高校科研項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題及對(duì)策研究

朱斌+古陽(yáng)

[摘 要] 高校科研項(xiàng)目管理是高校科研項(xiàng)目執(zhí)行的重要環(huán)節(jié)，關(guān)系到高校科研項(xiàng)目能否順利實(shí)施。本文分析了高校科研管理中存在的問(wèn)題，指出高校科研管理相關(guān)部門需要提高認(rèn)識(shí)、樹立服務(wù)意識(shí)優(yōu)化科研管理流程，提高科研管理水平，促進(jìn)學(xué)校科研事業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 高校；科研管理；項(xiàng)目管理

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2017. 17. 123

[中圖分類號(hào)] G644 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2017）17- 0256- 02

1 前 言

目前高校科研項(xiàng)目來(lái)源主要分為三類：橫向項(xiàng)目、縱向項(xiàng)目和國(guó)防科研項(xiàng)目。橫向科研項(xiàng)目主要來(lái)源于企業(yè)需求，縱向項(xiàng)目來(lái)源于國(guó)家基礎(chǔ)研究的需要以及國(guó)家戰(zhàn)略需求，國(guó)防科研項(xiàng)目主要來(lái)自于國(guó)防軍事需求，由國(guó)家相關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立研究項(xiàng)目。目前高校科研管理普遍采取的是校、院兩級(jí)管理，一般說(shuō)來(lái)科技處是學(xué)校科研項(xiàng)目的主管職能部門，與承擔(dān)科研項(xiàng)目的相關(guān)學(xué)院共同負(fù)管理責(zé)任。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)科研項(xiàng)目實(shí)施負(fù)有直接責(zé)任，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要按照國(guó)家各級(jí)各類科技計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定和項(xiàng)目合同要求開展科學(xué)研究和使用經(jīng)費(fèi)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程進(jìn)行科學(xué)規(guī)范管理。高校目前的科研管理體系從面上能夠覆蓋所有科研人員的項(xiàng)目管理，但在科研項(xiàng)目的具體實(shí)施過(guò)程中存在的一些問(wèn)題，本文試圖剖析部分問(wèn)題并提出應(yīng)對(duì)措施。

2 科研項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題

2.1 科研項(xiàng)目申報(bào)尚未形成合力

科研項(xiàng)目的申報(bào)是科研項(xiàng)目過(guò)程管理的重要環(huán)節(jié)，科研項(xiàng)目的過(guò)程管理是指學(xué)校在項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題和成果跟蹤等全過(guò)程中對(duì)承擔(dān)科研項(xiàng)目的課題組成員及相關(guān)單位進(jìn)行的監(jiān)督和管理。我國(guó)高校普遍存在的問(wèn)題是，校內(nèi)科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)各自為政，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)往往從自身角度出發(fā)，以本團(tuán)隊(duì)利益為重，在涉及限制申報(bào)的項(xiàng)目類型時(shí)，為了爭(zhēng)當(dāng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，寧愿不報(bào)也不愿意參與其他團(tuán)隊(duì)一起申報(bào)。因此，如何有效整合校內(nèi)科學(xué)研究力量，逐步形成有組織的科學(xué)研究體系，成為各高校的難題。

2.2 科研項(xiàng)目過(guò)程管理中存在重申報(bào)輕管理的問(wèn)題

高校存在重科研項(xiàng)目申報(bào)輕管理的問(wèn)題，各高校對(duì)于科研申報(bào)非常重視，特別是國(guó)家重大重點(diǎn)項(xiàng)目的申報(bào)，更是集全校之力爭(zhēng)取。科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，具體的科研任務(wù)下達(dá)到各研究團(tuán)隊(duì)，學(xué)校管理部門往往只是對(duì)報(bào)告進(jìn)行形式審查，對(duì)報(bào)告內(nèi)容無(wú)法進(jìn)行有效審核。

很多項(xiàng)目負(fù)責(zé)人到了中期檢查或項(xiàng)目結(jié)題時(shí)才發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行力度不夠，項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)較多，在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)還費(fèi)盡腦力對(duì)經(jīng)費(fèi)執(zhí)行力度不夠的問(wèn)題做出特別說(shuō)明。橫向項(xiàng)目的管理，由于經(jīng)費(fèi)來(lái)源于企業(yè)，經(jīng)費(fèi)管理部門和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為橫向項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來(lái)自企業(yè)，而企業(yè)往往不要求對(duì)經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行審計(jì)，只要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人能夠按期交付合同中約定的產(chǎn)品、樣機(jī)等材料便可以完成項(xiàng)目，所以對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用的管理顯得更為寬松。

因此，如何建立有效的機(jī)制體制對(duì)科研項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度實(shí)施有效的監(jiān)督管理，并建立項(xiàng)目檢查預(yù)警機(jī)制，也是高校科研管理的難題。

2.3 科研項(xiàng)目過(guò)程管理中存在項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理脫節(jié)問(wèn)題

在科研項(xiàng)目過(guò)程管理中，由于科研項(xiàng)目管理部門與經(jīng)費(fèi)管理部門不同，在實(shí)際的項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)管理過(guò)程中會(huì)存在脫節(jié)問(wèn)題。在科研項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，科研項(xiàng)目管理部門大多只負(fù)責(zé)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行審核認(rèn)定，根據(jù)項(xiàng)目類型不同，后續(xù)由財(cái)務(wù)管理部門進(jìn)行經(jīng)費(fèi)管理。在經(jīng)費(fèi)管理過(guò)程中，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科技處和財(cái)務(wù)處申請(qǐng)建立科研經(jīng)費(fèi)本，財(cái)務(wù)處相應(yīng)的科室建立經(jīng)費(fèi)本后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人日常的科研項(xiàng)目支出報(bào)銷是由財(cái)務(wù)處其他的科室負(fù)責(zé)。在此過(guò)程中，學(xué)校科技處、財(cái)務(wù)處存在多項(xiàng)管理環(huán)節(jié)。如果不進(jìn)行及時(shí)溝通，項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理往往會(huì)存在脫節(jié)問(wèn)題。

