基于灰色關聯分析的我國高等院?？蒲锌冃гu價

姚暉 張梁

摘 要：科研績效評價是高校管理的重要手段，通過構建高?？蒲锌冃гu價指標體系，評價全國64所教育部直屬高?？蒲锌冃?，證實灰色關聯分析法和熵值法2種方法的有機結合在高?？蒲锌冃гu價中的適用性，并得出結論：科研績效差距在不同區域和同一省市校際間均有所體現；投入資源的合理利用、有效配置以及高校產出的恰當衡量是影響高校科研績效水平的主要因素；高?？蒲锌冃皆谝欢ǔ潭壬嫌绊懘髮W綜合實力排名，最后提出完善績效評估機制、資源配置公平化等對策建議。關鍵詞：高校；科研績效；灰色關聯分析；熵值法中圖分類號：G 644

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2017）06-0593-07

Research on Scientific Research Performance Evaluation of Higher

Education Institutions in China Based on Gray Relational Analysis

YAO Hui，ZHANG Liang

（College of Economic and Management，Nanjing University of Information Science and Technology，Nanjing 210044，China）

Abstract：

By constructing the evaluation index system of scientific research performance in colleges and universities，this paper evaluated the scientific research performance of 64 universities directly under the Ministry of Education，confirmed the applicability of the combination of gray correlation analysis and entropy method in the performance evaluation of university scientific research，and concluded：the scientific research performance gap between the colleges and universities in different regions and the same provinces and cities are reflected；the rational use of invested resources，the effective allocation and the appropriate measurement of university output is the main factor affecting the performance level of scientific research in colleges and universities；the level of scientific research performance of colleges and universities，to a certain extent，affects the comprehensive strength of university rankings，and finally the paper put forth some countermeasures and suggestions to improve the performance evaluation mechanism and fair allocation of resources.Key words：university；scientific research performance；gray relational analysis；entropy method

0 引 言高等學校是從事科學研究活動的主力軍，當前高校之間的競爭日漸演變為教學及科研等綜合實力的競爭。近年來，國家為建設“雙一流”大學加大財政撥款力度，高?？蒲薪涃M撥款額從2010年的727.35億元增長到2015年的1 244.27億元，增長率高達71%，為高校的發展提供了堅實的物質基礎。相應地，科研經費的使用效率以及科研資源的優化配置成為政府等利益相關者關注的焦點。《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》中針對我國科研投入管理等方面存在的問題也明確提出高校引入競爭機制，進行績效評估的要求。那么我國高等院校的科研績效整體狀況如何？高校間存在怎樣的差異？又是那些因素導致差異的存在？文中擬對此進行討論。

1 文獻綜述

1.1 高?？蒲锌冃гu價體系的構建有關研究呈現3個特點：①不同區域間高?？蒲锌冃У谋容^，趙楊、陳光慧（2015）通過構建包括教學與科研人員、科研人員高級職稱比例、出版專著數、專利授權數和技術轉讓收入等指標的科研績效評價體系，比較區域間高校科研績效，得出區域高?？蒲锌冃讲灰坏冉Y論，并提出改進建議[1]；②評價某一類型高校的科研績效，孫念、張友棠（2016）以理工類高校為評價對象，提出包括經費支出、科研成果、科技學術交流、人才培養等指標的科研績效評價指標體系[2]，陳曉琳（2015）建議用科研人員、科研財政撥款、學生質量、研究生數量、論文與專利申請數以及社會服務收入等指標評價全國范圍農林類高校科技投入產出績效[3]；③以某一省份為研究對象，劉勇、谷晗（2013）以浙江省為例，探析高?？蒲型度氘a出效率[4]。

1.2 評價方法數據包絡分析法（DEA）、層次分析法、主成分分析法、灰色關聯分析法等被普遍應用于高?？蒲锌冃гu價工作中，如邱泠坪（2017）、沈立宏、趙怡（2016）等將數據包絡分析法用于高校科研績效評價工作中[5]；孫念、張友棠（2016）結合灰色關聯分析法對高校科研績效展開評價研究[6]。

