跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理：困境、成因及解決路徑

鄭魯英

（集美大學(xué)工商管理學(xué)院，福建廈門361021）

跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理：困境、成因及解決路徑

鄭魯英

（集美大學(xué)工商管理學(xué)院，福建廈門361021）

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，跨境電子商務(wù)業(yè)務(wù)呈“井噴”之勢，其所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題錯綜復(fù)雜，在治理上也相應(yīng)地出現(xiàn)許多困擾，這既有電子商務(wù)跨境需求與知識產(chǎn)權(quán)地域性保護(hù)之間沖突的根源性原因，又有技術(shù)創(chuàng)新加速與制度滯后、國際協(xié)調(diào)不足之間沖突的現(xiàn)實(shí)性原因，也有效率與公平?jīng)_突的理念性原因。為有效突破這種困境，構(gòu)建跨境電子商務(wù)合理的知識產(chǎn)權(quán)治理關(guān)系，需要“多利益相關(guān)者對話”，通過政府、跨境電商平臺、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、各類民間集體力量四個主要層面從境內(nèi)、境外領(lǐng)域共同參與治理，并加強(qiáng)各治理主體之間的多元相互合作，尤其是跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系中相對弱勢方應(yīng)積極借助行業(yè)協(xié)會、商會、著作權(quán)集體管理組織等各類民間集體力量提升自身實(shí)力。

跨境電子商務(wù)；知識產(chǎn)權(quán)；權(quán)利人

在跨境電子商務(wù)園、跨境電子商務(wù)試點(diǎn)城市、跨境電子商務(wù)綜合試驗(yàn)區(qū)、自貿(mào)區(qū)建設(shè)等各種契機(jī)推動下，我國跨境電子商務(wù)得到迅猛發(fā)展。2015年我國跨境電商交易額約4.56萬億元人民幣，其中出口約3.99萬億元人民幣，進(jìn)口約5 731億元人民幣[1]3。2016年12月，商務(wù)部、中共中央網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、國家發(fā)展和改革委員會三部門聯(lián)合發(fā)布的《電子商務(wù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》明確提出，“十三五”期間要形成物流便捷、標(biāo)準(zhǔn)互認(rèn)、產(chǎn)能互補(bǔ)、市場共享的國際電子商務(wù)發(fā)展局面，要實(shí)現(xiàn)這種局面，離不開知識產(chǎn)權(quán)的有效治理。

一、跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理困境的出現(xiàn)

伴隨著跨境電子商務(wù)業(yè)務(wù)的“井噴”，跨境電子商務(wù)涉及的知識產(chǎn)權(quán)呈現(xiàn)出錯綜復(fù)雜的趨勢。從內(nèi)容上看，跨境電子商務(wù)涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題越來越廣泛，包括專利、版權(quán)、商標(biāo)、商業(yè)秘密、地理標(biāo)志等各種類型，并引發(fā)數(shù)據(jù)庫、計(jì)算機(jī)軟件、網(wǎng)絡(luò)域名、不正當(dāng)競爭等問題；從服務(wù)形式上看，跨境電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)問題涉及各類行業(yè)，不僅觸及服務(wù)貿(mào)易，更牽扯到貨物貿(mào)易，既可以有形貨物形式存在，也可以無形商品方式交易；從跨境法律擴(kuò)張力上看，既有因出口而導(dǎo)致境內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的域外沖突，也涉及因進(jìn)口而出現(xiàn)境外知識產(chǎn)權(quán)的域內(nèi)沖突；從主體關(guān)系上看，不僅跨境電子商務(wù)供應(yīng)方（賣方）和需求方（買方）之間或直接或通過中介平臺間接發(fā)生交易關(guān)系，而且其交易主體也可能具有多種知識產(chǎn)權(quán)角色（如圖1所示）。

圖1 跨境電子商務(wù)多種交易模式中的主體角色

基于這些復(fù)雜情形，知識產(chǎn)權(quán)糾紛層出不窮，主要涉及假冒和盜版問題，其中既有簡單明確的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，如銷售山寨產(chǎn)品，也有復(fù)雜的、只能經(jīng)過司法機(jī)構(gòu)裁決的爭議較大的疑難問題，如跨境電子商務(wù)商品的平行進(jìn)口問題、知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任分擔(dān)問題等，還有知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人商業(yè)策略的應(yīng)用問題，譬如利用訴訟進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理，甚至也為“知識產(chǎn)權(quán)流氓”提供了機(jī)會，如惡意知識產(chǎn)權(quán)代理公司利用虛假投訴騷擾勒索淘寶商家[2]等等，都增加了跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理的難度，也產(chǎn)生了治理的困境。

一方面，政府尤其是海關(guān)已在跨境電子商務(wù)方面積極努力推動知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，但知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象仍比較嚴(yán)重。《2016年中國海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況》顯示，2016年全國海關(guān)共采取知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施1.95萬余次，涉及貨物4 205.82萬余件，其中依職權(quán)主動查扣約占全年扣留批次總數(shù)的99%，扣留的出口侵權(quán)嫌疑商品占98.95%；查扣的貨物涉及商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)類型，其中涉及涉嫌侵犯商標(biāo)權(quán)占98.56%。與此同時，跨境電子商務(wù)中假冒侵權(quán)者數(shù)量仍比較龐大，僅阿里巴巴集團(tuán)在2016年2月到2017年2月期間就清退“全球購”涉假賣家多達(dá)3萬家。

另一方面，中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識不斷提升，專利授權(quán)量、商標(biāo)申請等已連續(xù)多年位居世界第一，但中小跨境電商知識產(chǎn)權(quán)治理水平不足。作為良好風(fēng)險管理計(jì)劃的一部分，電子商務(wù)企業(yè)必須為權(quán)利審批（如獲取權(quán)利、許可、內(nèi)部創(chuàng)設(shè)、咨詢安排）和一般性遵守現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律提供足夠的資源[3]，然而中小跨境電商企業(yè)或因?yàn)橐庾R或因?yàn)榭缇车膹?fù)雜性而忽略。譬如，亞馬遜網(wǎng)站強(qiáng)制下架可能侵權(quán)的各類中國平衡車產(chǎn)品，涉及的中國跨境電商出口企業(yè)處理境外糾紛渠道不暢，大量產(chǎn)品境外積壓無法處置[4]。

