比例原則在行政處罰中的適用分析

摘 要：行政機關有效管理的方式就是行政處罰，在社會生活當中起著非常重要的作用，同時也為全社會的公益做出了巨大的貢獻。行政處罰是一個非常嚴厲的手段，雖然嚴厲程度比不上刑罰，但是在一定程度上限制、剝奪了個人權益。行政處罰還具有教育的含義，可以促使當事人不再犯。但是在處罰行為當中存在著一些不合理的情況，有些行政機關不當行使自由裁量權，容易對個人和社會造成不公平。將比例原則和行政處罰科學的結合在一起，并對執法者行政處罰行為加以監督，可以對處罰行為進行合理化和規范化。

關鍵詞：比例原則 行政處罰 必要性

引言

比例原則應用于行政處罰當中，具有一定的必要性和可行性，通過分析行政處罰相關的法律和具體的案件，可以對比例原則在行政處罰當中的適用進行了解。比例原則可以更好地規制行政處罰，減少濫用行政處罰行為的發生，對行政處罰起到了監督的作用。[1]

一、比例原則在行政處罰相關立法中的適用

行政處罰裁量的尺度系不能過于寬泛也不能過于狹窄，裁量基準的制定為更好的實施行政處罰做出了很大貢獻，但是裁量基準是由行政機關所規定的，所以在制定時會出現不公平的現象。在制定裁量基準時應該體現出比例原則，這樣才可以達到設定條款的公正和客觀。比例原則體現出了法治實質的精神，在制定裁量基準時應該引入比例原則，既符合形式上的正義，又能夠達到實質上的正義。[2]如果裁量基準缺乏了比例原則，那么裁量基準就會缺乏合理性，行政處罰自由裁量權的優點，可以表現在實現行政處罰的機動性上，對于不同的違法行為進行不同的處理，在一定程度上可以實現公平公正。只有將比例原則上升為行政法基本原則，才可以更好地使該原則適用于行政處罰的各個方面當中。目前比例原則雖沒能以條文的形式存在，但是在我國行政立法中能見到比例原則的影子。如《行政處罰法》第4條，雖然是一般概括性的規定，卻表明了行政處罰要依據事實、與危害程度相當，體現了比例原則的精神。在一些行政處罰單行立法中也能看到比例原則的精神。如《安全生產法》第92條，規定了一定的幅度和范圍，行政機關必須依據違法情節輕重，在法定的幅度和范圍內作出行政處罰。

二、比例原則在行政處罰執法過程中的適用

行政處罰所要達到的目的通常不一樣，不同的行政處罰所要表達的效果也不同，行政機關作出行政處罰具有正確的目的，這是比例原則的執行要求，同時也是公共利益。公共利益所涉及到的范圍非常廣泛，不僅僅是一個人或者是一部分人，而是大多數公眾的利益。如果處罰行為并沒有考慮到公共利益，那么就沒有體現出比例原則。行政處罰在實踐的過程當中，最嚴重的不足就是行政機關對于目的有所缺失，沒有對違法行為處罰是否符合比例進行思考。[3]2009年轟動全國的上海釣魚執法案件就反映了這一問題。行政機關對當事人的處罰目的并非為了保護交通運輸秩序的公共利益，而只是為了完成行政處罰的任務量。因此處罰的目的就不合法了，不符合比例原則。行政處罰主要是確立行政主體的處罰目的，通常所有的行政處罰行為都有明確的法律規定，在法律條文當中對處罰的目的也有明確的規定，規定的內容就是為了公共利益。行政處罰要做到各方利益均衡，這樣才可以實現整體效果的最佳狀態，在行政處罰當中采取比例原則往往能夠實現行政機關行政行為的最終目的，可以保障各方利益在統一的水平之上，優化各方利益在整體效果的最大化。[4]行政執法者在對法律法規進行深入研究時，往往在前期階段對于行政手段在采取方面上有所偏頗，所以在執行的過程當中就會對合法權益進行傷害。

三、比例原則在行政處罰案件訴訟中的適用

對行政處罰行為一定要進行相應的審查，適當性審查要求行政主體在作出具體處罰行為時一定要有正當的目的，對于行政主體的處罰目的一定要經過仔細的審核。有的時候執法人員所作出的處罰是不適當的，法官在審理案件的過程當中一定要進行全局審判。在行政處罰的過程當中，對于行政處罰的力度均有明確規定，不同的犯罪行為需要進行不同的處罰，如果執法人員沒有按照規定進行處罰，那么就要對行政處罰行為進行全面審核。行政處罰當中規定了七種處罰方式，每一種處罰方式的處罰輕重是不同的，法官在審查時應該按照順序來進行處罰行為的分析。對行政處罰行為一定要進行均衡性審查，保證絕大多數人的權益不受損害，相關的行政機關要證明自己作出的處罰行為符合法律法規。在行政處罰的過程當中，經常會存在一些違法的處罰行為，對于這些處罰行為一定要進行嚴格的審理，對于不當、濫用職權的執法人員一定要進行嚴懲。行政機關應該證明自己的行政處罰行為符合均衡性原則，在作出行政處罰行為之后要準備相應的證明材料。

四、結束語

將比例原則應用于行政處罰領域當中非常重要，具有一定的可行性和科學性，可以有效地規范亂處罰、濫處罰這些行為。但目前我國比例原則還需很多方面的完善。在立法上，雖然體現著比例原則的精神，但是缺乏具體的規定。在執法上，還需進一步完善自由裁量權的行使。司法是最后一道底線，司法機關應對明顯不符合比例原則的處罰行為予以撤銷或變更，保護行政相對人的合法權益。

參考文獻

[1]張千帆，趙娟，黃建軍.比較行政法體系制度與過程[M].北京：法律出版社，2008.

[2]張弘.行政法與行政訴訟法[M].沈陽：遼寧大學出版社，2004.

[3]馬懷德.行政法與行政訴訟法[M].北京：中國政法大學出版社，2007.

[4]張水海.行政處罰法實務指導行政執法指導書系[M].北京：中國法制出版社，2007.

作者簡介

沈文婷，海鹽縣綜合行政執法局，研究方向：憲法學與行政法學。endprint