1.3 評析綜上所述，目前高?？蒲锌冃У脑u價研究成果頗豐，但仍存在一些不足之處，首先，《財政支出績效評價管理辦法》規定從經濟性、效率性和效果性3個方面進行績效評價，因科研經費是財政支出的重要組成部分，所以科研績效評價可從經濟性、效率性和效果性3個方面展開，通過整理相關文獻可知，經濟性、效率性和效果性的科研績效評價研究仍處于空白狀態；其次，學者們對高?？蒲锌冃У脑u價研究集中于某一類型、某一省市或不同地區的比較，缺乏對教育部直屬高校的關注；最后，學者們大多從“投入-產出”的角度構建指標體系，產出指標偏向于科學研究和社會服務層面，缺乏對人才培養的關注。在評價方法上，雖然數據包絡分析法、灰色關聯分析法等具有傳統績效評價方法無可比擬的優越性，但也同樣存在一定缺陷，如數據包絡分析法要求評價對象具有一致性，評價對象不一致時，該方法的有效性會被大大削弱；而因子分析法對樣本數量有一定要求，且樣本數據往往要服從某種分布規律，這在一定程度上限制了該方法的使用。基于以上分析，文中擬從經濟性、效率性2個方面構建高?？蒲型度氘a出績效評價體系，選取灰色關聯分析法評價64所教育部直屬高校的科研績效。

2 高校科研績效評價指標體系的設計《財政支出績效評價管理辦法》要求從經濟性、效率性、效果性3個方面展開績效評價，科研教育經費是財政教育經費的一部分，高?？蒲锌冃гu價也可圍繞經濟性、效率性、效果性3個方面進行，因此文中從經濟性和效率性2個方面構建高校科研績效評價指標體系。經濟性主要指科研資源的投入，一般而言，投入指標包括人力資源、物力資源和財力資源投入，充足的科研經費是高校開展基礎研究的保障，而人才保障是影響科學研究成功與否的重要因素[7]，文中投入主要包括財力資源和人力投入，因物力投入相關數據公開程度較低，暫不予考慮，效率性指產出，高校科研產出表現為人才培養、科學研究、社會服務3個方面，一方面人才培養、科學研究及社會服務是高等院校的職能所在，另一方面，《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》要求增強科技進步對經濟發展的貢獻度，因此高校應積極承擔在創新驅動發展戰略中肩負的責任和使命[8]，構建科研績效評價指標體系（見表1）。

3 高?？蒲型度氘a出績效綜合評價

3.1 方法選擇選擇灰色關聯分析法評價高?？蒲型度氘a出績效。首先，灰色關聯分析是灰色系統理論的組成部分之一，一方面它對樣本量沒有過高的要求，不要求統計數據服從指定的分布規律，另一方面，通過建立非函數形式的序列模型確定比較參考序列和比較序列，可以很好地描述因素間變動大小和趨勢，不會產生與定性分析大相徑庭的結論。灰色關聯分析的模型步驟為：假設灰色系統中有m個被評價對象，n個評價指標，用i（i=1，2，…，m）、k（1，2，…，n）分別表示被評價對象和評價指標的序號。

1）確定分析數列。根據各指標的經濟含義，選取每個指標的最優值（一般正向指標的最大值為最優值，逆向指標的最小值為最優值）組成參考序列

V0={V01，V02，…，V0n}.比較序列Vi={Vi1，Vi2，…，Vin}（i=1，2，…，m）

.

2）指標值的無量綱化處理。各指標的計量單位和數量級存在的差異嚴重地削弱了指標的可比性，因此需要進行指標值的無量綱化處理。常用來處理指標值的無量綱化的方法有初值化、均值法。把無量綱化后的序列

X0]={X0（k）/k=1，2，…，n}，i=1，2，…m；

作為參考序列，Xi={Xi（k）.k=1，2，…，n}.

3）利用公式計算灰色關聯系數。

ξ0i（k）

=

min

i

min

k|X0（k）-Xi（k）|

+

ξmax

i

max

k|X0（k）-Xi（k）|

|X0（k）-Xi（k）|+ξmax

i

max

k|X0（k）-Xi（k）|

.

ξ是分辨系數，一般取0.5，根據

min

ni=1

min

mk=1|x0（k）-xi（k）|

和

max

ni

max

mk|x0（k）-xi（k）|

計算每個被評價對象指標序列（比較序列）與參考序列對應元素的絕對差值?？傻贸鲫P聯系數矩陣

E=（ξik）m×n，ξik為第i個被評價對象在第k項指標屬性上與參考序列的關聯系數。灰色關聯理論一般利用公式

γ0i=1nnk=1ξi（k）

取關聯系數的算術平均值為關聯度，但高?？蒲型度氘a出績效涉及的指標眾多，各指標的重要性也各不相同，因此引入熵值法計算指標權重，用指標權重乘以關聯系數得到加權關聯度進行區分。熵值法的操作過程如下。

1）假設有m個被評價對象和n個評價指標，形成m行n列的原始矩陣

A，aik表示第i個評價對象的第k項指標。

A=

a11 a1n

am1 amn

.

2）各指標的量綱、數量級均有差異，可采用標準化和歸一化對數據進行無量綱化處理，求得第k項指標下第i個被評價對象指標值的比重。

Pik

=xik

mi=1xik

（i=1，2，…，m；k=1，2，…，n）.