此外，境內(nèi)外跨境電商平臺巨頭不斷加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)自治，但這種自治措施和效果易引發(fā)質(zhì)疑。最為典型的是阿里巴巴集團(tuán)，多年來在積極促進(jìn)跨境電子商務(wù)發(fā)展的同時，努力采取各種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，如不斷完善知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理規(guī)則，建立打假聯(lián)盟、聯(lián)合國內(nèi)外執(zhí)法機(jī)構(gòu)加大查處假冒商品力度、定期曝光知識產(chǎn)權(quán)黑名單、發(fā)布大數(shù)據(jù)打假地圖等。然而美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）并不完全認(rèn)可阿里巴巴的舉措，2016年12月再次將其列入《特別301報告》的“惡名市場”之中。與此同時，境外跨境電商巨頭如亞馬遜，對可能涉嫌知識產(chǎn)權(quán)爭議的中國跨境出口商品嚴(yán)格采取強(qiáng)制下架處理，沒有給予出口商足夠的抗辯渠道和知識產(chǎn)權(quán)措施的合理尺度，使得知識產(chǎn)權(quán)容易異化為惡性商業(yè)競爭的策略手段，阻礙了跨境電子商務(wù)的發(fā)展。

可見，跨境電子商務(wù)的發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有時并不同步，甚至出現(xiàn)背離的困境。為此，需要理順這種困境的成因，進(jìn)而尋求解決方法。

二、跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理困境的成因

歸納起來看，跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理困境主要源于根源性、現(xiàn)實(shí)性和理念性等多方面的原因。

（一）根源性原因：電子商務(wù)跨境需求與知識產(chǎn)權(quán)地域性保護(hù)之間的沖突

知識產(chǎn)權(quán)最典型的特征是地域性，其通過法律的確認(rèn)和保護(hù)才得以產(chǎn)生和發(fā)展，并自誕生之日起就遵循著屬地主義原則，即依照本法域的法律建立和維護(hù)相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)體系，這本身也是一國主權(quán)的基本要求和體現(xiàn)。基于此，不論是同一國家還是不同國家涉及的跨法域，除非有地區(qū)協(xié)作或國際公約規(guī)定，否則該法域的知識產(chǎn)權(quán)在法域之外無法得到保護(hù)。然而，伴隨著電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的跨關(guān)境、跨法域流動，智力成果自然也有向外要求保護(hù)的擴(kuò)張需求，即跨境電子商務(wù)出口中本國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在境外有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求，以及跨境電子商務(wù)進(jìn)口中境外知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品在本國境內(nèi)也需要知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，從而與知識產(chǎn)權(quán)地域性特征產(chǎn)生沖突。對此，有學(xué)者提出互聯(lián)網(wǎng)和其他新的通信技術(shù)的引入已經(jīng)大大削弱或慢慢瓦解著傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性[5]，但在實(shí)踐中，只要知識產(chǎn)權(quán)源于主權(quán)國家法律而創(chuàng)制的前提沒有改變，跨境電子商務(wù)發(fā)展與知識產(chǎn)權(quán)地域性保護(hù)之間的沖突就不能完全消除。譬如，國內(nèi)外在類似領(lǐng)域都注冊了相同或近似的商標(biāo)，一旦商標(biāo)產(chǎn)品跨境銷售，就會引發(fā)跨境電子商務(wù)侵權(quán)問題；又如，以網(wǎng)購、海外代購模式為代表的進(jìn)口跨境電子商務(wù)發(fā)展迅猛，相當(dāng)一部分商品為國內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)[6]，對加工貿(mào)易產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是否必須符合委托方國家法律規(guī)定，實(shí)踐中也因?yàn)檫@種沖突而存在爭議。不僅如此，跨境電子商務(wù)交易環(huán)節(jié)涉及的關(guān)境、法域越多，這種沖突越顯得復(fù)雜。

除了有形貨物跨境電子商務(wù)中會遇到知識產(chǎn)權(quán)地域性困境外，無形商品或作為服務(wù)貿(mào)易活動的跨境電子商務(wù)，也可能因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)地域性而出現(xiàn)跨境電子商務(wù)方面多法域法律的管轄沖突或者法律監(jiān)管的漏洞。譬如技術(shù)貿(mào)易、版權(quán)作品跨境電子化傳輸、跨境軟件服務(wù)等無形商品的跨境流動，容易出現(xiàn)侵權(quán)行為地、損害后果較難界定，損害傳播速度較快、責(zé)任方認(rèn)定和執(zhí)行難等問題，使得跨境電子商務(wù)缺乏知識產(chǎn)權(quán)方面域外法律的支持和保護(hù)，從而加深了這種根源性沖突。

（二）現(xiàn)實(shí)性原因：技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展迅猛與制度滯后、國際協(xié)調(diào)不足之間的矛盾

技術(shù)迅猛發(fā)展推動了跨境電子商務(wù)“井噴”式發(fā)展，并演繹了各種商業(yè)模式創(chuàng)新，還涉及信息服務(wù)、交易、支付等跨境創(chuàng)新，各類創(chuàng)新容易因缺失知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而產(chǎn)生風(fēng)險，但這種知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的防范，在越來越快和越來越多的技術(shù)創(chuàng)新前面臨著現(xiàn)實(shí)操作中的困難。譬如，阿里巴巴集團(tuán)就指出其治理假貨時面臨避風(fēng)港規(guī)則被濫用、商品信息事前審查可行性差、平臺判斷假貨比較難、價格不能成為判別假冒的唯一要素等困難。[7]因此，跨境電子商務(wù)各類主體尤其是跨境電商平臺巨頭，一方面運(yùn)用最先進(jìn)的技術(shù)開展跨境電子商務(wù)業(yè)務(wù)，另一方面在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范的現(xiàn)實(shí)問題無法有效突破前只能進(jìn)行既有制度下的改良，由此加劇了跨境電子商務(wù)與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的沖突。

