“知識產權+”背景下中小企業創新發展的對策研究

曾旗+靳婷

摘要：知識產權是中小企業創新能力的證明，同時又是其在市場“存活”源源不斷的動力，對中小企業的可持續發展起著至關重要的作用。文章在知識產權背景下分析了河南省中小企業知識產權和創新發展現狀及存在的問題，提出河南省中小企業保護知識產權、加快創新發展的對策建議。

關鍵詞：知識產權；中小企業；創新發展；對策

一、背景和意義

知識經濟時代的主體是創新發展，其核心是知識產權。“十二五”時期，河南省加快推進技術創新，全面實施知識產權戰略。知識產權創造力顯著增強，2016年，河南省累計申請專利94669件，累計授權專利49145件；運用效益快速提升，“十二五”時期，河南省專利質押融資額為19.9億元，平均每年增長328%，惠及企業99家，各類知識產權服務機構超過200家；保護力度不斷加大，2016年，河南省共處理侵權假冒案件1426件，其中專利侵權案件立案557件，較2015年均大幅提升。知識產權對企業可持續發展的貢獻度明顯提高。

步入“十三五”時期，2016～2020年是河南省實施知識產權戰略、建設支撐型知識產權強省的關鍵時期。知識產權、創新驅動與人才創新之間的關系日漸被企業重視。隨著全國“供給側結構性改革”、“中國制造2025”、“互聯網+”、“大眾創業、萬眾創新”等重大戰略的推進，以及河南省加快實施“知識產權+”七項工程，河南省中小企業創新發展既面臨難得的發展機遇，也存在諸多問題。因此在知識產權背景下研究河南省中小企業如何應對機遇和挑戰，加快創新發展具有重要意義。

二、河南省中小企業知識產權及創新發展現狀

（一）知識產權發展現狀

1. 知識產權發展處于初級階段

2016年河南省獲批建支撐型知識產權強省，政策上，出臺了《河南省知識產權事業發展“十三五”規劃》，包括知識產權管理、服務、保護等相關措施，為知識產權發展提供了強有力的支撐。但河南省知識產權總體上處于發展初級階段，存在“創造成果數量少、創造質量和效率低”的現象。截至2017年，河南省知識產權綜合實力排名全國第17位，較去年下降了1個位次。隨著“創新驅動發展，技術轉型升級”發展模式深入推進，河南省知識產權“增量、提質、突破瓶頸”方面任務繁重。

2. 知識產權綜合實力發展水平低緩

如圖1所示，河南省知識產權綜合實力發展平穩，變動趨勢平緩，近兩年小幅下降。2013～2015年知識產權流動水平下降，指數由0.228下降到0.134，說明知識產權的引進、市場交易和服務水平等相關發展不成熟、不穩定。從產出水平、流動水平和綜合績效三項指標看，河南省知識產權水平指數呈現平穩增長，產出水平較低，綜合（經濟、社會、企業）績效相對較高。

3. 知識產權創造潛力與北京等領先省份差距較大

如圖2所示，河南省知識產權創造潛力各項指標呈現均衡發展態勢，但與北京等領先省份差距較大，尤其在創造成果、創造環境及企業創造潛力方面，主要是因河南省所處地理位置及所能吸引到、利用到的優勢資源（主要是人才）較少。但近年來，河南省知識產權意識提升，創新投入不斷加大，知識產權法律法規也在逐步完善。

（二）創新發展現狀

1. 中小企業“量大面廣”，是創新發展的主力軍

據統計數據，河南省中小企業45.9萬家，占全省企業總數98%，從業人員1307.49萬人，實現增加值22007.32億元，占全省GDP總量的59.45%。蓬勃發展的中小企業已成為河南省擴大就業、人才儲備的主要途徑，成為經濟社會發展最活躍的力量。同時在經濟新常態的轉型期，河南省中小企業憑借其較強的適應性，成為科技創新發展的主體和生力軍。