最常見(jiàn)的問(wèn)題就是科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出與項(xiàng)目預(yù)算不符，縱向以及國(guó)防科研項(xiàng)目對(duì)于經(jīng)費(fèi)實(shí)施的是預(yù)算制管理，項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)填寫的計(jì)劃任務(wù)書中會(huì)明確要求填寫本項(xiàng)目的詳細(xì)預(yù)算科目。在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，專門有財(cái)務(wù)審查這一項(xiàng)要求。如果校財(cái)務(wù)處實(shí)際報(bào)銷過(guò)程中未嚴(yán)格執(zhí)行科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)預(yù)算要求，在項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)往往會(huì)出現(xiàn)實(shí)際支出與預(yù)算不符的情況。在橫向項(xiàng)目管理過(guò)程中，此問(wèn)題更加突出，多數(shù)企業(yè)只關(guān)注項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否能夠及時(shí)完成任務(wù)要求，而對(duì)于預(yù)算的編制不是特別關(guān)注。

因此，科研管理中如何對(duì)科研經(jīng)費(fèi)合理合規(guī)、高效率地使用，也需要予以高度重視，避免出現(xiàn)套取科研經(jīng)費(fèi)的現(xiàn)象。

3 對(duì)策研究

3.1 高校科研管理部門負(fù)責(zé)牽頭有組織的科研

科研工作需要加快速度，高標(biāo)準(zhǔn)地干，要提高標(biāo)準(zhǔn)地干，低標(biāo)準(zhǔn)干是浪費(fèi)資源。科研上需要有組織的行為，有組織的行為對(duì)高校科研工作非常重要，特別是對(duì)于單科性的行業(yè)型大學(xué)來(lái)講，靠散兵游勇的科研形式難以形成氣候。

因此，高校科研管理部門需要充分發(fā)揮平臺(tái)管理優(yōu)勢(shì)，集中全校力量在國(guó)家重大需求、服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)和基礎(chǔ)研究三個(gè)方面整合力量及資源。學(xué)校科研管理部門如科技處應(yīng)負(fù)責(zé)組織全校的科技規(guī)劃，并重點(diǎn)負(fù)責(zé)國(guó)家級(jí)科技平臺(tái)、重大項(xiàng)目、國(guó)家交流項(xiàng)目和高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的組織論證和申報(bào)，進(jìn)行有組織的需求分析和業(yè)務(wù)對(duì)接。

3.2 提高認(rèn)識(shí)，申報(bào)與過(guò)程管理并重

科研項(xiàng)目管理過(guò)程中，做到申報(bào)與管理并重，在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)需要進(jìn)行經(jīng)費(fèi)預(yù)算財(cái)務(wù)審核制，通過(guò)財(cái)務(wù)預(yù)算審核后科研管理部門才能接收申報(bào)材料。科研正式立項(xiàng)并且經(jīng)費(fèi)進(jìn)校后開始執(zhí)行時(shí)，在校內(nèi)財(cái)務(wù)系統(tǒng)中設(shè)置財(cái)務(wù)報(bào)銷預(yù)算控制，規(guī)范各類票據(jù)入賬的審核、分類管理，確保科研經(jīng)費(fèi)的合理使用。高校連通校內(nèi)科研管理系統(tǒng)和財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)，實(shí)行經(jīng)費(fèi)管理部門和財(cái)務(wù)管理部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、管理、經(jīng)費(fèi)調(diào)整等環(huán)節(jié)實(shí)行網(wǎng)上審核制。科研項(xiàng)目管理部門也可以通過(guò)科研財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)隨時(shí)查到項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)度，有效掌握項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度信息。

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，科研項(xiàng)目采用綜合計(jì)劃管理，按項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)進(jìn)行考核，確保科研項(xiàng)目實(shí)施。在項(xiàng)目立項(xiàng)后，校科研管理部門、校內(nèi)二級(jí)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽署相應(yīng)項(xiàng)目研究責(zé)任書。校科研管理部門負(fù)責(zé)對(duì)校內(nèi)二級(jí)單位科研完成質(zhì)量進(jìn)行考核，各二級(jí)單位對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、項(xiàng)目完成質(zhì)量等實(shí)施監(jiān)督和審查。

3.3 出臺(tái)相關(guān)政策，做好結(jié)題結(jié)賬工作

科研項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)填寫相應(yīng)結(jié)題驗(yàn)收申請(qǐng)表，完成項(xiàng)目的技術(shù)總結(jié)和文檔整理，校科研管理部門和校內(nèi)二級(jí)單位按照相關(guān)規(guī)定開展結(jié)題驗(yàn)收工作。不能按計(jì)劃結(jié)題驗(yàn)收的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)辦理項(xiàng)目延期結(jié)題的相關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要在學(xué)校財(cái)務(wù)部門的指導(dǎo)下完成結(jié)題項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)決算工作。科研項(xiàng)目驗(yàn)收完畢，項(xiàng)目組應(yīng)按照想應(yīng)要求將文檔資料、研究成果歸檔。endprint