不僅如此，跨境電子商務(wù)還產(chǎn)生了大量新的知識產(chǎn)權(quán)問題。究其原因，一方面，知識產(chǎn)權(quán)法律、政策應(yīng)新問題產(chǎn)生而出臺，技術(shù)創(chuàng)新迅猛又多變，較難預(yù)期，因此法律規(guī)制客觀上容易滯后，加之制定程序多、不能隨時靈活調(diào)整等因素，導(dǎo)致跨境電子商務(wù)涉及的知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容被明文規(guī)范之前存在一定的灰色地帶，即使明確規(guī)制后也可能隨著跨境電子商務(wù)新情況的出現(xiàn)而逐步滯后。尤其是當(dāng)前我國自貿(mào)區(qū)大量的創(chuàng)新和試驗(yàn)，加劇了這種滯后的可能性。另一方面，客觀存在知識產(chǎn)權(quán)法律技術(shù)方面的困難和現(xiàn)實(shí)影響因素，譬如電子商務(wù)環(huán)境下存在互聯(lián)網(wǎng)專利授予問題、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下專利的“新穎性”判別問題和電子申請的技術(shù)困難、跨境電子商務(wù)中專利產(chǎn)品侵權(quán)直接借鑒版權(quán)侵權(quán)的避風(fēng)港原則和紅旗原則的不適宜、跨境電子商務(wù)中對同一知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容不同法域規(guī)定不一等。實(shí)踐中，盡管知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域法律尊重和維護(hù)技術(shù)中立理念，但技術(shù)中立原則還是受到市場力量之間博弈的影響，從而使得跨境電子商務(wù)方面的知識產(chǎn)權(quán)立法、司法和執(zhí)法都更體現(xiàn)出對強(qiáng)者（如跨境電商巨頭、作為投資主體的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人）的保護(hù)，也加深了跨境電子商務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)治理困境。

此外，基于互聯(lián)網(wǎng)（Internet）進(jìn)行的跨境電子商務(wù)有很高的自由度和任意性，相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)制并不容易達(dá)成。與此同時，跨境電子商務(wù)條件下知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系涉及多領(lǐng)域、多法域、多關(guān)境，需要相關(guān)國家、相關(guān)部門、官方和民間多層面協(xié)同解決，但當(dāng)前立法、司法和執(zhí)法等官方層面國際協(xié)調(diào)不足，且推進(jìn)困難重重。譬如跨境電子商務(wù)國際立法方面，國際本身未有統(tǒng)一的公約來規(guī)范和約束，①加之各國相關(guān)規(guī)定又存在不一致和滯后性，如對于跨境電商平臺有侵權(quán)產(chǎn)品的宣傳行為但沒有實(shí)際售賣侵權(quán)產(chǎn)品的問題各國規(guī)定并不一致，從而增加了跨境電子商務(wù)通過法律制定、相互協(xié)同合作進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)治理的困難，也影響了司法和執(zhí)法的進(jìn)展。而知識產(chǎn)權(quán)方面半官方和民間的國際合作雖然發(fā)展迅速，如阿里巴巴集團(tuán)已與大量知名的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以及20個國家駐華大使館開展合作，但是跨境電商平臺協(xié)調(diào)的層面有限、目標(biāo)要求和標(biāo)準(zhǔn)也存在不一致，并易造成跨境電子商務(wù)交易方在同一類知識產(chǎn)權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)爭議上境遇不一的情形。總之，各種現(xiàn)實(shí)性因素使得跨境電子商務(wù)陷入知識產(chǎn)權(quán)治理困境。

（三）理念性原因：效率與公平帶來的沖突

高效率是跨境電子商務(wù)與生俱有的特性和目標(biāo)，而公平則是出于平衡知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和跨境電子商務(wù)各參與者的利益、維持正常的競爭秩序、更多元化滿足消費(fèi)者需求等目的，對跨境電子商務(wù)涉及的環(huán)節(jié)進(jìn)行相關(guān)權(quán)益分配，保護(hù)健康的市場秩序。因此，短期而言，效率與公平可能產(chǎn)生沖突，并導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)治理程度不一、評判各異。跨境電商平臺是否監(jiān)控商品知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險以及監(jiān)控的程度正是這種沖突的體現(xiàn)。

不僅如此，跨境電子商務(wù)的參與方也受到效率和公平方面的挑戰(zhàn)。譬如，跨境電商平臺難以把控平臺上提供的商品信息是否涉及知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)并進(jìn)行有效處置；跨境電商平臺自建的知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否涉及對其他參與方加強(qiáng)商業(yè)控制，排除競爭；需求方難以預(yù)期供應(yīng)方的知識產(chǎn)權(quán)狀況且售后維權(quán)較難；參與者有時難以預(yù)期知識產(chǎn)權(quán)邊境執(zhí)法的時間等等。實(shí)踐中，自貿(mào)區(qū)通過跨境電子商務(wù)進(jìn)行大量海外代購，這種情形也加劇了效率和公平方面的挑戰(zhàn)，并對相關(guān)市場帶來知識產(chǎn)權(quán)方面的沖擊。