2. 企業創新投入增加，創新發展有一定的基礎

在創新發展引領下，河南省中小企業更加重視科技創新，科研人員和科研投入不斷增加。僅2015年， 全省中小企業獲得專利項目數9483個，同比增8.11%，科研項目共計13943個，科研費用投入總額達319.55億元，分別同比增長12.36%、3.05%。截至2015年年末，全省中小企業擁有科研人員15.01萬人，全省中小企業創新水平和能力明顯提高。

3. 產業集群為中小企業創新發展提供了條件

近年來，河南省加快產業集群發展，成為中小企業發展的一大亮點。2015年，全省52510家中小企業入駐產業集聚區，帶動就業人員432.65萬人，實現增加值7928.90億元，營業收入35571.67億元，分別同比增長19.97%和28.51%。產業的集群發展促使企業之間通過共享信息、技術和渠道等形成協作效應，已經成為引領河南省社會經濟發展的重要引擎。

4. 科技型中小企業發展前景好

根據河南省科技型中小企業備案管理辦法，2014～2016年河南省共有5765家科技型中小企業備案。經備案的科技型中小企業不僅企業品牌形象得以提升，各級科技管理部門把科技型中小企業作為重點服務對象，優先支持其開展技術創新活動。且2017年“兩會”提出要多措并舉減低成本，針對科技型中小企業的研發費用加計扣除比例將由50%提高到75%，縮短企業的投資回報期，河南省科技型中小企業創新發展前景良好。

三、河南省中小企業知識產權及創新發展存在的問題

（一）知識產權發展存在的問題

1. 知識產權創造質量低

目前，河南省中小企業面臨資金壓力、核心技術和成本困境，支持高端技術的資源薄弱，科技技術創新創造供給不足、專項資金支持研發力度不夠等問題，造成知識產權數量明顯偏少、質量相比差距較大等現實，難以通過知識產權向生產力轉化形成長久持續的市場競爭力。

2. 知識產權管理能力弱

目前河南省中小企業處于快速發展階段，具備一定的技術和競爭優勢，也面臨著繼續擴大企業規模和市場占有率的問題。河南省企業管理層往往更多地是對資金、產品等有形資產的使用和管理，對企業經營投資大、回報周期長，難以直接量化的知識產權這類無形資產管理普遍不夠重視。另外，知識產權管理工作的“專業性、綜合性、長期性、復雜性”以及河南省企業高水平管理隊伍的缺乏，增加了企業對知識產權高質量管理的難度。endprint

3. 知識產權運營效益低

河南省中小企業科技成果轉化一直處于較低水平，知識產權對于中小企業經濟發展的支撐作用不能充分顯現。一是河南省中小企業原始創新能力弱，很少有像大企業與高校和科研機構有充分產學研合作的機會；二是企業科技成果的轉化主要是以需求為導向的轉化方式，通常高校和科研機構的科技成果無法與市場需求相適應，專利資源與企業、產業的粘合度不高；三是缺乏科學合理的知識產權權益分配機制，創新成果轉化激勵效果不足。

4. 知識產權保護效果差

近幾年河南省中小企業知識產權意識顯著提高，但知識產權保護環境仍需進一步優化。一是河南省中小企業缺乏專業的管理人才，前期沒有知識產權保護意識和形成完善的保護機制，遇到侵權時也未能及時作出反應；二是河南省維權服務水平低，尚未構建體系完備的知識產權維權服務制度；三是河南省中小企業自律意識有待提高，普遍存在“侵權成本低”而去“侵權”，“維權成本高”而不“維權”。

5. 知識產權服務水平低

知識產權保護對于一般的中小企業人員而言很大程度上取決于服務水平是否“給力”。知識產權工作的復雜性使得河南省中小企業往往在信息資源、知識產權管理及轉化運用、國家政策等方面需要專業的知識產權中介服務機構進行輔導。然而河南省尚未建立統一的服務標準，高質量服務機構收費較高，增加了河南省中小企業科技創新的成本甚至超過其承受能力，與之相應的低成本、高效率的專業服務機構以及綜合服務平臺較少。

