我國高校專利成果轉(zhuǎn)化問題及對策研究

【摘 要】 本文闡述了高校專利成果轉(zhuǎn)化的概念及價值，分析了我國高校專利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在問題，提出了我國高校專利成果轉(zhuǎn)化的推進策略。要提高專利成果的質(zhì)量；建立合理的利益分配機制；構(gòu)建專業(yè)化的轉(zhuǎn)化平臺；給予高校專利成果轉(zhuǎn)化以政策支持。

【關(guān)鍵詞】 高校；專利權(quán)；專利成果轉(zhuǎn)化；問題；對策

一、高校專利成果轉(zhuǎn)化的基本考察

1、高校專利成果轉(zhuǎn)化的概念

目前，我國《專利法》以及相關(guān)學界對于高校專利成果轉(zhuǎn)化尚未作出統(tǒng)一、明確的概念界定，但是在我國1996年起施行的《中華人民共和國科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條中，對科技成果轉(zhuǎn)化做出了明確定義，即科技成果轉(zhuǎn)化是指以提高生產(chǎn)力水平為目的，對科學研究及基礎(chǔ)開發(fā)所產(chǎn)出的具有實用價值的科技成果進行進一步的開發(fā)、推廣，最終形成能夠推動社會發(fā)展的新產(chǎn)品、新工藝、新材料并推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一項活動。[1]

根據(jù)上述科技成果轉(zhuǎn)化的定義，可以將高校專利成果轉(zhuǎn)化的概念界定為：是指供職于高校的科研人員利用國家基金或高校物質(zhì)資料而取得專利成果，并通過一定的轉(zhuǎn)化形式從專利權(quán)轉(zhuǎn)化為實際經(jīng)濟效益的過程，這一過程會推動科技成果產(chǎn)業(yè)化及社會發(fā)展。

2、高校專利成果轉(zhuǎn)化的價值

首先，高校專利成果轉(zhuǎn)化具有效益性，并且這種效益是雙層次且惠及多方的。效益的雙層次是指高校專利成果轉(zhuǎn)化后會帶來經(jīng)濟效益和社會效益，專利發(fā)明人獲得經(jīng)濟獎勵和名譽、專利成果產(chǎn)業(yè)化后提高生產(chǎn)力水平為企業(yè)帶來經(jīng)濟收入、一批專利轉(zhuǎn)化中介機構(gòu)也會應運發(fā)展起來，滿足了多方的利益訴求。[2]其次，轉(zhuǎn)化后資金融通也會推動社會的科技創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展，提高我國的經(jīng)濟生產(chǎn)力實現(xiàn)社會效益。

另外，高校專利成果順利轉(zhuǎn)化可以激發(fā)科研人員進行發(fā)明創(chuàng)新的積極性。專利成果“物盡其用”后，發(fā)明人除了獲得物質(zhì)獎勵外，還可以收獲個人榮譽得到精神上的滿足，這些回報會激勵高?？蒲泄ぷ魅藛T繼續(xù)投身于科學創(chuàng)新工作。此外，專利成果轉(zhuǎn)化帶來的經(jīng)濟效益會引起高校的重視，有利于增強高校的專利技術(shù)管理觀念。

二、我國高校專利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在問題

1、高校專利成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀

順應國際知識經(jīng)濟的潮流，近年來我國高校知識產(chǎn)權(quán)意識有所提高，越來越多的高?？蒲腥藛T將科技成果權(quán)利化視為保護知識產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)途徑，高校的專利申請量和授權(quán)量也在逐年增長。但是當科研成果權(quán)利化之后，轉(zhuǎn)化實施難已經(jīng)成為高校專利權(quán)利人面臨的最大困難。作為一種無形財產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)只有轉(zhuǎn)化后帶來實際的經(jīng)濟利益才能真正實現(xiàn)其價值，成為既得權(quán)利。在歐美發(fā)達國家，高校專利成果轉(zhuǎn)化率已經(jīng)達到70%以上。[3]據(jù)我國多所高校共同作出的一項科研調(diào)查報告所述，目前在我國高校持有的專利成果中，順利實現(xiàn)專利成果轉(zhuǎn)化的項目不足10%，其中大多專利成果以權(quán)利轉(zhuǎn)讓和收取專利許可費的方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，能夠?qū)崿F(xiàn)專利權(quán)從高校到企業(yè)的直接“孵化”，達到產(chǎn)業(yè)化目標的專利更是少之又少。[4]令人堪憂的專利成果轉(zhuǎn)化率限制了高?？蒲腥藛T的積極性，制約了我國高?？蒲械陌l(fā)展創(chuàng)新，也阻礙了我國知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的實現(xiàn)。因此，促進高校專利成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為現(xiàn)階段我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中不可忽視的重要環(huán)節(jié)。