此外，知識產(chǎn)權(quán)邊境監(jiān)管也需要從效率和公平方面對起源于“小額貿(mào)易”的跨境電子商務(wù)進(jìn)行深入思考和應(yīng)對。當(dāng)前，邊境知識產(chǎn)權(quán)由海關(guān)進(jìn)行行政執(zhí)法存在一些不足：一是對于進(jìn)出口有形貨物的跨境電子商務(wù)，若知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人沒有事前主動在海關(guān)系統(tǒng)申報知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利，則知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品侵權(quán)行為難以被發(fā)現(xiàn)。二是大量的小額貨物通過郵政、快遞等直郵方式進(jìn)行跨境流通，因海關(guān)人手不足、判斷侵權(quán)能力有限等原因，海關(guān)全面執(zhí)法存在困難，從而使得大量知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品流入流出各關(guān)境。三是跨境電子商務(wù)呈現(xiàn)出境內(nèi)境外兩頭復(fù)雜的特點(diǎn)，給海關(guān)開展知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)帶來一定困難，需要確權(quán)的數(shù)量、難度也會大大增加。[8]四是數(shù)字化產(chǎn)品的跨境交易沒有納入海關(guān)等政府有關(guān)部門監(jiān)管范圍之內(nèi)。五是轉(zhuǎn)運(yùn)貨物不在本國使用，是否構(gòu)成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)有賴于各關(guān)境海關(guān)的執(zhí)法解釋和實(shí)踐，容易造成實(shí)踐中的不確定性和不統(tǒng)一。六是海關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法檢查將增加貨物運(yùn)輸?shù)臅r間成本，這對時間要求較高的跨境電子商務(wù)是一種不利因素。七是部分知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以利用海關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法職權(quán)，對競爭對手產(chǎn)品的進(jìn)出境進(jìn)行拖延和阻礙。這些不足加大了跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理的難度，其解決依賴于海關(guān)知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法中對效率和公平尺度的把握。

三、突破跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理困境的路徑

基于上述對跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理根源性、現(xiàn)實(shí)性和理念性三方面原因的分析，筆者認(rèn)為，要解決這些困境，需要“多利益相關(guān)者對話”，在跨境電子商務(wù)涉及的境內(nèi)、境外領(lǐng)域構(gòu)建起合理的知識產(chǎn)權(quán)治理關(guān)系（如圖2所示）。就境內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)治理而言，政府對跨境電商平臺、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人應(yīng)鼓勵與監(jiān)管并重，電商平臺向政府尋求司法、執(zhí)法保護(hù)和政策空間的談判博弈，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在依賴于政府保護(hù)的同時，也應(yīng)有機(jī)會進(jìn)行政府治理的反饋，而知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人與跨境電商平臺之間在利用知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新模式共同追求商機(jī)的同時，還應(yīng)密切尋找保護(hù)和加強(qiáng)管控之間的聯(lián)系。在境外的知識產(chǎn)權(quán)治理上，政府與政府之間通過談判合作、共同加入知識產(chǎn)權(quán)國際協(xié)定等推進(jìn)跨境治理。與此同時，各類民間集體力量的出現(xiàn)，有助于跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系中相對弱勢方力量的加強(qiáng)，以實(shí)現(xiàn)政府、跨境電商平臺、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人之間境內(nèi)和境外的博弈。為實(shí)現(xiàn)這樣的治理關(guān)系，可通過政府、跨境電商平臺、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、民間集體力量四個主要層面共同參與治理。

（一）政府層面

1.健全知識產(chǎn)權(quán)法律制度

《電子商務(wù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃》第15條明確提出了電子商務(wù)市場治理。在立法方面，我國首部電商領(lǐng)域的綜合法律《中華人民共和國電子商務(wù)法（草案）》（以下簡稱《草案》）已于2016年12月進(jìn)行了分組審議，其中第53條、54條、88條、89條涉及對電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)問題的規(guī)范，這同樣適用于跨境電子商務(wù)。然而，跨境電子商務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)問題由于跨境而具有其特殊性，這在《草案》中并未涉及，尤其是在侵權(quán)處理上是嚴(yán)格根據(jù)主權(quán)原則還是主權(quán)原則與便利貿(mào)易發(fā)展并重，以及跨境責(zé)任認(rèn)定和操作執(zhí)行等問題均需要其他法律制度進(jìn)一步明確和配套，還有待中國政府和國際層面的合作與努力。

圖2 跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理主體相互關(guān)系的構(gòu)建

具體而言，跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)方面法律制度的健全主要包括三個方面：

（1）填補(bǔ)法律空缺。為此，首先確立效率優(yōu)先兼顧公平的理念，在此理念指引下，完善相關(guān)法律制度，如需要按照傳播對象、經(jīng)營模式、贏利因素等區(qū)分大型和中小型跨境電商并明確其相應(yīng)的職責(zé)，規(guī)定是否適用網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的“避風(fēng)港原則”和各種注意義務(wù)；解決跨境電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)許可超越地理范圍問題；針對當(dāng)前技術(shù)貿(mào)易、版權(quán)作品跨境電子化傳輸、跨境軟件服務(wù)等無形商品的跨境流動，加強(qiáng)相應(yīng)的法律支持和保護(hù)；構(gòu)建跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理中監(jiān)督與救濟(jì)機(jī)制等。

（2）提升效率。可通過制度明確簡化流程、采用白名單或事后審查機(jī)制等方式提高跨境電子商務(wù)通關(guān)綜合服務(wù)效率，并加大跨境電子商務(wù)交易透明度，加強(qiáng)對消費(fèi)者、知識產(chǎn)權(quán)爭議方爭端快速解決的權(quán)利保障。

（3）體現(xiàn)公平。這需要注重知識產(chǎn)權(quán)反壟斷監(jiān)管，既避免作為強(qiáng)勢的跨境電商平臺利用自己的壟斷地位進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)濫用，也要有效防止惡意知識產(chǎn)權(quán)主體通過虛假投訴來干擾正常的跨境電子商務(wù)運(yùn)營。

此外，在跨境電子商務(wù)的法律保護(hù)思路上，可適當(dāng)關(guān)注《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）的規(guī)定。因?yàn)楫?dāng)前中國正在參與談判的《區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定》（RCEP），涉及的知識產(chǎn)權(quán)條款是TPP相應(yīng)條款的復(fù)制和延展，同時也反映出知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國達(dá)成的一些共識，其中跨境電子商務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)更注重從數(shù)據(jù)庫共享和保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)保護(hù)、技術(shù)措施、商業(yè)秘密等內(nèi)容著手。我國要建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，制度建設(shè)也應(yīng)多加關(guān)注。