3）設第k項指標的熵值為ek.

ek=-kmi=1piklnpik，k=1lnm，ek∈[0，1]

，ek等于1時，指標xk無意義，可剔除。

4）求出熵值ek可求得第k項指標的差異性系數gk，gk=1-ek，gk越大，指標k

越重要，權重越大，最后求得第k項指標的權重wk，

wk=gk

mi=1gk

.

5）計算加權關聯度。根據公式

γ0i=nk=1wk·ξ0i（k），（n=1，2，…，9）

計算各高校與參考序列的加權灰色關聯度。

3.2 樣本及數據來源教育部直屬高校是我國科學研究的中堅力量，是創新驅動發展戰略的助推者，它們在一定程度上能夠代表我國高等院校科技發展水平，因此以64所教育部直屬高校為樣本極具代表意義，使用的數據主要來源于《2016年高等學?？萍冀y計資料匯編》、各大高校官方網站。

3.3 實證過程據前文建立的基于灰色關聯分析法高校科研投入產出績效評價模型，對高?？蒲型度氘a出水平進行綜合評價，具體如下。

1）根據原始數據確定參考序列，運用初值化對數據進行無量綱化處理，因篇幅限制此處只列出前20所高校的無量綱化處理過程（見表2）。

2）利用公式

minni=1

minmk=1

|x0（k）-xi（k）|和

maxni

maxmk

|x0（k）-xi（k）|

計算差序列極值，最小值為0.000，最大值為1.000.3）計算灰色關聯系數（見表3）。

4）利用熵值法計算指標權重。首先對數據進行歸一化處理，然后利用公式

ek=-kmi=1piklnpik，k=1lnm

計算熵值ek，從而得出差異性差系數gk，最后再根據公式

wk=gkmi=1gk得出第k項指標權重，產出指標的處理過程類同投入指標（見表4）。

由表4可知經濟性指標中，科技經費投入的權重為0.065，略高于研究與發展全時人員數，指標權重的高低一方面說明科研經費投入和研究與發展全時人員在高?？蒲谢顒又械闹匾潭龋硪环矫嬉舱f明科研經費投入是高?？蒲谢顒拥靡皂樌M行的保障；效率性指標中人才培養、科學研究、社會服務所占權重分別為0.066，0.193，0.614.《中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》提出在2020年實現科技進步貢獻率達60%以上的目標，社會服務產出在高校財務投入產出評價中的權重達0.614，這在一定程度上說明樣本高校正積極響應《綱要》要求，順應“產學研一體化”趨勢，加快科技創新和成果轉化步伐，推動科技與經濟、產業的結合，爭取為實施創新驅動發展戰略做貢獻。根據公式

γ0i=nk=1

wk·ξ0i（k），（n=1，2，…，9）

計算得出樣本高校的加權關聯（見表5）。

3.4 結果分析

1）按科研績效綜合得分對樣本高校進行排名，結果顯示排名前10%的高校有清華大學、上海交通大學、吉林大學、浙江大學、四川大學、北京大學、武漢大學等知名高校，后排名位居后10%的高校有中國政法大學、北京中醫藥大學、中國藥科大學、中國傳媒大學等高校，由此可見，樣本高?？蒲锌冃脚c區域經濟發展程度并不是協調一致的關系，排名前10%的高校分別分布在東中西部的不同省市。由于各高校定位不同，清華大學、上海交通大學等知名大學的科研績效水平要高于其他類型大學，在倡導建設“一流大學和一流學科”的背景下，清華大學、北京大學等知名大學因悠久的辦學歷史、較高的學術聲譽，被視為最具潛力入選“雙一流”大學的后備力量。近年來國家財政為支持“雙一流”大學的建設，以盡早實現建設世界一流大學的目標，加大扶持力度，為該類高校科研績效水平的提高提供了堅實的物質基礎，也間接促使科研績效差距局面的形成。

2）85%以上的高校科研績效綜合得分居于0.3～0.4之間，科研績效綜合得分處于0.4～0.5之間的比例不足10%，大約5%的高校科研績效綜合得分大于0.5.清華大學、上海交通大學的科研績效綜合得分分別為0.872，0.508，遠遠高于其他學校，這說明區域間高校科研績效水平參差不齊，存在較大的差距，科研績效水平高的高校所占的比例遠遠低于科研績效水平低的高校，總的來說，清華大學科研績效水平異常突出的原因有2個：①國家大額科研經費的投入，根據新京報最新調查數據顯示清華大學是2017年唯一一所預算收支超過200億的學校，雖然同一地區其他高校的教育財政收入也同比實現增長，但增長幅度大小不等，清華大學的增幅最大；②清華大學在一定程度上實現“高投入-高產出”的目標，尤其在社會服務產出方面表現得十分突出。

