中國異質性工業部門技術創新效率研究

張路佳

摘要：基于行業層面，對工業部門技術創新效率評估，考慮到各行業處于不同的技術前沿，將工業部門分為技術密集型行業、能源密集型行業和勞動力密集型行業。技術創新效率實證結果表明技術密集型行業效率最高、勞動力密集型行業次之、能源密集型行業技術創新效率最低。基于以上結果，對我國工業部門不同群組行業的技術創新效率提升提出一些建議。

關鍵詞：工業部門；技術創新效率；異質性

一、引言

“大眾創業，萬眾創新”的概念已經深入人心，尤其是在“十三五”規劃元年，無論是政府、企業還是個人都在推進以技術創新為導向的發展模式。此外，從以往余泳澤、宇文晶、陳澤聰等相關研究發現，從企業層面和地區層面進行工業技術創新效率評估的文獻較多，基于行業視角的研究偏少。即便存在行業層面的研究，也只是選取某一類行業，對我國工業部門所有行業進行共同測算技術創新效率評估的較少。所以本文擬從行業層面，對我國工業部門進行技術創新效率測算，由于不同部門之間存在差異，故采用Meta-Frontier生產函數下的DEA方法，按照要素密集度差異分為不同的群組進行測算，試圖發現技術異質性下工業行業的技術創新效率測算結果是否與同質性下的測算結果有所差異。

二、技術創新效率的測算

（一）變量的選取和數據來源

根據數據的可得性和統計口徑的一致性，本文涵蓋了我國36個工業部門，考察期間為2007～2013年。借鑒王岳平、韓燕和錢春海的方法，將中國工業部門按照要素密集程度分為技術密集型行業、能源密集型行業以及勞動力密集型行業。數據源于《中國科技統計年鑒》、《中國工業統計年鑒》和《中國統計年鑒》。在指標選取方面，由于研究視角為工業行業技術創新效率，將各部門R&D人員全時當量、R&D內部經費和R&D機構數目作為投入指標。產出指標有各行業有效專利數、新產品開發項目數、新產品銷售收入和總資產貢獻率。

（二）測算結果

本文測量各群組2007～2013年間平均共同技術創新效率值、群組技術創新效率值和共同技術創新比率，具體計算結果如表1所示。本文中的共同技術創新效率（MTE）表示各個決策單元，在工業技術創新過程中，在相同投入要素條件下，實際的創新產出到共同邊界創新產出的距離。從測量結果來看，各群組MTE值由高到低排序分別為技術密集型行業、勞動力密集型行業和能源密集型行業，36個部門整體的MTE均值為0.85。結果一方面說明，經過30多年的改革開放，我國的工業部門的發展得到了較好的提升，但這是否意味著我國的工業能夠立即邁入后工業化時代？顯然，不同群組之間工業技術創新效率存在良莠不齊的顯現。能源密集型行業和勞動力密集型行業的MTE值低于工業行業效率值平均水平，即表明在工業技術創新過程中存在資源浪費。當然，另一方面也可以說明對于能源密集型行業和勞動力密集型行業存在著進步空間。

對于組群技術創新效率（GTE）反映的是各個決策單元的實際產出水平與群組邊界之間的距離。在技術密集型行業中GTE沒有達到技術有效的行業有3個，分別是化學纖維制造業、化學原料和化學制品制造業和專用設備制造業，表明這3個行業的技術創新效率與組群效率相比仍有43.5%、23.2%和5%的進步空間。在能源密集型行業中，僅有造紙和紙制品業沒達到組群技術有效。勞動力密集型行業中也僅有非金屬礦采選業和紡織服裝、服飾業兩個部門沒達到組群技術有效。結果表明，36個工業部門在各自群組中的組群技術創新效率相對較高，這是由于組群內部同質性較高，在效率比較時也會因此導致出現較高的效率。36個部門MTE和GTE的測量結果存在較大的差異，表明各個部門之間存在技術異質，在效率測評時考慮采用Meta-Frontier生產函數對于提高測量結果的有效性有切實的幫助。

通過共同技術效率值和組群技術效率值，可以得到共同技術比率（MTR），MTR值代表的是組群技術水平與共同邊界技術水平之間的差距。MTR值越接近1表明各個決策單元的實際產出水平與共同邊界技術水平越接近。表1中的測量結果顯示工業技術創新MTR值最高的為技術密集型行業，勞動密集型行業次之，能源密集型行業最后，這一結果同上述的MTE值的結果一致。此外，在MTR值為1.00的決策單元中是否存在MTE和GTE值都較低，而產生相互抵消的結果從而造成了一種虛假有效？這也是值得思考。另一方面，對于能源密集型行業和勞動力密集型行業，MTR值相對較低的原因一來可能與行業特征導致的錯誤觀念有關：在能源和勞動力密集產業中需要的只是資源與勞動力，而將技術創新拋諸腦后；再者自實行改革開放后涌入大量的外國資本，帶來技術進步的同時，但是也會使中國工業發展產生惰性，而真正的技術創新很難從那些僅僅為獲取低價勞動力的外商資本中獲得，這也是阻礙這兩個群組技術效率低下的可能原因。

三、結論與啟示

（一）結論

本文選取工業部門2007到2013年36個行業為研究對象，基于Meta-Frontier生產函數，按照要素密集度將工業部門分為技術密集型行業、能源密集型行業和勞動力密集型行業，對技術異質性行業進行技術創新效率測算。結果表明三大群組的工業技術創新效率由高到底分別為技術密集型行業、勞動力密集型行業和能源密集型行業。總體來看我國工業部門技術創新效率得到了較大的提高，但是各個行業的技術創新效率依舊存在差異。

（二）啟示與對策

上述研究結論對于工業部門技術創新效率的提升具有重要的實踐指導意義。一方面，對工業部門各個行業技術創新效率評估時，應該認識到不同行業之間存在技術異質性特征。這種異質性認識有助于協調、匹配不同要素的配置，同時也能夠使不同主體在參與到各個行業的技術創新活動中時能夠更具有針對性的開展有助于提高效率的活動，使與各行業的合作目標一致性更強，能更好地把握行業的實際需求。

參考文獻：

[1]余泳澤.我國高技術產業技術創新效率及其影響因素研究——基于價值鏈視角下的兩階段分析[J].經濟科學，2009（04）.

[2]宇文晶，馬麗華，李海霞.基于兩階段串聯DEA的區域高技術產業創新效率及影響因素研究[J].研究與發展管理，2015（03）.

[3]陳澤聰，徐鐘秀.我國制造業技術創新效率的實證分析——兼論與市場競爭的相關性[J].廈門大學學報：哲學社會科學版，2006（06）.

[4]王岳平.開放條件下的工業結構升級[M].經濟管理出版社，2004.

[5]韓燕，錢春海.FDI對我國工業部門經濟增長影響的差異性——基于要素密集度的行業分類研究[J].南開經濟研究，2008（05）.

（作者單位：蘇州大學）endprint