2.加大知識產(chǎn)權(quán)方面的管理舉措

這些管理舉措包括事前預(yù)防減少沖突、事中沖突快速有效解決、事后加大獎懲力度三個方面。

（1）事前預(yù)防減少沖突。就事前預(yù)防減少沖突而言，除了通過雙邊、多邊國際條約簽訂、國內(nèi)立法加強(qiáng)與他國法律或判決一致性等法律途徑外，還有以下方式：1）對有形、無形兩類貨物的知識產(chǎn)權(quán)管理和立法采用區(qū)分制。對于有形貨物按照有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的思路，對平行進(jìn)口以及交易最終目的地非中國的商標(biāo)貼牌和過境交易進(jìn)行寬松管理；對于無形貨物如軟件、數(shù)據(jù)庫等技術(shù)服務(wù)、電子商品等，涉及版權(quán)、商標(biāo)、專利、地理標(biāo)識等知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，對其監(jiān)管可以從更多元、更靈活的角度進(jìn)行，譬如政府利用聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)來分析跨境電商知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)主要問題并開展重點(diǎn)領(lǐng)域網(wǎng)絡(luò)打假活動、通過區(qū)分跨境電商平臺是自營還是單純平臺服務(wù)商進(jìn)行不同管理等。2）加強(qiáng)建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人系統(tǒng)以及授權(quán)許可白名單和黑名單，并實(shí)施信息共享和監(jiān)管過程中的商業(yè)秘密保護(hù)，使后續(xù)便利于合法商品快速通關(guān)。尤其是技術(shù)貿(mào)易配套的新型設(shè)備的進(jìn)出口，可在審查是否屬于特殊名單后按照符合特定地點(diǎn)、特殊用途予以提高跨境電子商務(wù)通關(guān)綜合服務(wù)效率。3）加強(qiáng)與主要貿(mào)易伙伴及世界貿(mào)易組織（WTO）、世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）等國際組織的合作，推動阿里巴巴提出并為G20領(lǐng)導(dǎo)人杭州峰會所關(guān)注的“世界電子貿(mào)易平臺”（EWTP）的構(gòu)建。4）對跨境電子商務(wù)交易主體積極宣傳、培訓(xùn)、倡導(dǎo)企業(yè)利用WTO等國際公約所提供的知識產(chǎn)權(quán)爭議解決流程和體系處理跨境電子商務(wù)貿(mào)易糾紛。

（2）事中沖突快速有效解決。在事中沖突快速有效解決方面，主要在于加強(qiáng)國內(nèi)外協(xié)調(diào)，以增強(qiáng)制度和管理措施的一致性。這一方面需要各國政府部門之間的合作，如通過海關(guān)之間以及涉及的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)之間聯(lián)合行動等；另一方面通過法院和仲裁機(jī)構(gòu)兩類司法審查機(jī)構(gòu)，縮短審理時限，鼓勵多元化協(xié)商解決，并借鑒國際私法對民商事法律沖突的解決思路解決跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)地域性問題，即解決一國內(nèi)部跨法域（如中國內(nèi)地、香港地區(qū)、澳門地區(qū)和臺灣地區(qū)之間）的知識產(chǎn)權(quán)法律沖突，綜合利用“最密切聯(lián)系原則”等解決跨境電子商務(wù)中涉及多法域多關(guān)境的知識產(chǎn)權(quán)法律體系域外問題。

（3）事后加大獎懲力度。在事后加大獎懲力度上，加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)誠信機(jī)制建設(shè)，對跨境電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)誠信企業(yè)給予通關(guān)便利以及其他獎勵；針對跨境電子商務(wù)中屢犯的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)人以及專利流氓等，對其違法行為進(jìn)行從重懲戒，實(shí)施行政處罰案件信息公開，并在一定時限內(nèi)凍結(jié)授予通關(guān)的便利。

（二）跨境電商平臺層面

1.知識產(chǎn)權(quán)自治的擴(kuò)展

跨境電商平臺的發(fā)展呈現(xiàn)多樣化、生態(tài)化特點(diǎn)，經(jīng)歷了從最初的信息交換平臺到在線交易平臺，再到交易后的外貿(mào)綜合服務(wù)平臺的過程[1]9。與此同時，跨境電商平臺逐步升級知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范措施，一方面自身盡可能多地取得、運(yùn)用和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，如通過商標(biāo)、專利、版權(quán)等各種方式保護(hù)自己的商業(yè)創(chuàng)新成果；另一方面對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的防御逐步從事后被動轉(zhuǎn)為“事前主動監(jiān)控和事后被動介入”模式，并建立起本平臺的知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)體系。在這種自然演變過程中，因技術(shù)實(shí)力的強(qiáng)大和平臺建設(shè)的完善，實(shí)力較強(qiáng)的跨境電商平臺逐步成為“準(zhǔn)公共性”企業(yè)，并基于自身的商業(yè)模式和本國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀，根據(jù)技術(shù)進(jìn)步和現(xiàn)實(shí)需要自主決定采取哪些知識產(chǎn)權(quán)管理措施，以及根據(jù)本國知識產(chǎn)權(quán)法和其自行制定的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則，對通過其平臺進(jìn)行操作的侵權(quán)產(chǎn)品提供者和各參與方的違規(guī)行為進(jìn)行各種懲罰，一定程度上推動了“私人執(zhí)法”（Private enforcement of law）的發(fā)展。典型案例如阿里巴巴聯(lián)合境內(nèi)、境外各利益相關(guān)者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)，逐步出臺了較為成熟的知識產(chǎn)權(quán)自治規(guī)則體系和不斷完善的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法措施，所適用的法律也慢慢超出了跨境電商平臺所在國法律，逐步融入對商業(yè)操作慣例和各國不同知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人影響力的考慮。這種知識產(chǎn)權(quán)自治的規(guī)則化、跨域考慮和合理的私人執(zhí)法有助于跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理突破困境，需要肯定和鼓勵，并保障和擴(kuò)展跨境電商平臺更多的知識產(chǎn)權(quán)自治機(jī)會和自由。