（二）創新發展存在的問題

1. 創新能力不足

河南省中小企業起點低，在供應鏈中處于弱勢地位。一是缺少資源、資金支撐，內部資源不夠豐富，科技創新基礎薄弱，缺乏支撐技術創新的各種要素，很多技術和設備依賴購買和引進；二是缺乏核心技術，企業創新行為更多地集中在對已有技術、產品的改進或者模仿，而缺乏基礎性或原始性創造；三是缺乏科技創新人才。河南省中小企業在激烈的市場競爭中還面臨“人才流動性大”和“留人難”的困惑。

2. 缺乏創新管理

企業的創新發展依賴于企業高效的管理機制和企業內部文化，但河南省大部分中小企業缺乏高級管理人才和完善的創新管理機制。一是河南省大部分中小企業都是民營企業，普遍存在家族式經營、家長式管理。通常在管理過程中放權過少；二是企業沒有形成完善的學習型組織結構，員工真正的能力不能完全發揮，對管理創新的參與度不高；三是企業領導者大多是老板而非企業家，沒有完備的企業規劃，或是企業戰略定位不當，脫離實際。

3. 融資“難”、“ 貴”

中小企業所具有的“經營風險大、抗風險能力低、破產率高”等特點成為其“融資難，融資貴”問題一直普遍存在的根源。經濟發展現階段，河南省中小企業普遍融資需求巨大，在融資市場競爭中一方面受到其它大企業的擠壓，另一方面，銀行貸款門檻高，以及銀行為了規避風險而普遍采取嚴格續貸、聯保互保等措施，加劇了企業經營的壓力與風險。另外河南省部分中小企業信用缺失、銀企關系惡劣，也是導致中小企業融資“難”、“ 貴”的原因之一。

4. 缺乏國際合作

隨著“一帶一路”戰略的實施和“互聯網+”的普及，河南省中小企業國際化發展迎來發展新契機。企業進入國際市場可近距離接觸先進技術，獲取全球創新資源，通過引進先進管理理念、科技和人才，加快其自身的成長速度。但目前絕大多數河南省中小企業專利來源單一，技術交流融合度不夠，難以滿足企業開拓市場和提升創新高度的需求。另外河南省部分中小企業信息渠道不暢通、對市場環境不熟悉，也很難找到相匹配的合作對象。

5. 高耗低效，污染嚴重

河南省大部分中小企業都是勞動和材料密集型產品強、技術和知識密集型產品弱的企業，處于產業鏈中低端。“生態、綠色”發展理念的興起，河南省“高耗低效，污染嚴重”的中小企業發展舉步維艱。較高的產能并沒有給河南省中小企業帶來良性發展，部分企業之間為了高效益盲目進行擴展行動和產量比拼，不但企業效益持續低迷，而且對環境造成嚴重污染。2016年，河南省去產能取得初步成效，但去產能所涉及的企業員工安置工作、執行效率等問題，是一項長期性、艱巨性任務。2017年去產能依然是河南省供給側結構性改革任務之首。

四、河南省中小企業保護知識產權、創新發展的對策

（一）構建企業開放式研發體系

河南省中小企業在克服獨立研發的自身局限性時，一是要加快知識產權引進，與高等院校、科研院所協同創新，實現高等院校與科研機構的原始科技創新成果向企業轉移，創造一批市場競爭力強的高價值高質量專利和專利組合；二是提高河南省中小企業開放合作程度，與所有利益相關者之間通過必要的要素整合，信息共享，發揮各自技術優勢共同研發，提升解決關鍵技術的效率和各企業整體研發水平。

（二）加強企業綠色技術創新

要加強企業綠色技術創新的經營意識，提高企業低碳經濟競爭力。河南省中小企業普遍是“高耗能、低效率”的生產模式，在當今國家大力強調企業綠色、低碳、安全高效的發展模式下，河南省中小企業在技術創新的過程中，要嚴格遵守一些約束性指標，把“綠色”貫穿始終，打造循環型業態：開發前貫徹綠色理念，生產中使用清潔能源，節能降耗減排，使用后不危害或者少危害人體健康和環境。