2、高校專利成果轉(zhuǎn)化存在的問題

（1）專利成果質(zhì)量不高。我國高校專利成果儲備量雖高，但這些專利普遍存在質(zhì)量不高難以產(chǎn)業(yè)化的問題，目前，高校科研工作者對專利成果研發(fā)意義和專利轉(zhuǎn)化緊迫性的認識不足已經(jīng)成為專利轉(zhuǎn)化的一大阻力。在我國，為了鼓勵科研創(chuàng)新，各級政府和高校對專利申請?zhí)峁┝艘欢ǖ慕?jīng)費支持，專利成果也往往作為高校教師評職稱的重要考核指標，這就導致許多高校專利成果成為發(fā)明者追求功利和財富的“衍生品”。在這種為了申請專利而進行科研工作的錯誤理念之下，高校內(nèi)部盲目追求專利成果的數(shù)量，卻忽視了專利質(zhì)量，甚至產(chǎn)生了許多毫無用處的垃圾專利。這不但造成了科研經(jīng)費、物質(zhì)資料的浪費，也致使我國高校專利成果一步步走向產(chǎn)業(yè)需求和現(xiàn)有專利成果無法接軌的斷崖。

（2）轉(zhuǎn)化收益分配失衡。高校專利成果通常由科研人員利用本校物質(zhì)條件或履行校內(nèi)與本職有關(guān)的任務而完成研發(fā)，因此其可歸屬于職務發(fā)明的范疇。根據(jù)我國專利法規(guī)定，申請專利的權(quán)利和專利權(quán)均歸屬于高校，作為職務發(fā)明人的科研人員僅享有署名權(quán)和獲得獎勵報酬的權(quán)利。但有時職務發(fā)明和非職務發(fā)明的界限往往模糊不清，致使其轉(zhuǎn)化收益歸屬也難以確定。此外，在實際中，專利成果產(chǎn)出后，其轉(zhuǎn)化過程基本上由高校完全控制，職務發(fā)明人所能享有的轉(zhuǎn)化收益很大程度上依賴于高校的專利成果轉(zhuǎn)化行為，這就導致科研人員最終得到的報酬可能與其創(chuàng)造的專利成果價值不匹配。[5]科研人員在專利成果轉(zhuǎn)化收益中的弱勢地位以及相應法律制衡手段的缺失，使其在合理獎勵無法實現(xiàn)和署名權(quán)被侵犯時，無法維護自己的合法利益，從而限制了科研人員繼續(xù)投身于專利成果創(chuàng)新的積極性。

（3）缺乏專業(yè)化的轉(zhuǎn)化平臺。目前，我國高校專利成果主要通過權(quán)利轉(zhuǎn)讓和許可使用的方式實現(xiàn)轉(zhuǎn)化，這種“買賣權(quán)利”的方式對市場要求很高，買方和高校必須信息充分對稱、透明才能實現(xiàn)高效率的專利成果轉(zhuǎn)化。但是，目前我國仍未具備專業(yè)化的專利轉(zhuǎn)化平臺，投資者無法獲得全面及時的專利成果信息，信息的延時傳遞加之專利獨特的時效性使得專利轉(zhuǎn)化陷入困境。專利轉(zhuǎn)化實踐表明，專利成果轉(zhuǎn)化最理想的模式并非通過買賣專利權(quán)或收取許可費用來實現(xiàn)經(jīng)濟利益，而是通過孵化實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。近年來，政府聯(lián)合高校進行科研創(chuàng)新，在這種協(xié)同創(chuàng)新的合作模式下，許多高校設(shè)立了具有承擔部分專利成果轉(zhuǎn)化功能的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，但該類孵化機構(gòu)仍處于成長階段，尚未形成“產(chǎn)學研”的良性運作體系，存在諸多問題。