2.監(jiān)管和自律并重

跨境電商平臺的準(zhǔn)公共性將放大知識產(chǎn)權(quán)自治不足或過度時對市場秩序的破壞力。尤其是既發(fā)展自營業(yè)務(wù)，又有單純平臺（非自營）業(yè)務(wù)的跨境電商平臺巨頭，自身強(qiáng)大的市場地位與公平的居間調(diào)解和裁判者身份的疊加，更易于出現(xiàn)濫用優(yōu)勢地位的后果，為此，需要合理的監(jiān)管和有效的自律。

在合理監(jiān)管上，基于效率與公平的保障、地域性與國際性的協(xié)調(diào)、技術(shù)中立的堅(jiān)持與防止知識產(chǎn)權(quán)濫用的統(tǒng)一、靈活自治和監(jiān)督救濟(jì)機(jī)制的制衡等原則，對交易參與方的權(quán)利保護(hù)、跨境電商平臺在加大知識產(chǎn)權(quán)自治權(quán)的同時應(yīng)具備的管理能力以及責(zé)任認(rèn)定、知識產(chǎn)權(quán)爭議中弱勢群體的保護(hù)和救濟(jì)、反不正當(dāng)競爭等基本問題進(jìn)行法律制度規(guī)制以及國際協(xié)作中的推動和扶持，并對跨境電商平臺根據(jù)傳播對象、經(jīng)營模式、贏利因素等方面進(jìn)行類型化，以實(shí)行不同程度、不同方面的引導(dǎo)和監(jiān)管。

在有效自律上，一方面，要保證跨境電商平臺自身知識產(chǎn)權(quán)體系的中立和公正，這涉及平臺自身知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則制定的中立性和規(guī)則執(zhí)行的有效性。譬如，就跨境電商平臺自身如何事前建立更為周全的規(guī)則體系，事中如何精準(zhǔn)判定跨境電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)并如何快速防止侵權(quán)持續(xù)和擴(kuò)大化，以及事后有效執(zhí)行類似侵權(quán)行為的處理，并保證交易各方的程序正義，如知識產(chǎn)權(quán)自治過程中增強(qiáng)透明度和征求其他利益相關(guān)方意見。另一方面，要利用技術(shù)進(jìn)步不斷發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)管控手段，譬如通過大數(shù)據(jù)尋找易發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)情形、通過技術(shù)手段加大侵權(quán)信息跟蹤，并給予被侵權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人更多的選擇權(quán)。譬如，目前在實(shí)踐中，中國跨境電商平臺在確認(rèn)侵權(quán)后大都只有下架等懲罰措施，商業(yè)模式方面創(chuàng)新不足。這方面可以借鑒全球最大的視頻網(wǎng)站YouTube在打擊盜版侵權(quán)方面的思路和經(jīng)驗(yàn)。YouTube采用數(shù)字版權(quán)認(rèn)證工具Con?tent ID，版權(quán)權(quán)利人能夠快速識別哪些用戶上傳的視頻涉嫌侵權(quán)，并有權(quán)選擇以封鎖、追蹤或獲利的方式進(jìn)行處理，從而賦予了版權(quán)權(quán)利人在YouTube上管理版權(quán)內(nèi)容的能力以及獲利的能力。尤其是在獲利方面，不僅版權(quán)權(quán)利人可以選擇從涉嫌侵權(quán)作品的廣告中獲利，YouTube還提供亞馬遜或蘋果iTunes上涉嫌侵權(quán)內(nèi)容的購買鏈接，以便讓購買者可以方便選購相關(guān)的正版音樂或影片內(nèi)容。跨境電商平臺可借鑒這種對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)管理的創(chuàng)新思路，研發(fā)和運(yùn)用相關(guān)技術(shù)，在存在知識產(chǎn)權(quán)爭議的商品交易等某些類型的跨境電子商務(wù)交易情形中適用，從而在一定程度上既維護(hù)了知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益，也促進(jìn)了跨境電子商務(wù)交易的積極性和穩(wěn)定性，有效減少知識產(chǎn)權(quán)紛爭，實(shí)現(xiàn)各方共贏。

（三）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人層面

1.加強(qiáng)權(quán)利管理

跨境電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人通過三種方式進(jìn)行權(quán)利管理。第一種是直接管理和運(yùn)用自身知識產(chǎn)權(quán)，即自身就是供應(yīng)方（賣家），直接開展跨境電子商務(wù)；第二種是許可供應(yīng)方（賣家）綜合運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)；第三種則是僅授權(quán)供應(yīng)方（賣家）代為銷售知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。為了維護(hù)自身的商業(yè)利益，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可運(yùn)用各種技術(shù)措施和利益相關(guān)方的合作進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)取得、運(yùn)用、保護(hù)等。在知識產(chǎn)權(quán)取得上，跨境電子商務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不僅可以積極獲取交易對象即各類商品的知識產(chǎn)權(quán)，對跨境電子商務(wù)所依賴的系統(tǒng)、平臺、服務(wù)、軟件等也積極爭取各種知識產(chǎn)權(quán)；在知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用上，隨著跨境電子商務(wù)的深入發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人除了更積極地綜合運(yùn)用獨(dú)占許可、排他許可、普通許可、分許可、交叉許可等各種許可形式外，也可更多地采取知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、保險、質(zhì)押融資等手段，并采用各種技術(shù)手段進(jìn)行監(jiān)控；在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在積極防止產(chǎn)品被侵權(quán)和侵權(quán)后及時維權(quán)的同時，更需要關(guān)注商標(biāo)反淡化、商業(yè)秘密保護(hù)、版權(quán)作品權(quán)利信息維護(hù)、商業(yè)方法專利策略、合理的地理限制等更為深入的知識產(chǎn)權(quán)問題，不僅關(guān)注不特定的使用者是否侵權(quán)，也關(guān)注被許可方是否遵守知識產(chǎn)權(quán)合同約定。事實(shí)上，在電子商務(wù)業(yè)務(wù)不斷增長之機(jī)，每個電子商務(wù)公司都應(yīng)該對它們可能面臨的知識產(chǎn)權(quán)問題有一個基本的了解。因?yàn)槟芊裢桩?dāng)處理專利、商標(biāo)或版權(quán)問題，理解知識產(chǎn)權(quán)原理，將有助于避免訴訟或減少費(fèi)用和被揭露[9]。

