馬克思資本資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論探析

[摘要]馬克思的資本資源理論是馬克思經(jīng)濟(jì)理論不可或缺的重要組成部分。把握馬克思資本資源理論的科學(xué)內(nèi)涵，對(duì)于構(gòu)建和完善社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論，建立社會(huì)主義的資本資源營(yíng)運(yùn)體系，具有極其重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

[關(guān)鍵詞]馬克思；資本資源；經(jīng)濟(jì)發(fā)展

[DOI]1013939/jcnkizgsc201723021

馬克思指出：“資本一般，這是每一種資本作為資本所共有的規(guī)定，或者說(shuō)是使任何一定量的價(jià)值成為資本的那種規(guī)定。”[1]馬克思不僅從社會(huì)歷史的角度論證了資本主義條件下資本的特殊性，而且還揭示了資本作為商品生產(chǎn)和商品流通發(fā)展的必然產(chǎn)物中所蘊(yùn)含的一般性或共性。作為一般性或共性，不會(huì)因?yàn)樯鐣?huì)經(jīng)濟(jì)制度的不同而改變。既然社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是商品經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，并要求建立和發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，因而資本資源在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的這種一般性或共性在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中也仍然存在。

1資本和剩余價(jià)值的一般性質(zhì)

11非資本主義經(jīng)濟(jì)也使用資本

馬克思在研究非資本主義經(jīng)濟(jì)時(shí)，也經(jīng)常使用“資本”的概念。馬克思還多次論述過(guò)前資本主義時(shí)期的高利貸資本和商人資本。馬克思在分析封建殖民者手中的資本時(shí)指出：“從事農(nóng)業(yè)的大部分殖民者，雖然也從宗主國(guó)帶來(lái)或多或少的資本，但并不是資本家階級(jí)，他們的生產(chǎn)也不是資本主義生產(chǎn)。”[2]馬克思在分析無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)后的資本時(shí)還指出：“通過(guò)擁有國(guó)家資本和獨(dú)享壟斷權(quán)的國(guó)家銀行，把信貸集中在國(guó)家手里。”[3]由此可見(jiàn)，資本不是資本主義制度的專利品，并不具有特定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，它處在哪個(gè)社會(huì)，它就反映該社會(huì)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

12“資本”的特定含義和一般含義

從“資本”的特定含義來(lái)看，它是指資本家無(wú)償占有雇傭工人在剩余勞動(dòng)時(shí)間創(chuàng)造的剩余價(jià)值，從而實(shí)現(xiàn)價(jià)值的增值，它體現(xiàn)了資本家對(duì)雇傭工人的剝削關(guān)系。從“資本”的一般含義來(lái)看，它是指在一切商品經(jīng)濟(jì)中都存在的能夠增值的價(jià)值。在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，我國(guó)理論界都僅僅從特定的含義上理解資本，以為資本范疇僅僅適用于資本主義社會(huì)，只是體現(xiàn)資本家和雇傭工人的剝削關(guān)系。顯然，這是對(duì)馬克思資本思想的一種片面的、機(jī)械的曲解。

13“剩余價(jià)值”的特定含義和一般含義

從“剩余價(jià)值”的特定含義來(lái)看，它是指由雇傭工人在剩余勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)創(chuàng)造的被資本家無(wú)償占有的那部分價(jià)值。從“剩余價(jià)值”的一般含義來(lái)看，它是指不受社會(huì)形態(tài)性質(zhì)影響的一般剩余勞動(dòng)在商品中的凝結(jié)。馬克思不僅使用特定含義的“剩余價(jià)值”，而且還使用一般含義的“剩余價(jià)值”。馬克思指出：“如果我們把工資和剩余價(jià)值，必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)的獨(dú)特的資本主義性質(zhì)去掉，那么，剩下的就不再是這幾種形式，而只是它們的為一切社會(huì)生產(chǎn)方式所共有的基礎(chǔ)。”[4]馬克思甚至認(rèn)為，在資本主義生產(chǎn)方式被消滅之后，剩余價(jià)值還繼續(xù)存在。正如馬克思指出：“這也是在剩余價(jià)值、剩余產(chǎn)品、從而剩余勞動(dòng)中，除了用來(lái)積累，即用來(lái)擴(kuò)大再生產(chǎn)過(guò)程的部分以外，甚至在資本主義生產(chǎn)方式消滅之后，也必須繼續(xù)存在的唯一部分。”[4]因此，絕不可能僅僅從特定的含義來(lái)理解剩余價(jià)值所體現(xiàn)的關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)從一般的含義上來(lái)理解剩余價(jià)值所體現(xiàn)的關(guān)系。