（4）配套的轉(zhuǎn)化政策不完善。據(jù)中科院院士倪光南的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截止2016年中科院有效發(fā)明專利的維持時間平均為5.2年，對比同期國外來華專利的平均維持年限9.4年，我國專利維持年限已遠遠落后，這一數(shù)據(jù)意味著許多專利成果還未轉(zhuǎn)化就已失效，而我國高校專利維持年限偏短主要是因未交年費而終止。[6]為了鼓勵科技創(chuàng)新，我國在科研初期提供專項資金作為研發(fā)和早期專利維持費用，在后期卻減少資金投入，意圖刺激專利權(quán)利人通過完成專利成果轉(zhuǎn)化來實現(xiàn)經(jīng)濟收入。但是這一政策忽略了我國專利成果轉(zhuǎn)化環(huán)境并不成熟，轉(zhuǎn)化平臺并不完善的現(xiàn)狀，因此隨著專利維持時間的增長維持費用越來越高，高校維持專利動力不足，最終導致專利失效轉(zhuǎn)化失敗。政府在專利成果轉(zhuǎn)化方面應當發(fā)揮導向作用，但目前高校在專利轉(zhuǎn)化方面呈現(xiàn)出一種“各自為政”的分散狀態(tài)，政府雖能積極引導專利成果的產(chǎn)出但是促進專利轉(zhuǎn)化效率提高的作用卻非常有限。

三、我國高校專利成果轉(zhuǎn)化的推進策略

1、提高專利成果的質(zhì)量

要提高我國高校專利成果的質(zhì)量，首先提高科研工作者對專利成果轉(zhuǎn)化的認識。積極引導科研工作者認識到專利成果轉(zhuǎn)化的重要性和緊迫性，建立重實用輕形式的研發(fā)理念，真正立足于社會產(chǎn)業(yè)化的需求進行科研工作。此外，必要的科研資助是高校專利成果研發(fā)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，但是研發(fā)投入應當強調(diào)對高校專利成果的質(zhì)量要求。因此，相關(guān)部門應當建立一套量化研發(fā)經(jīng)費投入的評價指標，在研發(fā)經(jīng)費審批階段綜合考慮該申請項目的新穎性、實用性、可轉(zhuǎn)化性等多方面因素而決定最終撥付的科研經(jīng)費數(shù)額。[7]綜合評價之后，將有限的資金和物質(zhì)資源投入質(zhì)量更高、發(fā)展前景更光明的專利成果，提高資源的配置效率，減少垃圾專利的產(chǎn)生。

2、建立合理的利益分配機制

合理的利益分配機制，是高校專利成果轉(zhuǎn)化良性循環(huán)的基本保障，這一分配機制主要涉及高校內(nèi)部，即高校、科研人員及其他相關(guān)人員之間的利益分配。首先，應當明確高校職務發(fā)明的界限。在我國，高校出于自身利益的考慮，對于利用了本校資金與資源的專利成果，往往一律主張為職務發(fā)明。對比來看，國外一些發(fā)達國家的做法頗具借鑒意義，這些國家相關(guān)法律將科研人員作為高校專利權(quán)的法定所有人，并規(guī)定科研人員所在高校享有非獨占的實施權(quán)并可獲得物質(zhì)資料的相關(guān)補償。對于特殊的專利成果，高?？蛇x擇享有獨占的實施權(quán)，但其必須首先給予科研人員合理的報酬。其次，應當進一步規(guī)范高校專利成果的管理。如成立校內(nèi)專利成果管理小組，以提高專利成果轉(zhuǎn)化效率為出發(fā)點實行獨立運行，及時受理、登記校內(nèi)的專利成果申報，積極做好認定、協(xié)助轉(zhuǎn)化工作以及后期的利益分配工作。