2.積極推進(jìn)私力救濟(jì)

現(xiàn)實(shí)中，跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人存在不同的市場地位，可以采用不同的私力救濟(jì)途徑。跨境電商平臺巨頭以及有一定知名度的賣方屬于知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)勢權(quán)利人，可根據(jù)自身的商業(yè)策略和企業(yè)所處的不同階段，選擇、調(diào)整其所實(shí)施的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略層次與戰(zhàn)略內(nèi)容，如為防止競爭產(chǎn)品銷售、取得示范判決、獲得談判籌碼、交換市場等原因發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，從而保護(hù)自身的競爭優(yōu)勢，甚至可能利用自身知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢控制使用者或知識產(chǎn)權(quán)被許可者；在跨境電子商務(wù)能實(shí)現(xiàn)跨境自由流動、商品成本降低的情況下，繼續(xù)對知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品按照各地法律規(guī)制進(jìn)行地理限制或?qū)崿F(xiàn)全球價格管理；針對跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)實(shí)性困境，強(qiáng)勢的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可合理利用自身的壟斷地位制定符合技術(shù)發(fā)展趨勢和體現(xiàn)效率公平的知識產(chǎn)權(quán)自治體系，或在橫向、縱向產(chǎn)業(yè)鏈上強(qiáng)化自身或自己所在團(tuán)體的競爭優(yōu)勢，影響更為弱勢的競爭方。

而相對弱勢的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，常常表現(xiàn)為中小型跨境電商。由于跨境電子商務(wù)具有跨境、量小、高頻等特征，這類權(quán)利人監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)能力弱，維權(quán)成本常常高于實(shí)際收益，因此其除了可以直接向侵權(quán)者警告、實(shí)施網(wǎng)絡(luò)公告等救濟(jì)手段外，更可以借助其他力量推進(jìn)私力救濟(jì)，例如借助跨境電商平臺知識產(chǎn)權(quán)體系、借助集體力量（如通過行業(yè)協(xié)會、跨境電商協(xié)會、同鄉(xiāng)會等集體成員之間的互助）、利用自身知識產(chǎn)權(quán)（如交叉許可等）與其上下游企業(yè)聯(lián)合擴(kuò)大市場影響力等。

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在積極推進(jìn)私力救濟(jì)的同時，需要政府的適當(dāng)干預(yù)和外部配套。這種干預(yù)不僅包括積極鼓勵跨境電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人維護(hù)自身權(quán)益，更主要的是創(chuàng)造有利的外部環(huán)境，對兩類知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人在引導(dǎo)和規(guī)制上各有側(cè)重。對于知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)勢權(quán)利人，更側(cè)重于如何維護(hù)相關(guān)競爭市場、防范其知識產(chǎn)權(quán)濫用；對于知識產(chǎn)權(quán)弱勢權(quán)利人，更側(cè)重于如何扶持并在其需要知識產(chǎn)權(quán)方面的支持時提供相應(yīng)的幫助和便利，譬如通過法律咨詢、境內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)、信息檢索、搭建金融中介平臺等加大知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)力度，通過獎勵、稅費(fèi)減免等方式提供一定程度的財(cái)稅支持等。

（四）民間集體力量層面

各類民間集體力量主要指行業(yè)協(xié)會、商會、著作權(quán)集體管理組織等通過集體力量運(yùn)作的境內(nèi)外社會團(tuán)體。這些團(tuán)體對于跨境電子商務(wù)中知識產(chǎn)權(quán)力量較弱的利益相關(guān)方而言，不僅能集結(jié)起來對抗知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)勢方，還可以成為行業(yè)或產(chǎn)業(yè)自律組織成員和積極的協(xié)調(diào)者、引導(dǎo)者、監(jiān)督者，并成為國家（政府）與企業(yè)（成員）之間的媒介。跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理困境的解決可以充分利用這種集體力量。

事實(shí)上，行業(yè)協(xié)會在跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理上有兩方面作用：一方面，對于本行業(yè)涉及的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)在境內(nèi)外提供幫助和扶持，也通過自身以及成員企業(yè)參與電子商務(wù)國際標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)則體系建設(shè)，并促進(jìn)合作化解跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)糾紛；另一方面，對行業(yè)內(nèi)利用知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行不正當(dāng)競爭具有規(guī)制和約束作用。前者的實(shí)現(xiàn)主要是利用群體力量和專業(yè)能力提供知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容咨詢，對于跨境交易前審查是否有知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)或被侵權(quán)問題，跨境交易后協(xié)助個體成員知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的發(fā)起或應(yīng)對、號召群體成員集體行動，以及組織同行業(yè)成員進(jìn)行相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的交流和學(xué)習(xí)進(jìn)而參與到相關(guān)立法實(shí)踐活動中。后者主要依賴于行業(yè)協(xié)會作為自律性集體力量的集結(jié)，如對行業(yè)內(nèi)成員的知識產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)范和內(nèi)部獎懲，從而在知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)方面實(shí)現(xiàn)一定的民間自治管理。商會的性質(zhì)和作用與行業(yè)協(xié)會類似，通過代表、溝通、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、統(tǒng)計(jì)、服務(wù)等活動，可以參與到跨境電子商務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)活動中，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、實(shí)施和糾紛解決方面，也能如行業(yè)協(xié)會一般，通過集體力量保護(hù)其成員企業(yè)的合法權(quán)利，提升商業(yè)活動中的效率和公平。供應(yīng)方（賣方）、需求方（買方）、跨境電商平臺等涉及的各種行業(yè)里，均可組建各類行業(yè)協(xié)會。

