重慶10所高校研究生科學道德和學風建設的現狀與對策研究

侯延斌,張西瑤,陳怡婷,段昌柱,陳地龍，2△

(1.重慶醫科大學研究生院 400016；2.重慶三峽醫藥高等專科學校 404120)

·調查報告·

重慶10所高校研究生科學道德和學風建設的現狀與對策研究

侯延斌1,張西瑤1,陳怡婷1,段昌柱1,陳地龍1，2△

(1.重慶醫科大學研究生院 400016；2.重慶三峽醫藥高等專科學校 404120)

目的 了解研究生學風現狀并提出相關對策，以保障研究生學術誠信。方法 通過問卷調查法，調研了重慶市10所高校的研究生科學道德和學風建設現狀，并進行了分析。結果 通過1 555份問卷調查發現，研究生平均科研投入時間不足、學習動機較為復雜，防范研究生學術不端行為的形勢較為嚴峻。結論 高校應建立一套研究生學術誠信保障體系，包括制訂學術誠信制度、成立專門學術誠信監管機構、加強學術誠信教育等。

教育, 研究生；科學道德；問卷調查

隨著我國科研事業的不斷推進，學術研究中逐漸出現了學術風氣不正、學術道德失范的問題,加強對高校教師的學術誠信教育成為高校推進科技創新的重要任務[1]。科學道德與學風問題主要包括有科研不端行為、學術失范和浮躁學風等3種形式[2]。美國聯邦政府對科研不端行為的定義是：“涉及杜撰、篡改、剽竊的行為，或者嚴重背離科學界普遍認同的其他行為”[3]。中國科學技術協會將科研不端定義為：“在科學研究和學術活動中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學共同體慣例的行為”[4]。學術失范現象主要表現為引用他人成果而未注明來源、一稿多投、請人代寫論文或為別人代寫論文、在未參與研究的論文上署名或者讓別人“搭便車”[5]。研究生教育是高等教育的最高層次，近年來，學術不端現象在研究生中開始出現，并呈現出日益嚴重的趨勢，建立研究生學術誠信保障體系十分必要[6]。

1 資料與方法

1.1 一般資料 為了全面調查重慶市研究生的科學道德和學風建設現狀，本文選取重慶大學、西南大學、第三軍醫大學、重慶醫科大學、西南政法大學、重慶工商大學、重慶郵電大學、重慶師范大學、重慶交通大學、重慶理工大學10所高校進行調查。既有985高校、211高校，也有一般地方高校，覆蓋了理工農醫、文史法哲等各個學科專業類別，具有一定代表性。調查對象分為研究生組、研究生導師組、行政負責人組。共發放問卷1 750份，回收1 555份，回收率88.9%，其中研究生1 355份、研究生導師158份、行政負責人42份。

1.2 方法 主要方法為問卷調查法，問卷分為研究生、研究生導師、行政負責人3個版本，每個版本的問卷均由封閉式問題和開放式問題組成，其中行政負責人版及研究生導師版開放式問題為20道，封閉式問題1道；研究生版設開放式問題29道，封閉式問題1道。問卷主要涉及研究生的個人基本情況、學術不端現象、所在高校學術誠信建設情況等內容。

2 結 果

2.1 對研究生的調查分析 355名受調查研究生的基本情況見表1。

2.1.1 研究生科研投入現狀分析

2.1.1.1 科研投入時間 平均科研投入時間不足，博士生優于碩士生可能會對學術不端行為發生具有影響。調查顯示，碩士生平均每天用于學習、科研的時間為4.7 h，甚至有21.7%的碩士生每天不足2 h，僅有8.4%的碩士生每天投入科研、學習8 h以上。博士生優于碩士生，平均每天投入科研、學習的時間為6.2 h，比碩士生增加32%；仍然有7.7%的博士生每天不足2 h，有27.8%的博士生每天學習8 h以上，見表2。總體來看，我國的高等教育仍然存在“嚴進寬出”的情況，不少同學考上研究生后放松對自己的要求，刻苦努力程度不夠，出現明顯懈怠[6]。科研投入時間不足的研究生，往往學習態度不端正，面對畢業的壓力，更容易發生抄襲、偽造等學術不端行為。

表1 受調查的研究生基本情況(n=1 355)

表2 研究生科研投入時間表[n(%)]

2.1.1.2 學習動機 學習動機較為復雜，僅有24.1%的碩士生為了“追求學術研究”而發表論文，32.3%的博士生為了“追求學術研究”而發表論文；12.1%的碩士生為了“獲得評優機會”而發表論文，2.8%的博士生為了“獲得評優機會”而發表論文；39.0%的碩士生為了“順利畢業”而發表論文，仍然有32.4%的博士生為了“順利畢業”而發表論文。從學習動機上，博士生整體優于碩士生。隨著近年來研究生的連續擴招，研究生的生源質量良莠不齊，相當一部分研究生考研的目的是為了“鍍金”，為了一張文憑，為了一個飯碗，并非出于對科學研究的內在興趣。盡管科研能力有限，但在嚴格的學位授予標準要求下、在評優政策的誘惑下，大大增加了研究生弄虛作假、抄襲和買賣論文等行為發生的概率[7]。

