國際知識產權法中的權利用盡原則研究

王妍

摘 要：知識產權是一種無形資產，其在知識經濟時代背景下，具有重要的價值。知識產權對于一些高新技術企業發展來說，具有十分重要的意義，關系到了這一類企業經濟效益的實現。從知識產權的特征來說，其可能存在一個多元可能性利益的分配方案的權利，為了保證這一方案的實施，就必須借助于法律保護，確保利益分配的合理性和合法性。國際知識產權法中的利益分配，追求一種權利用盡原則，注重對知識產權可能產生壟斷性分割問題進行解決，確保市場的穩定、健康發展。

關鍵詞：知識產權；權利用盡；應對措施

知識產權與有形資產之間有著很大的差異性，其主要歸屬個人所有，并且知識產權存在著個人利益向社會利益過渡的階段，在對其進行保護過程中，需要結合知識產權的具體情況，對其保護形式和保護期限予以有效界定。知識產權一方面要體現出個人權利的保護，使社會新知識、新技術得以涌現；另一方面，要注重對這種特殊智力進行共享，發揮知識產權的社會學，從而帶動社會的發展和進步。針對于知識產權的特殊性，權利用盡原則在知識產權中得到了廣泛的應用，其注重強調知識產權使用的限制。知識產權所有人授權，使知識、技術投入到產品生產和制造中，這些產品首次出現，將導致知識、技術的“喪失”。這種情況下，知識產權所有人的權利已經被“用盡”。在新的經濟發展形勢下，國際知識產權法中的權利用盡原則如何變化，針對于這一情況如何做好有效應對，是本文深入探究的內容。

1 權利用盡原則的法理基礎分析

1.1 知識產權是無形財產權兼備人身權與財產權，為權利用盡原則奠定基礎

產權經濟學認為知識產權和物質財產是其組成的兩大部分，在對知識產權和物質產權管理過程中，可以借助于統一的經濟模型進行分析，并考慮二者之間的差異，從而保證產權的實質問題得以突出。波斯納認為，在對知識產權和物質產權問題處理過程中，交易成本對二者有著較大的影響，當交易成本較高，法律在對其進行保護過程中，必須具有針對性，不可能從寬泛的財產權保護去分析問題，而是要把握知識產權的特殊性，使其保護效果得到有效的提升。知識產權具備人身權與財產權，人身權主要是知識產權的創造者，財產權則反映出了知識產權所具備的財產價值。知識產權在應用過程中，實現知識產權利益的最大化以及對利益沖突和矛盾進行平衡，是其考慮的重點內容。在這一過程中，權利用盡原則的把握，則考慮到了人身權與財產權的實際情況，對沖突和對立進行有效的緩解。

1.2 知識產權維持平衡和協調利益關系的需要

知識經濟時代的到來，使知識和技術成為促進經濟發展以及經濟效益提升的關鍵，這一形勢下，知識產權的重要性不斷提升。知識產權的出現，導致原有的利益平衡被打破，這就需要在新環境下，對知識產權法的義務和責任進行重新的劃分和界定，以適應形勢發展的實際需要。在分配過程中，正義、公平、效率是利益協調的關鍵。而在這一過程中，知識產權強調利益的最大化，知識產權的公平分配朝著不公平分配方向轉變。在這一過程中，各國參與國際競爭，知識產權優勢國家將盡最大可能的保護知識產權，這就導致接觸和交易成本增加，造成知識產權國際發展的不公平。為了對這種不公平進行限制，權利用盡原則對知識產權進行了限制，在第一次產品交易中，知識產權權利處于耗盡的狀態。通過權利用盡原則，注重體現出知識產權發展的公平、正義。

1.3 實現對知識產權保護的需要

權利用盡原則在知識產權保護中的應用，在對知識產權保護進行限制的同時，為知識產權保護創造了有利條件。國經濟發展過程中，任何的擴張都需要提升接觸和交易成本，這種情況下，知識產權轉化為財產的激勵將會減弱。權利用盡原則的應用，注重對知識產權的價值進行最大化的發揮，使新技術、新知識在面世時，能夠實現效益的最大化，使知識產權的財產價值得到提升。國際知識產權法中的權利用盡原則規定，經權利人許可生產的知識產權商品第一次投放市場后，權利人就喪失了對知識產權的控制權[1]。銷售商在獲取知識產權后，能夠進行無限制的銷售。知識產權權利用盡原則考慮到了知識產權保護價值以及貿易自由化價值，尋求二者之間的平衡點，以保證知識產權的價值得到有效的體現。權利用盡原則的體現，是多方博弈的結果，既考慮到了知識產權自身的性質，又考慮到了國際貿易的特點，使知識產權的效益得到了最大化的發揮。

2 權利用盡原則存在的局限性分析

2.1 平行進口中產生的價格上漲問題

權利用盡原則在國際知識產權法中的應用，其注重在一次貿易中使知識產權的權利耗盡，這樣一來，對于發展中國家而言，其在產品獲取方面，交易成本有所下降，使知識產權優勢較弱的國家，能夠以低廉的價格獲取新技術和新產品。但是在平行進口中，價格上漲問題將會被忽略。權利用盡原則注重降低知識產權的交易成本，但是知識產權人對知識產權具有控制權利，其在產品貿易過程中，對價格起到了重要的影響[2]。權利人在進行平行進口交易過程中，對包裝和商標的細微改動，或是借助于技術嵌入方式，能夠對市場進行分割，將成本添加到消費者身上。在這一過程中，市場供求關系對知識產權產品價格產生了巨大的影響，專利權人受到第三方的控制，對價格進行相應的改變，從而對平行進口中的價格機制產生不利影響，造成價格的大幅度上漲。結合TRIPs第三十條的規定，WTO成員借助于強制出口規定可對產品進行出口，但需要對規模進行限制，避免壟斷行為的產生。而在這一過程中，為了保證利潤，平行進出口的價格將會抬升，在利潤轉移過程中，為了保證知識產權的實際效益，可能對本國消費者產生不利影響，造成價格的上漲。

2.2 知識產權壁壘問題突出

國際知識產權法中對權利用盡原則的規定，并非是統一的，各個國家在這一方面存在著一定的差異性，這就導致各國為了保護國內市場以及國內知識產權，可能設置知識產權壁壘。就以TRIPs協議來看，其對各國的權利用盡原則予以保留，各個國家對知識產權法的權利用盡原則具有國內立法權。這樣一來，各國在參與國際貿易過程中，為了保護自身的權利，會設置不同的權利用盡原則。此外，為了保護國內市場，知識產權壁壘也隨之出現。受到知識產權壁壘的影響，將導致國際知識產權法中的權利用盡原則難以發揮實際作用，對國際知識產權交易帶來不利影響。endprint