著作權(quán)集體管理組織是版權(quán)領(lǐng)域通過集體力量進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理的自治組織。通過著作權(quán)集體管理組織，創(chuàng)作者可以擴(kuò)展利用集體因素，其中包括了“集體討價還價的功能，也包括政策擁護(hù)、咨詢建議、協(xié)助作者實(shí)現(xiàn)精神上的權(quán)利以及其他方面的權(quán)利等”，[10]實(shí)現(xiàn)個人難以達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)，這有助于跨境電子商務(wù)中越來越多通過在線方式直接進(jìn)行的版權(quán)交易。事實(shí)上，境外著作權(quán)集體管理組織不斷順應(yīng)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的新態(tài)勢，越來越關(guān)注通過網(wǎng)絡(luò)與交易平臺或交易機(jī)制相結(jié)合（如美國版權(quán)結(jié)算中心，Sound Exchange），或創(chuàng)新并推動版權(quán)在線許可新模式（如歐盟9國著作權(quán)集體組織共建的Armo?nia Online）的發(fā)展，這有助于跨境電子商務(wù)的版權(quán)交易。因此，無論是供應(yīng)方（賣方）、跨境電商平臺、需求方（買方），都可利用我國現(xiàn)有的五家著作權(quán)集體管理組織的經(jīng)濟(jì)職能、社會職能和跨境職能進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)管理。尤其是在跨境版權(quán)交易中，還可利用各國著作權(quán)集體管理組織建立起的相互代表制度，授權(quán)著作權(quán)集體管理組織在國內(nèi)收取和轉(zhuǎn)付境外著作權(quán)人的作品在國內(nèi)使用而獲得的許可費(fèi)并進(jìn)行相應(yīng)的訴訟，以及對本國著作權(quán)人作品因境外使用而獲取的許可費(fèi)轉(zhuǎn)付予本國的著作權(quán)人，從而極大地增強(qiáng)了著作權(quán)人跨境知識產(chǎn)權(quán)管理的能力，也部分減少了交易“跨境”所帶來的不利因素。

（五）治理主體的多元相互合作

基于跨境電子商務(wù)涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的復(fù)雜性和交易主體身份的多重性，以及實(shí)踐中我國跨境電子商務(wù)在交易主體和交易過程中呈現(xiàn)碎片化態(tài)勢[11]，突破知識產(chǎn)權(quán)治理困境還需要各層次治理主體內(nèi)部、相互之間以及社會其他參與方多元共同治理。這種多元合作涉及政府、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、知識產(chǎn)權(quán)被許可人、知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)使用者、知識產(chǎn)權(quán)最終使用者、跨境電商平臺、民間力量，不僅可以進(jìn)行境內(nèi)合作，還可以跨境合作；不僅可實(shí)現(xiàn)共贏，也能起到相互監(jiān)督、多元化制衡的作用。譬如，通過跨境電商平臺之間加強(qiáng)合作，增強(qiáng)各跨境電商平臺知識產(chǎn)權(quán)交易糾紛處理的統(tǒng)一性；不僅知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人可以運(yùn)用民間集體力量加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)管理，跨境電商平臺、政府也可以與民間集體力量合作，相互共享資源，汲取力量。

注釋：

①涉及互聯(lián)網(wǎng)（Internet）方面知識產(chǎn)權(quán)的國際條約，主要有世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）制定的《版權(quán)條約》（WCT）、《表演和錄音制品條約》（WPPT），但參加成員有限。WIPO官網(wǎng)顯示，截至2016年12月31日，《版權(quán)條約》有83個國家和地區(qū)加入，《表演和錄音制品條約》有88個國家和地區(qū)加入。此外，在跨境電子商務(wù)方面曾發(fā)布了一些國際性文件，如1996年聯(lián)合國貿(mào)易法委員會的《電子商務(wù)示范法》、1997年歐盟的《歐洲電子商務(wù)行動方案》、1997年美國政府的《全球電子商務(wù)框架》、1998年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的《全球電子商務(wù)行動計(jì)劃》，但這些文件約束力小，后續(xù)國際社會也一直在努力進(jìn)行研究和談判，因現(xiàn)實(shí)困難較多，進(jìn)展緩慢。

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責(zé)任編輯：林英澤

Abstract：With the rapid development of internet，cross-border e-commerce has also been developed rapidly.There are some problems with the development of cross-border e-commerce，such as the complicated intellectual property related problems and the governance relate problems.And causes for these problems are the conflict between demand of cross-border e-commerce and the regional protection of intellectual property，conflict between the acceleration of technological innovation and the lagged behind system and the insufficient international coordination，and the conflict between efficiency and fairness.To effectively breakthrough this dilemma and establish the rational intellectual property governance relation for cross-border e-commerce，we should encourage communication among stakeholders，encourage both domestic and international stakeholders to participate governance，strengthen cooperation among all governance main bodies；and，especially，the comparatively vulnerable party in cross-border e-commerce intellectual property relation should improve their strength with the help of such private forces as industrial association，chamber of commerce，and copy right management organizations.

Key words：cross-border e-commerce；intellectual property；obligee

Intellectual Property Governance in Cross Border E-Commerce：Dilemma，Causes and Solutions

ZHENG Lu-ying
（Jimei University，Xiamen，F(xiàn)ujian361021，China）

F724.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-8266（2017）10-0110-09

10.14089/j.cnki.cn11-3664/f.2017.10.013

鄭魯英.跨境電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)治理：困境、成因及解決路徑[J].中國流通經(jīng)濟(jì)，2017（10）：110-118.

2017-07-05

福建省中國特色社會主義理論體系研究中心項(xiàng)目“福建自由貿(mào)易區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”（FJ2015B035）；福建省社會科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“福建自貿(mào)區(qū)稅收法律制度創(chuàng)新研究”（FJ2015B104）

鄭魯英（1978—），女，山東省海陽市人，集美大學(xué)工商管理學(xué)院教師，博士，主要研究方向?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)管理。