2資本資源的一般特點(diǎn)

21資本具有預(yù)付性

在任何性質(zhì)的商品經(jīng)濟(jì)中，商品生產(chǎn)者手中的資本都具有預(yù)付的性質(zhì)。一是任何一個(gè)新開(kāi)辦的企業(yè)都必須墊支一定數(shù)量的資本。二是任何一個(gè)企業(yè)還必須具備擴(kuò)大再生產(chǎn)所必需的追加資本。這些墊支性的資本，就是商品生產(chǎn)者預(yù)付出去的資本。當(dāng)然，這些墊支性的資本總是會(huì)流回的，一旦流回，或遲或早又要用于墊支性的資本。因此，無(wú)論是新開(kāi)辦企業(yè)的墊支，還是老企業(yè)的墊支，資本始終具有預(yù)付的性質(zhì)。

22資本具有運(yùn)動(dòng)性

資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值，資本價(jià)值只有投入使用，才能帶來(lái)剩余價(jià)值。如果資本價(jià)值不投入使用，就不能帶來(lái)剩余價(jià)值，就不能是資本，而只能是潛在的資本或貯藏的價(jià)值。所以，資本有一個(gè)固有的特點(diǎn)就是運(yùn)動(dòng)性，離開(kāi)運(yùn)動(dòng)性它就不可能是資本。同時(shí)，資本的運(yùn)動(dòng)終結(jié)又成為運(yùn)動(dòng)的開(kāi)端，要不停頓地運(yùn)動(dòng)下去。“作為資本的貨幣的流通本身就是目的，因?yàn)橹皇窃谶@個(gè)不斷更新的運(yùn)動(dòng)中才有價(jià)值的增值。因此，資本的運(yùn)動(dòng)是沒(méi)有限度的。”[5]

23資本具有價(jià)值性

“資本”的含義包括兩個(gè)方面：一是資本是價(jià)值；二是資本能帶來(lái)剩余價(jià)值。說(shuō)資本是價(jià)值，就是說(shuō)作為經(jīng)濟(jì)資源的資本，不是某種實(shí)物，而是凝結(jié)在商品中的人類腦力和體力的支出或消耗，這種價(jià)值的實(shí)體性是一切商品生產(chǎn)者生產(chǎn)商品耗費(fèi)的抽象勞動(dòng)。當(dāng)然，這種抽象勞動(dòng)是看不見(jiàn)、摸不著的，但它是客觀存在的，是商品生產(chǎn)者生產(chǎn)商品時(shí)轉(zhuǎn)移和投入的一定量勞動(dòng)時(shí)間的凝結(jié)。這種看不見(jiàn)、摸不著的抽象勞動(dòng)會(huì)以某種物反映出來(lái)。但是，決不能把資本理解為物，而應(yīng)當(dāng)理解為價(jià)值。

24資本具有參與性

資本是一個(gè)很重要的經(jīng)濟(jì)資源，但是資本同其他資源相比，不能單獨(dú)作為運(yùn)用于生產(chǎn)過(guò)程的要素參與生產(chǎn)某種商品，而其他一些經(jīng)濟(jì)資源則能單獨(dú)作為運(yùn)用于生產(chǎn)過(guò)程的要素參與生產(chǎn)某種商品。而資本則不同，它是一種價(jià)值，而不是一種獨(dú)立存在的物，因而只能與一定的物的形式相結(jié)合才能生產(chǎn)某種產(chǎn)品。正如馬克思指出：“生產(chǎn)資料本身，只有在勞動(dòng)力作為生產(chǎn)資本的人的存在形式，能夠和生產(chǎn)資料相合并時(shí)，才成為生產(chǎn)資本的物的形式或生產(chǎn)資本。”[6]