2.1.2 研究生學術不端原因分析 出現學術不端行為，既有研究生自身原因，也有社會大環境、學校管理制度等客觀原因。調查顯示，“社會風氣不良”、“學術規范制度不完善”、“導師對學生的學術道德要求不夠”在被調查選項中高居前3名，見表3。

表3 研究生對發生學術不端可能原因的看法

“社會風氣不良”高居第一，說明社會急功近利的風氣已經蔓延到了科學研究領域，浸染到了研究生教育領域；“學術規范制度不完善”，說明高校普遍對學術不端行為重視不夠，未建立一整套可行的、有效的研究生學術誠信保障體系；“導師對學生的學術道德要求不夠”，說明研究生導師思想上不重視，重科研成果、輕學術誠信，往往是捅了簍子才意識到學術誠信的重要。

2.1.3 研究生學術不端嚴重程度的分析 調查表明，34.5%的研究生認為“實驗過程中偽造或篡改實驗數據”已經“較嚴重”或者“非常嚴重”；41.7%的研究生認為“撰寫論文過程中抄襲他人”已經“比較嚴重”或者“非常嚴重”；37.0%的研究生認為“找槍手發表論文” 已經“比較嚴重”或者“非常嚴重”，見表4。

表4 研究生對學術不端行為的看法(%)

2.2 對研究生導師、行政負責人的調查分析 受調查研究生導師、行政負責人的基本情況見表5、6。

表5 受調查研究生導師基本情況(n=158)

表6 受調查行政負責人基本情況(n=42)

研究生導師、行政負責人認為學術不端較為嚴重的比例大大低于研究生。調查表明，20.9%的研究生導師及行政負責人認為“實驗過程中偽造或篡改實驗數據”已經“比較嚴重”或者“非常嚴重”，比受調查的研究生低13.0個百分點；26.6%的研究生導師及行政負責人認為“撰寫論文過程中抄襲他人”已經“比較嚴重”或者“非常嚴重”，比研究生低15.1個百分點；23.4%的研究生導師及行政負責人認為“找槍手發表論文” 已經“比較嚴重”或者“非常嚴重”， 比研究生低13.6個百分點。

表7 研究生導師、行政負責人對學術不端行為的看法(%)

2.3 對建立學術誠信體系的調查 對研究生、研究生導師、行政負責人的調查分析顯示，構建一套研究生學術誠信保障體系十分有必要。研究生學術誠信保障體系至少應該包括開展誠信教育、誠信制度建設、加強誠信監管3個方面，見表8。

表8 對學術誠信體系建設體系的看法(%)

3 討 論

3.1 基于培養全程，建立學術誠信制度 高校應該以國家有關部門的學術誠信規范為依據，從研究生教育的全過程出發，建立一套基于研究生招生、培養、學位授予、學生管理等全過程的學術誠信制度，通過完善制度來進行科學監管[8]。建立各類考試紀律的規章制度，確保考試環節公平公正；建立開題報告、中期考核、學位論文答辯等培養過程的誠信制度，確保培養全過程誠信規范；建立學術道德規范制度，建立研究生的實驗記錄、擬發表論文、學位論文的數據真實性審查制度，確保實驗數據從源頭到出口全程真實。同時應明確相應的懲罰措施，對存在學術不端的研究生取消一切評優評獎資格、嚴重者延期畢業，甚至開除學籍。總之，建立一套操作性強的基于研究生教育全過程的學術誠信制度，是防控研究生學術不端行為的重要前提。

3.2 成立專門機構，加強學術誠信監管，讓學生不敢犯 要加強誠信監管，一方面要成立專門的機構或學術組織，沒有專門的機構難以保證將制度執行到實處[9]。首先應該建立學校研究生院、院系研究生管理處(科)、研究生導師三級學術誠信監管體制，尤其應充分發揮研究生導師為研究生學術誠信監管的第一責任人的作用。同時，學校應成立專門的學術道德委員會，以處理學術規范有關事務，院系應成立相應的分委員會。另一方面，各級學術道德委員會、各級研究生管理職能部門要嚴格執行制度，對違反制度的研究生和研究生導師要一視同仁、嚴肅處理、絕不姑息，以起到警示和威懾作用，否則誠信制度就成了空架子。