（三）優化企業知識產權管理體系

河南省中小企業要將知識產權管理融入產品生命周期的全過程，與企業的經營流程融為一體。一是在中小企業內部設置知識產權管理機構。河南省中小企業的知識產權管理應該上升至資產戰略管理，制定并完善知識產權管理制度，建立以信息資源為依托、以專利為導航企業發展的工作機制；二是構建人才培養機制，強化支撐知識產權創新和管理能力。河南省中小企業領導人更要有從“老板”到“企業家”轉變意識，定期組織企業人員參加知識產權培訓或繼續教育，增強員工知識產權意識。endprint

（四）拓寬融資渠道

要進一步推進河南省中小企業專利權質押融資工作，引導各類金融機構為企業提供知識產權金融服務，完善多元化多層次的知識產權金融服務機制。完善河南省中小企業信用擔保體系，利用線上大數據等多渠道為中小企業增信，緩解銀企信息不對稱，發展直接融資，推動有前景的企業上市、發債融資，提高河南省中小企業融資能力。

（五）優化河南省中小企業知識產權發展環境

1. 鼓勵專利創業創新

對河南省科技創新能力弱的中小企業，完善專利資助政策。引導高校院所、科研組織、大型企業將閑置專利向河南省中小企業許可轉讓，低成本或免費實施專利許可。通過與國內外中小企業開展知識產權合作互助，幫助河南省中小企業進行專利二次開發及創業。結合科技型中小企業專利申請“消零”行動，對研發投入和專利成果達到一定水平的河南省中小企業重點培育，推進專利申請費用減免政策。

2. 完善知識產權公共服務體系

要加大對企業知識產權保護的宣傳和培訓力度，加快建設河南省中小企業知識產權培訓基地。平臺經濟將是未來經濟業態的重要形式，要充分利用“互聯網+知識產權”，完善河南省專利信息綜合服務平臺，加快搭建河南省知識產權一站式服務平臺，推動基礎信息免費或低成本向企業開放，加快企業間通過專利信息共享、協同運用等活動及時有效開展知識產權工作。

3. 推進知識產權維權及援助工作

深化河南省知識產權援助工作，加快構建體系完備的知識產權維權援助服務網絡，提升維權援助服務水平。設立河南省知識產權維權基金及產權實施扶持資金；加大侵權懲治力度，推動將惡意侵權等違法行為信息納入社會信用記錄，提高侵權成本。幫助河南省中小企業建立專利侵權糾紛快速調解機制和維權援助工作機制，鼓勵河南省相關知識產權社團組織主動提供維權服務，降低維權成本。

參考文獻：

[1]張曉燕.河南知識產權回眸“十二五”[J].河南科技，2016（04）.

[2]河南省知識產權官網.2016年全省專利執法維權工作會議在商丘成功舉辦[EB/OL].http：//www.hnpatent.gov.cn/home/detail/3/1626.shtml，2017-02-06.

[3]楊明.實施知識產權戰略推進工程全面推動中小企業創新發展[N].中國工業報，2017-01-26.

[4]河南省人民政府門戶網站.去年全省中小企業增加值超20000億元占全省GDP總量近六成[EB/OL].http：//www.henan.gov.cn/jrhn/system/2016/03/28/010629982.shtml，2016-03-28.

[5]譚勇.我省中小企業創新成果轉化不斷提速[N].河南日報，2016-04-06.

[6]河南省人民政府門戶網站.河南省人民政府關于印發河南省建設支撐型知識產權強省試點省實施方案的通知[EB/OL].http：//www.henan.gov.cn/zwgk/system/2016/11/25/010685501.shtml，2016-10-14.

（作者單位：河南理工大學工商管理學院能源經濟研究中心）endprint