3）高?？蒲锌冃降牟町惒粌H僅在各區域間有所體現，即便是在同一省市內，校際之間的科研績效水平也存在較大差異，以北京地區的高校為例，科研績效水平受辦學規模、辦學性質以及社會認知偏差等因素的影響[9]，清華大學、北京大學等綜合性大學的科研績效水平明顯高于中國政法大學、中國傳媒大學等行業特色型大學。4）參考2017年中國校友網大學排行榜，大學綜合實力排名較為靠前的知名高校，其科研績效水平也呈現出同樣的規律。中國校友網把參評大學按照大學辦學類型劃分為研究型大學、行業特色研究型大學、區域特色研究型大學和區域研究型大學4類，結果表明研究型大學的科研績效水平要高于行業特色研究型大學等其他辦學類型的高校；從學校類型來看，樣本中高校類型包括理工類、綜合類、師范類、農林類、醫藥類、政法類、語言類等7大類，為了方便比較，暫把除理工類和綜合類以外的高校劃分為其他類高校，理工類學校和綜合類學校的科研績效水平要好于其他類型的學校。

4 研究結論及對策建議

4.1 研究結論

4.1.1 樣本高?？蒲锌冃秸w不高，整體科研績效有待改進

由于辦學歷史、辦學規模、高校定位以及宏觀教育發展規劃等原因，高校科研績效的差距不僅僅在區域間有所體現，也同樣體現在同一省市內的高校之間，我國高等院校呈散點狀分布在全國各大城市，而國家財政投入對高校的支持力度因所處地區、生源、高校性質的差異而有所不同，這也是導致各地區高校的科研績效水平可能水平不一另一原因，除此之外，國家政策教育發展規劃和國家教育政策也可能會對高?？蒲锌冃Мa生影響。

4.1.2 科研績效水平的高低不應單純以資源投入或產出的多少來衡量

資源投入越多并不代表績效水平越高，投入資源的合理配置、有效利用及高校產出的恰當衡量是影響高?？蒲锌冃礁叩偷闹饕蛩豙10]，應積極尋找投入產出之間的均衡點，以得到最佳科研投入產出績效。

4.1.3 按高校科研投入產出水平的高低對樣本高校進行排序

樣本高校在科研投入產出績效排名與大學綜合實力排行榜上的排名具有一致性，說明高校的科研投入產出水平影響大學綜合實力，因此高校應立足自身實際情況，合理調整科研“投入-產出”結構，通過不斷提高科研績效水平提升大學綜合實力，躋身于“雙一流”大學建設的浪潮中。

4.2 對策建議

4.2.1 對教育主管部門的建議

1）我國教育資源分配極不均衡，中西部尤其是西部不發達地區高等教育資源相當匱乏，從長期來講，“馬太效應”的存在在一定程度上會限制我國高校整體科研實力的提升，教育主管部門應予以足夠的重視，堅持把客觀、公正、公平理念貫穿于教育資源配置過程的始終，以建設“雙一流”大學為例，打造一流大學創一流學科是經濟新常態形式下高等教育發展的新模式，但“雙一流”究竟是整體提高我國高校實力，改進教育質量的“助推器”還是會引發高校之間的“資源爭奪戰”我們現在無從得知，因此教育主管部門在制定的教育發展規劃和教育政策予以充分考量，不應以拉大高校間的差距為代價。

2）不斷完善高?？冃гu估機制，把績效評估工作落到實處，從源頭尋找高校科研績效低下的原因。

4.2.2 對高等學校的建議高校應加強校際間交流與合作，明確自身發展不足，取他之長補己之短，同時高等學校自身要建立健全科研管理機制，加強科研管理水平，在有限可利用資源的范圍內，合理配置資源，盡可能地避免資源浪費現象的發生，積極探尋“投入-產出”的均衡點以實現科研產出的最大化目標。

5 結 語以《財政支出績效評價暫行辦法》為指導，從經濟性、效率性維度出發構建高校科研績效評價指標體系，證實灰色關聯分析法和熵值法評價高?？蒲锌冃Ь哂泻侠硇?。研究對我國高等院校整體科研績效水平進行實證分析，認為高校科研績效水平仍存在較大的提升空間，并探究可能對高?？蒲锌冃疆a生影響的因素。開展高?？冃гu價需要足夠的樣本數據為支撐，目前我國高等院校信息公開水平不盡相同，這在一定程度上加大了科研績效工作開展的難度，隨著高校信息公開工作的不斷推進，運用灰色關聯分析法和熵值法評價全國范圍內某一類型或某一區域高?？蒲锌冃?、分析高?？蒲锌冃Мa生差異的原因及其特點等問題仍有待深入探究。參考文獻：

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