3.3 通過學校院系導師三級，加強學術誠信教育，讓學生不想犯 僅有8.6%的受調查研究生認為，所在學校定期針對研究生開展學術誠信教育[10]。高校應把誠信教育納入研究生入學教育的重要內容，把誠信教育納入研究生的學位課程或必修講座，定期組織知名專家開展學術誠信宣講，研究生導師更應該以身作則，通過言傳身教影響研究生的學術態度[11]。學術誠信教育的開展，可以增進研究生對學術誠信相關政策和規章制度的了解，從而注重自己的學術行為規范，從主觀意識上杜絕學術不端行為，將不良現象的發生扼殺在萌芽階段。再完善的監管都不如研究生從主觀上認同學術誠信，再嚴格的防范體系也難以杜絕研究生主觀故意的學術不端[12]。

高等教育中的學術不端行為日益嚴重，國家相關部門已高度重視，這從近年來接連重拳出擊，發布一系列學術道德規范、嚴厲查處一批學術不端行為可以看出端倪。加強學術誠信保障體系建設刻不容緩，且任重道遠。高校、學院和導師均應轉變觀念、高度重視，應把防控研究生學術不端行為的工作制度化、常態化，并作為一項長期的重點工作來抓。高校應出臺系列措施，機構、制度、監管三位一體，構建一套基于研究生培養全過程的學術誠信保障體系，切實推動研究生學術誠信建設，保障研究生培養質量，為國家培養更多合格的高層次人才。

[1]稅國洪，曾佐伶，李廣智．學術腐敗與教師職業道德教育[J]．重慶大學學報(社會科學版)，2002，8(5)：119-121．

[2]北京市科學道德和學風建設宣講教育領導小組.科學道德和學風建設簡明讀本[M].北京：中國科學技術出版社，2012.

[3]張存浩．我看科學道德與學風問題[EB/OL]．人民日報.2007-07-12(14)[2016-05-02]．http://paper.people.com.cn/rmrb/html/2007-07/12/content_13415680.htm.

[4]中國科學技術協會.科技工作者科學道德規范(試行)[J].山西醫科大學學報，2007，38(12)：1134.

[5]武曉峰，王磊，張穎．我國研究生學風和學術道德現狀的調查與分析[J]．學位與研究生教育，2012，29(3)：18-23．

[6]陳怡婷，胡偉力，陳地龍，等．醫學研究生學術道德規范體系的構建與實踐[J]．學位與研究生教育，2015，32(7)：35-39．

[7]周潔．研究生學術道德現狀、原因及對策分析[J]．江蘇高教，2014，30(6)：112-114．

[8]盧健，范穎，顏祈.研究生科學道德培養方法初探[J]．衛生職業教育，2016,34(2)：19-20．

[9]胡海峰.研究生教育質量評價工作視域下高校科學道德與學風建設[J]．江蘇理工學院學報,2014,20(5):94-97．

[10]何江，潘屹鳴.芻議研究生科學道德和學風教育質量管理體系之構建[J]．上海中醫藥大學學報,2015,29(6 ):77-79．

[11]高蒼龍.構建研究生科學道德和學術規范教育的長效機制推動反腐工作發展[J]．吉林省教育學院學報,2015,31(4):99-100．

[12]李安萍，陳若愚，潘劍波.論研究生科學道德的他律和自律[J]．教育探索，2015,35(8):96-99．

Study on present situation and strategy study on graduate students′ scientific ethics and academic atmosphere of 10 colleges and universities in Chongqing*

HouYanbin1,ZhangXiyao1,ChenYiting1,DuanChangzhu1,ChenDilong1,2 △

(1.DepartmentofGraduateSchoolofChongqingMedicalUniversity,Chongqing400016,China;2.ChongqingThreeGorgesMedicalCollege,Chongqing404120,China)

Objective To understand the academic atmosphere current situation of graduate students and put forward relevant countermeasures to protect the academic integrity of graduate students.Methods The graduate student′ scientific ethics and academic atmosphere construction situation of graduate students in 10 colleges and universities in Chongqing were investigated by questionnaire survey and analyzed.Results Through 1 555 questionnaires,it was found that the average investment of time on scientific research in gruduate students was insufficient,the motivation of learning was complicated,and the situation of preventing academic misconduct was serious.Conclusion This study suggests that colleges and universities should establish an academic integrity security system for graduate students,including establishment of academic integrity system and specializing academic integrity supervision institutions,and strengthing academic integrity education.

education,graduate;scientific ethics;questionnaires

重慶市教育委員會研究生教育教學改革研究項目(yjg133103)；重慶醫科大學高等教育教學改革項目(JY1412)。

侯延斌(1982-)，助理研究員，主要從事學位與研究生教育研究。

△通信作者，E-mail:775832160@qq.com。

10.3969/j.issn.1671-8348.2017.23.024

G643

A

1671-8348(2017)23-3245-03

2017-03-18

2017-04-26)