式對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行備案審查。因?yàn)橐?guī)范性文件備案審查是一項(xiàng)政策性、法律性、專業(yè)性、政治性很強(qiáng)的工作，由于專門(mén)機(jī)構(gòu)、專業(yè)人員、經(jīng)驗(yàn)等多方面限制，對(duì)種類、數(shù)量眾多的規(guī)范性文件，地方各級(jí)人大常委會(huì)難以全面開(kāi)展主動(dòng)審查。修改后的立法法強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)主動(dòng)審查，因此，在今后規(guī)范性文件備案審查工作中，還是要把被動(dòng)審查和主動(dòng)審查結(jié)合起來(lái)，逐漸加大主動(dòng)審查力度，依照合法性與合理性這兩條標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展審查工作，從而維護(hù)國(guó)家法制統(tǒng)一和社會(huì)公平正義。

五、關(guān)于今后加強(qiáng)規(guī)范性文件備案審查工作的幾點(diǎn)建議

（一）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，依法履職。嚴(yán)格貫徹執(zhí)行規(guī)范性文件備案審查相關(guān)法律法規(guī)，明晰報(bào)備范圍、嚴(yán)格報(bào)備時(shí)限、規(guī)范報(bào)備程序、提升報(bào)備質(zhì)量，堅(jiān)決杜絕少報(bào)漏報(bào)、超期報(bào)備、集中報(bào)備和規(guī)避報(bào)備等問(wèn)題，確保備案工作常態(tài)化、規(guī)范化。政府及其法制機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加大對(duì)政府部門(mén)代擬的規(guī)范性文件的審查力度，確保規(guī)范性文件合法、合理、可行。同時(shí)，要及時(shí)修改或廢止與法律法規(guī)和規(guī)章相抵觸，與國(guó)家政策不相適應(yīng)的規(guī)范性文件，以適應(yīng)改革發(fā)展的要求，并及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)清理結(jié)果。

（二）完善制度，規(guī)范程序。人大和政府法制部門(mén)要結(jié)合工作實(shí)際，依據(jù)新修正的立法法，對(duì)原有的備案審查辦法及時(shí)進(jìn)行修改完善；要進(jìn)一步建立健全規(guī)范性文件制定、報(bào)備、公開(kāi)制度，嚴(yán)格依照法定權(quán)限和基本程序制發(fā)規(guī)范性文件，并依照規(guī)定報(bào)備審查；建立工作考核、責(zé)任追究的相關(guān)制度，確保備案審查工作落到實(shí)處。

（三）強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升能力。規(guī)范性文件備案審查工作涉及面廣，任務(wù)繁重，是一項(xiàng)政策性、法律性、專業(yè)性很強(qiáng)的工作。要繼續(xù)組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)范性文件管理辦法和各自相關(guān)的規(guī)范性文件備案審查實(shí)施辦法等規(guī)定，深刻領(lǐng)會(huì)其主要內(nèi)容和精神實(shí)質(zhì)，特別要熟悉和掌握規(guī)范性文件制定和備案的具體要求，并將有關(guān)規(guī)定細(xì)化落實(shí)到規(guī)范性文件制定和備案工作的全過(guò)程。要通過(guò)培訓(xùn)、考察、學(xué)習(xí)借鑒外地人大常委會(huì)的成功做法等方式，積極開(kāi)展工作交流，總結(jié)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從而不斷豐富完善備案審查工作方式方法，進(jìn)一步提高備案審查工作質(zhì)量。

（作者單位：甘肅省天水市人大常委會(huì)法工委）endprint