25資本具有補(bǔ)償性

任何資本都是預(yù)付出去的，既然是預(yù)付就會(huì)有回流，資本的預(yù)付性決定了它的回流性即補(bǔ)償性。資本在運(yùn)動(dòng)中，凝結(jié)在生產(chǎn)資料中的價(jià)值，可以轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去；勞動(dòng)力的價(jià)值，它會(huì)由勞動(dòng)力重新創(chuàng)造出來(lái)。馬克思把這種預(yù)付資本的補(bǔ)償過(guò)程稱為資本的再生產(chǎn)。資本的補(bǔ)償性是資本運(yùn)動(dòng)并發(fā)揮作用的先決條件，如果資本沒(méi)有這種補(bǔ)償性，就沒(méi)有資本的繼續(xù)運(yùn)動(dòng)；如果資本補(bǔ)償?shù)臄?shù)量小于預(yù)付資本的數(shù)量，則生產(chǎn)只能在縮小規(guī)模或萎縮狀態(tài)下進(jìn)行。endprint

26資本具有增值性

馬克思指出：“他不僅要生產(chǎn)使用價(jià)值，而且要生產(chǎn)商品，不僅要生產(chǎn)使用價(jià)值，而且要生產(chǎn)價(jià)值，不僅要生產(chǎn)價(jià)值，而且要生產(chǎn)剩余價(jià)值。”[5]能夠帶來(lái)剩余價(jià)值，這是資本最主要、最本質(zhì)的特點(diǎn)。任何一個(gè)商品生產(chǎn)者，最終目的都是為了獲得剩余價(jià)值。雖然說(shuō)資本具有增值性的特點(diǎn)，但并非說(shuō)它本身能夠自行增值。資本之所以能夠增值，是因?yàn)樯唐飞a(chǎn)者用資本購(gòu)買了生產(chǎn)資料和勞動(dòng)力。剩余價(jià)值的根本原因是勞動(dòng)力成為商品。勞動(dòng)力的全部勞動(dòng)時(shí)間分為必要?jiǎng)趧?dòng)和剩余勞動(dòng)兩部分。在必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間內(nèi)，勞動(dòng)力創(chuàng)造了自身的價(jià)值，用以補(bǔ)償工資的預(yù)付；在剩余勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)，勞動(dòng)力創(chuàng)造了剩余價(jià)值。

27資本具有流動(dòng)性

馬克思指出：“資本會(huì)從利潤(rùn)率較低的部門抽走，投入利潤(rùn)率較高的其他部門。”[4]資本的流動(dòng)性是指資本投入生產(chǎn)過(guò)程之后，并不是停留在某一個(gè)生產(chǎn)部門，而是不斷地從一個(gè)生產(chǎn)部門轉(zhuǎn)移到另一個(gè)生產(chǎn)部門。因?yàn)樵谏唐方?jīng)濟(jì)中，商品生產(chǎn)者從事生產(chǎn)活動(dòng)的目的是為了獲得剩余價(jià)值，對(duì)于生產(chǎn)什么樣的商品，商品生產(chǎn)者并不關(guān)心。當(dāng)生產(chǎn)某種商品不能獲得較高利潤(rùn)時(shí)，商品生產(chǎn)者就會(huì)放棄這種商品的生產(chǎn)，轉(zhuǎn)向生產(chǎn)利潤(rùn)較高的另一種商品。所以，資本不僅具有流動(dòng)性，而且這種流動(dòng)性具有明確的固有的方向性。

3資本資源的一般作用

31資本是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一推動(dòng)力和持續(xù)動(dòng)力

馬克思指出：“要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個(gè)新開(kāi)辦的企業(yè)的第一推動(dòng)力和持續(xù)的動(dòng)力。”[6]任何從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的人都必須持有一定數(shù)量的資本，沒(méi)有一定數(shù)量的資本，就不能從事商品生產(chǎn)活動(dòng)。因此，商品生產(chǎn)者手中的資本就成為從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的第一推動(dòng)力，從而成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一推動(dòng)力。同時(shí)，在從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的過(guò)程中，各種生產(chǎn)要素要不斷地補(bǔ)償，而且難免出現(xiàn)意料不到的狀況。

32各種經(jīng)濟(jì)資源只有通過(guò)資本才能發(fā)揮作用

一是一部分自然資源需要商品生產(chǎn)者投資才能取得，尤其是被他人壟斷的自然資源，比如土地、森林、礦山等。如果這些自然資源不通過(guò)商品生產(chǎn)者的投資，就不能用于生產(chǎn)過(guò)程，就不能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮作用。一旦商品生產(chǎn)者通過(guò)投資取得這些自然資源，這些自然資源就表現(xiàn)為資本的存在形式，它們的作用就表現(xiàn)為資本的作用。另一部分自然資源如陽(yáng)光、空氣、風(fēng)等，這部分自然資源不需要商品生產(chǎn)者投資就可以使用。二是勞動(dòng)力只有同資本交換之后，在資本現(xiàn)實(shí)運(yùn)動(dòng)中采取了生產(chǎn)資本的存在形態(tài)，才能進(jìn)入勞動(dòng)過(guò)程，才能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮作用。三是科學(xué)技術(shù)也必須通過(guò)交換，在商品生產(chǎn)者投資之后才能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中發(fā)揮作用。

33資本的數(shù)量決定企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模

企業(yè)需要資本，而且需要一定數(shù)量的資本，才能使企業(yè)生產(chǎn)達(dá)到一定的規(guī)模。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)的資本數(shù)量越大，生產(chǎn)的規(guī)模也就越大。由于技術(shù)水平在逐漸提高，也需要企業(yè)有更多數(shù)量的資本，以購(gòu)買更先進(jìn)的設(shè)備、更新的技術(shù)和其他先進(jìn)的工具，只有擁有了足夠的資本量，才能使企業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模有一個(gè)相應(yīng)的提高。

34資本使用效益的高低是決定企業(yè)存亡的關(guān)鍵

一定量的預(yù)付資本所獲得的利潤(rùn)越多，企業(yè)資本的使用效益就越高；相反，所獲得的利潤(rùn)越少，企業(yè)資本的使用效益就越低。企業(yè)資本使用效益越高，可以用于積累的資本就會(huì)越多，企業(yè)的規(guī)模就會(huì)越大，在競(jìng)爭(zhēng)中就會(huì)處于優(yōu)勢(shì)；相反，企業(yè)資本的使用效益越低，可以用于積累的資本就會(huì)越少，企業(yè)的規(guī)模就難以擴(kuò)大，在競(jìng)爭(zhēng)中就會(huì)處于劣勢(shì)，甚至被淘汰。因此，企業(yè)必須千方百計(jì)地提高企業(yè)資本的使用效益。

4資本資源發(fā)展的一般趨勢(shì)

41資本總額具有不斷增大的趨勢(shì)

資本是能夠帶來(lái)剩余價(jià)值的價(jià)值。但是，并不是資本本身具有自行增值價(jià)值的能力。只有用于支付勞動(dòng)者工資的那一部分資本所轉(zhuǎn)化的勞動(dòng)力才能創(chuàng)造剩余價(jià)值，只有勞動(dòng)者的剩余勞動(dòng)才是剩余價(jià)值的真正源泉。一是勞動(dòng)者的全部勞動(dòng)時(shí)間分為必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和剩余勞動(dòng)時(shí)間兩部分。在必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間內(nèi)，勞動(dòng)者為自己生產(chǎn)必要產(chǎn)品，滿足自身和家屬的需要；在剩余勞動(dòng)時(shí)間內(nèi)，勞動(dòng)者為社會(huì)生產(chǎn)剩余產(chǎn)品，滿足整個(gè)社會(huì)的需要。二是馬克思預(yù)言未來(lái)以公有制為基礎(chǔ)的新社會(huì)不存在商品貨幣關(guān)系，勞動(dòng)者的必要?jiǎng)趧?dòng)不會(huì)凝結(jié)為勞動(dòng)力價(jià)值或可變資本。然而，歷史的發(fā)展超出了馬克思的預(yù)料，在這個(gè)社會(huì)的第一階段，商品貨幣關(guān)系還不能消除，必要?jiǎng)趧?dòng)還會(huì)凝結(jié)為勞動(dòng)力價(jià)值或可變資本，剩余勞動(dòng)還會(huì)凝結(jié)為剩余價(jià)值。所不同的是，此時(shí)的剩余價(jià)值不再為資本家無(wú)償占有，而是歸整個(gè)社會(huì)所有，反映了性質(zhì)根本不同的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。三是商品生產(chǎn)者除了通過(guò)資本積聚的途徑使資本增大以外，還通過(guò)資本集中的途徑使資本增大。資本集中是通過(guò)改變既有資本的分配，通過(guò)信用和競(jìng)爭(zhēng)這兩個(gè)最強(qiáng)有力的杠桿，單純改變社會(huì)資本各個(gè)組成部分的量的組合來(lái)實(shí)現(xiàn)的。正如馬克思指出：“通過(guò)集中而在一夜之間集合起來(lái)的資本量，同其他資本量一樣，不斷再生產(chǎn)和增大，只是速度更快。”[5]

42不變資本與可變資本相比呈日趨相對(duì)增長(zhǎng)的趨勢(shì)

馬克思指出：“資本的不變部分比可變部分日益相對(duì)增長(zhǎng)的這一規(guī)律，在每一步上都由商品價(jià)格的比較分析所證實(shí)（像前面已經(jīng)說(shuō)明的），不管我們比較的是同一國(guó)家的不同經(jīng)濟(jì)時(shí)代，還是同一時(shí)代的不同國(guó)家。”[5]在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中，勞動(dòng)生產(chǎn)率是不斷增長(zhǎng)的。勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)表現(xiàn)為勞動(dòng)過(guò)程的主觀因素的量比它的客觀因素的量相對(duì)減少。這一現(xiàn)實(shí)反映在資本的價(jià)值構(gòu)成上，就是不變資本部分與可變資本部分相比不斷增加。不過(guò)，資本可變部分比不變部分的相對(duì)減少，只是近似地表示出資本的物質(zhì)組成部分構(gòu)成上的變化。

43資本的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)呈分離的趨勢(shì)

馬克思指出：“同一資本在這里有雙重規(guī)定：在貸出者手中，它是作為借貸資本；在執(zhí)行職能的資本家手中，它是作為產(chǎn)業(yè)或商業(yè)資本。”[4]隨著生產(chǎn)社會(huì)化的不斷發(fā)展，隨著企業(yè)規(guī)模越來(lái)越擴(kuò)大，對(duì)投入使用的資本規(guī)模也越來(lái)越大了。這就必然使資本越來(lái)越突破了只使用自有資本的限制，于是，資本本身發(fā)生了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)越來(lái)越分離。資本的所有權(quán)，是指資本的最終的所有權(quán)力；資本的經(jīng)營(yíng)權(quán)，是指依法執(zhí)行資本的職能的權(quán)力。這兩種權(quán)力可以是一體的，即資本的所有者自己經(jīng)營(yíng)自己的資本；也可以分開(kāi)，即資本的所有者具有資本的所有權(quán)，把資本的經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人去做。

44資本的所有權(quán)與管理勞動(dòng)的職能呈分離的趨勢(shì)

馬克思指出：“與信用事業(yè)一起發(fā)展的股份企業(yè)，一般地說(shuō)也有一種趨勢(shì)，就是使這種管理勞動(dòng)作為一種職能越來(lái)越同自有資本或借入資本的所有權(quán)相分離。”[4]隨著社會(huì)生產(chǎn)力的提高，信用制度的建立和財(cái)富的增長(zhǎng)，社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)一種管理勞動(dòng)的職能與資本所有權(quán)之間越來(lái)越分離的趨勢(shì)。這種管理勞動(dòng)與資本所有權(quán)的分離，不僅發(fā)生在產(chǎn)業(yè)、商業(yè)、金融等各個(gè)領(lǐng)域，而且也發(fā)生在各種各樣的企業(yè)內(nèi)。

45虛擬資本的數(shù)量呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)

國(guó)庫(kù)券、股票、債券等有價(jià)證券，只是一種所有權(quán)證書，“但有了這種證書，并不能去支配這個(gè)資本。這個(gè)資本是不能提取的。有了這種證書，只是在法律上有權(quán)索取這個(gè)資本應(yīng)該獲得的一部分剩余價(jià)值。但是，這種證書也就成為現(xiàn)實(shí)資本的紙制復(fù)本，正如提貨單在貨物之外，和貨物同時(shí)具有價(jià)值一樣。它們成為并不存在的資本的名義代表”。[4]由于企業(yè)再生產(chǎn)乃至整個(gè)社會(huì)的再生產(chǎn)和信用、社會(huì)游資總量有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)，國(guó)庫(kù)券、股票、債券等有價(jià)證券也有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。

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[作者簡(jiǎn)介]朱姣（1989—），女，漢族，陜西西安人，助教，學(xué)士，主要從事金融理論與實(shí)踐的研究。endprint