3、構(gòu)建專業(yè)化的轉(zhuǎn)化平臺

構(gòu)建一個專業(yè)化的專利成果轉(zhuǎn)化平臺，要考慮到校內(nèi)轉(zhuǎn)化機構(gòu)和校外轉(zhuǎn)化機構(gòu)兩方面。首先，應當搭建專利成果轉(zhuǎn)化平臺，提供專業(yè)化的專利權(quán)轉(zhuǎn)化公共服務。專業(yè)化的轉(zhuǎn)化平臺應當具備相關(guān)專業(yè)知識的人才、具體的操作準則、完善的無形資產(chǎn)評估體系以及公允的交易機制等。該平臺應當以互聯(lián)網(wǎng)為載體，完善線下、線上平臺，打通專利權(quán)質(zhì)押融資、專利信托等新興知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化渠道完成高校專利成果轉(zhuǎn)化。其次，政府應當扶持高校建立技術(shù)孵化機構(gòu)，并鼓勵高校依托當?shù)乜萍紙@完成專利成果轉(zhuǎn)化。[8]引導高?？蒲心芰εc企業(yè)產(chǎn)業(yè)化需求相匹配，產(chǎn)學研環(huán)環(huán)相扣，推動高校專利轉(zhuǎn)化的協(xié)同發(fā)展。

4、給予高校專利成果轉(zhuǎn)化以政策支持

專利成果轉(zhuǎn)化能夠為社會和個人帶來可觀的經(jīng)濟利益，而合理的專利成果轉(zhuǎn)化扶持政策是推動高校成果成功轉(zhuǎn)化的重要保障。我國應當設(shè)立專門的高校專利成果轉(zhuǎn)化基金，在高校取得專利權(quán)并經(jīng)基金管理機構(gòu)審核通過后，撥付一定資金專門用于專利權(quán)的后期維持和轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。進行嚴格規(guī)范和要求是專利轉(zhuǎn)化基金的管理使用之關(guān)鍵，在高校取得基金后應當由校內(nèi)獨立的技術(shù)轉(zhuǎn)化機構(gòu)負責監(jiān)督該專項資金的使用，確保資金專款專用。專利轉(zhuǎn)化基金還應撥付一部分用來完善專利轉(zhuǎn)化公共服務平臺，并對專利成果轉(zhuǎn)化有貢獻作用的相關(guān)機構(gòu)提供適當?shù)奈镔|(zhì)獎勵。此外，政府應當充分發(fā)揮專利成果轉(zhuǎn)化的引導和監(jiān)督作用，將專利成果的產(chǎn)出和轉(zhuǎn)化均作為科技創(chuàng)新工作的重點環(huán)節(jié)，積極引導產(chǎn)學研鏈條的良性循環(huán)。

總之，作為專利轉(zhuǎn)化過程的起點，高校應當將培養(yǎng)人才和科學研究均作為開展研發(fā)工作的重點，以企業(yè)、國際乃至未來發(fā)展的真正需求為出發(fā)點，產(chǎn)出更多高質(zhì)量高效益的專利成果。如何進一步提高高校專利成果的轉(zhuǎn)化率，值得我們進一步研究、探索。

【參考文獻】

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[3] 劉斌，謝婷婷，賴舉.高校專利轉(zhuǎn)化問題及對策研究[J].知識產(chǎn)權(quán)，2015.8.

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[7] 馮期家，馮小青.我國專利成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀、成因與對策研究[J].廣西社會科學，2014.1.

[8] 劉純林.高校專利轉(zhuǎn)化法律保障影響因素及其完善措施[J].中國高?？萍?，2015.6.

【作者簡介】

張靜薇（1992-）女，漢族，陜西西安人，現(xiàn)為西安財經(jīng)學院經(jīng)濟法學專業(yè)碩士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán).