企業技術創新主體地位的內涵及其維度構建

王瑞琪 原長弘

摘 要：發揮企業在技術創新中的主體地位是落實創新驅動發展戰略和建設創新型國家的迫切要求，是技術創新領域的重要研究議題。現有研究雖然對企業在技術創新中的主體地位進行了定義，但存在定義不一致的問題。因此，文中在整合以往文獻的基礎上，首先，對企業在技術創新中的主體地位的內涵重新界定；其次，完善企業在技術創新中的主體地位及其維度的確定。通過對以往的研究進行整合與補充，文中進一步明確了以企業為技術創新主體的相關理論研究工作。關鍵詞：企業在技術創新中的主體地位；內涵；維度中圖分類號：F 273.1 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2017）06-0568-05

A Study on the Connotation and Dimensions of the Core

Position of Enterprise Technology Innovation

WANG Rui-qi，YUAN Chang-hong

（School of Management，Xian Jiaotong University，Xian 710049，China）

Abstract：The core position in enterprise technology innovation is essential to implement innovation-oriented development strategy and construct an innovative country.It is also an important research in the fields of technology innovation.Although the core position of enterprise technology innovation has already been defined in the existing research，however，the current research did not reach a consensus on how to define the core position of enterprise technology innovation.By integrating the existing literature，this paper redefines the connotation of the core position of enterprise technology innovation and clarifies the dimensions of the core position of enterprise technology innovation.By integrating and supplementing the existing research，this study would contribute to the relevant theoretical research on the core position of enterprise technology innovation.

Key words：the core position of enterprise technology innovation；definition；dimensions

0 引 言

發揮企業在技術創新中的主體作用是實現科技和經濟有機結合的關鍵途徑，是提升國家自主創新能力、建設創新型國家的核心力量[1-2]。1995年，中共中央、國務院《關于加速科學技術進步的決定》中首次提出“促進企業逐步成為技術開發的主體”，隨之國家相繼出臺一系列的政策舉措不斷強化企業在技術創新中的主體地位，企業技術創新主體地位已成為理論界和實務界共同關注的熱點問題。企業成為技術創新主體是社會主義市場經濟發展的必然要求[3]，其本質是實現市場對創新資源的配置作用[4]。自2006年以來，我國企業技術創新能力不斷增強，企業在創新投入、活動和產出等方面有了很大的提高，據此，一些學者認為企業在技術創新中的主體地位已經基本確立[5-6]。然而，另外一些學者則認為企業雖然已具備成為技術創新主體的一些特征，但是仍然不是真正意義上的技術創新主體[7-9]。這一爭議主要源于學術界對企業技術創新主體地位的定義不一致所導致的[10-11]。此外，現有的文獻多從國家或區域創新系統的視角來對企業技術創新主體定義，并未從企業自身出發來剖析企業的技術創新主體。為此，有必要對企業在技術創新中的主體地位的內涵加以討論與界定，完善與發展企業技術創新主體地位的理論研究。具體包含以下3個問題：第一，企業技術創新主體地位的內涵是什么？第二，企業技術創新主體地位的維度有哪些？第三，每一維度的具體含義及構成內容是什么？ 通過對企業在技術創新中的主體地位概念與內涵進行梳理與分析，針對當前企業在技術創新中的主體作用尚未發揮的問題，從理論上對企業在技術創新中的主體作用進行探討，并劃分為6個關鍵維度：創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化、創新收益、利益分配，并著重分析了這6個維度的內涵與具體構成。

1 關于企業技術創新主體地位的內涵辨析早期的技術創新主體研究大多針對企業內部的技術創新，認為企業技術創新由不同的階段過程組成，每一創新階段具有不同的主體[12-13]，強調不同主體間的協同[14]。后來，隨著企業技術創新范圍的擴大，對于企業技術創新主體的研究也由企業內部延伸至企業外部甚至整個區域或國家，技術創新主體的內涵也隨之改變。現有的企業技術創新主體地位的定義主要針對企業技術創新體系，包含企業內部創新體系、與其他企業、高校或科研院所合作創新體系，甚至包括區域與國家創新體系。2006年，《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》鼓勵企業成為研究開發投入的主體、技術創新活動的主體和創新成果應用的主體，提升企業自主創新能力。基于此，以往的企業技術創新主體地位的涵義，大多基于投入-產出的理論框架，指出企業技術創新主體地位主要表現為研發投入與研發產出2方面。后來的學者在此基礎之上對企業技術創新主體的內涵不斷進行拓展與細化，但并沒有統一的定義。對企業技術創新主體地位內涵理解的不一致，使得學術界對企業主體地位是否已經確立產生了爭議。2012年，中共中央、國務院印發的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》中指出“充分發揮企業在技術創新決策、研發投入、科研組織和成果轉化中的主體作用”。較之以往，這一定義更加具體，方向性更加明確。至此，企業技術創新主體地位的范疇發生了重大的變化。雖然這一定義得到了廣泛的應用，但是學術界對企業技術創新主體地位涵義的討論并未終止。有研究認為企業技術創新主體地位體現在“6個主體”：研發決策主體、研發投資主體、成果分配主體、產業化主體、科技信息主體和技術轉移主體[15]。有研究指出企業技術創新主體包含研究開發主體、成果應用主體和利益分配主體“4個主體”[16]。筆者認為企業在技術創新中的主體地位是一個相對的概念，相對于技術創新體系中的其他創新主體而言具有相對的優勢地位，具體表現為在技術創新過程中的各個環節起主導作用。柳卸林（2008）[17]表示以企業為主體的技術創新體系實質是企業自己主導技術創新的全過程，綜合現有的文獻，文中認為企業技術創新過程包含6個環節，分別為創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化、創新收益、利益分配，并從6個方面來定義企業在技術創新中的主體作用，為確立企業在技術創新中的地位提供方向。相對于以往的定義，文中提出的定義具有以下2種特點：首先，文中對企業在技術創新中的主體作用的定義涵蓋了企業技術創新過程的各個環節，指出企業的技術創新主體地位體現在企業在技術創新的各個環節；其次，文中是在以往文獻的基礎之上，通過整合現有的企業技術創新主體地位的文獻，而提出的相對比較全面、系統的定義。

2 關于企業技術創新主體地位6個維度解析

2.1 企業是技術創新決策主體企業來源于市場，與市場具有天然的聯系，若能善于捕捉市場的創新需求，則會促進技術創新與市場的有效聯結，從而有利于在技術創新過程中正確把握現在和未來的技術發展方向，實現創新資源的有效整合和優化配置，推動創新成果的產業化，提高企業技術創新績效[18]。因此，發揮企業在技術創新中的主體作用的前提是發揮企業在技術創新決策中起主導作用，增加企業在技術創新決策中的話語權，激發企業的創新積極性[19]，促使企業積極主動分析市場需求，進而實現技術創新的市場導向。創新決策是企業技術創新過程的關鍵環節，其研究始于對企業內部的創新決策的制定，包含4個基本要素：創新決策主體、創新目標、創新方案、創新決策實施。企業內部的創新決策主體為具有決策權力與能力的企業家[20]。而對于多主體參與的技術創新項目而言，企業技術創新決策主體地位則是指相對于其他參與主體，比如高校、研發機構、政府而言。以往的研究將企業技術創新決策主體定義為企業對技術創新決策的影響程度，但該定義并未詳細探明在合作創新項目中企業技術創新決策的具體過程及構成部分。綜合以往的研究，文中認為企業在創新決策中的主體作用體現在企業始終把握技術創新方向，在創新需求把握、戰略目標設計、項目立項、項目考評中止等方面起主導作用，并推動創新決策的有效實施。

2.2 企業是研發投入的主體研發投入是實施技術創新的基礎，被廣泛用于衡量企業的自主創新能力。企業成為研發投入的主體是學術界公認的企業成為技術創新主體的前提條件[21]，只有企業具備一定的籌資與融資能力，才可以滿足技術創新的高投入，承擔技術創新的高風險[22]。現有的研究認為企業的研發投入主要包含研究經費投入和研究人員投入2部分，筆者認為企業是研發投入的主體指在整個技術創新過程中，企業的投入始終占據主導地位，企業是創新投入的募集主體和使用主體，不僅表現研究經費投入和研究人員投入主體，也表現為企業負責提供技術創新場所、設備及技術支持，并承擔研發人員報酬與獎勵等。

2.3 企業是科研組織的主體科研組織是進行技術創新的組織載體，是提升企業技術創新能力[23-24]，為創新人才提供平臺，發揮企業在技術創新中主體作用的關鍵力量。有組織的合作有助于實現產學研合作的長期性和穩定性。羅賓斯將組織定義為“為實現某一共同目標，經由分工、授權和協作及不同層次的權利和責任制度而構成的人的集合”。其中，組織的定義包含2層涵義：一是組織是為實現某一目標而建立的集體；二是組織是對組織資源進行有效配置的過程。以前的研究在定義企業是科研組織的主體時更多考慮了組織的第一層定義，即企業是科研組織的主體體現為企業與研究開發機構、高校構建的合作創新組織，并未考慮組織的第二層定義，即組織通過組織結構設計、人員分配、權責關系設定等來實現對科研組織的資源配置。文中借鑒管理學中對組織的定義，認為企業成為科研組織的主體不僅表現為企業主導成立的獨立或與境內外研究開發機構、高校及其他組織合作成立的具有一定研究開發能力的技術創新組織，包括工程技術研究中心、重點實驗室、院士工作站、博士后工作站、企業研究院、產業技術協同創新研究院、產業技術創新戰略聯盟、公共服務平臺、工程研究中心、工程實驗室、企業技術中心、國家技術創新示范企業等，還表現為企業領導技術創新組織，負責技術創新組織結構、層級及權責關系的設計和創新績效考評體系的構建等管理工作。2012年陜西省高功率激光器及應用產業技術創新聯盟以西安炬光科技有限公司為依托單位。其中，目標項目之一的高功率激光器九大核心技術項目由西安炬光科技有限公司和西安光機所牽頭，并由西安炬光科技有限公司負責協調并推進項目的開發和驗收工作，該實例體現了企業在項目開發過程中的科研組織主體作用。

2.4 企業是成果轉化的主體十二屆全國人大常委會第十六次會議表決通過的修改促進科技成果轉化法的決定，法規進一步強化了企業在科技成果轉化中的主體作用。與知識創新不同，技術創新是以市場為導向，根本目的是實現創新成果要走向市場，向現實生產力轉化，獲得經濟效益。企業對于技術創新成果的轉化應用具有迫切的需求，并且只有企業可以確定科研成果的商業化和產業化價值，也只有作為社會生產主體的企業具備可以使創新成果轉化為新技術、新產品的資源與能力，比如熟練的技術工人、先進的生產設備、廠房、營銷人員與渠道等。因此，企業是成果轉化的主體是技術創新的本質要求，也是社會主體市場經濟的必然要求。只有企業成為創新成果轉化的主體，才能解決當前科技成果轉化不順、科技成果轉化率低等問題[25]。企業是成果轉化的主體具體指企業自主決定技術創新成果轉化與技術擴散，主導技術創新成果的產業化過程并負責將技術創新成果量產與銷售。江南大學與新疆恩利德生物科技有限公司實施產學研合作，其中江南大學發揮其科研優勢進行產品研發工作，而恩利德公司則利用其在設備、原材料及社會資源等方面的優勢，負責將創新成果轉化為產品和該產品的量產與銷售，這體現了只有企業具備使創新成果轉化為產品的能力并主導創新成果的產業化過程。

2.5 企業是創新收益主體根據“誰投資、誰受益”的市場經濟法則，企業作為創新投入主體，理應成為創新收益主體。創新收益是指企業從技術創新中獲取收益的能力，強調企業對創新收益的占有程度。企業對創新收益的占有程度影響企業技術創新的動機。企業是創新收益主體具體表現為：企業享有合作專利申請權和使用權，決定技術創新成果是否公開發表及其發表形式、發表時間、署名順序及報獎方式等。

2.6 企業是利益分配的主體根據責權利險對等原則，企業作為創新決策主體、研發投入主體、科研組織主體、成果轉化主體以及創新收益主體決定了企業是利益分配的主體。利益分配是技術創新中的關鍵問題，直接影響企業的創新動力與積極性。企業是利益分配主體表現為：企業享有對其轉化科技成果獲得的收入進行自主分配的權利[26]，或者是企業享有對技術創新成果的分配權。在前人研究的基礎上，文中將企業利益分配主體定義為企業主導分配技術創新成果所獲得的經濟收入，主導技術創新聯盟創新收益在各創新主體的分配比例。總而言之，企業在技術創新中的主體性的6個方面互相作用、互相制約。其中，發揮企業在創新決策中的主導作用是實現企業主體地位的前提條件，企業研發投入、科研組織的主體性則是基礎與支撐條件，成果轉化主體、創新收益主體與利益分配主體是企業成為技術創新主體地位的結果。企業技術創新地位6個維度的內涵以及具體構成內容見表1.

創新決策主體企業在創新決策的主體作用體現在企業始終把握技術創新方向，在創新需求把握、創新目標設計、創新行動方案選擇評估、等方面起主導作用，并推動創新決策的有效實施。1）企業為產學研合作創新項目的牽頭單位；

2）在合作創新項目中，企業提出技術創新需求；

3）在合作創新項目中，企業負責技術創新戰略設計；

4）企業是創新項目立項主體；

5）企業是創新項目計劃實施主體；

6）企業是創新項目考評與中止主體。

創新投入主體在整個技術創新過程中，企業的投入始終占據主導地位，企業是創新投入的募集主體和使用主體，具體表現為企業主要負責技術創新場所、設備及技術支持，并承擔研發經費、研究人員報酬與獎勵等。

1）在合作創新項目中，項目研發經費主要來源于企業；

2）在合作創新項目中，企業負責提供技術創新場所、設備及技術支持；

3）項目研究人員主要來自于企業。

科研組織主體企業成為科研組織的主體具體表現為：企業主導成立的獨立或與境內外研究開發機構、高校及其他組織合作成立的具有一定研究開發能力的技術創新組織，包括工程技術研究中心、重點實驗室、院士工作站、博士后工作站、企業研究院、產業技術協同創新研究院、產業技術創新戰略聯盟、公共服務平臺、工程研究中心、工程實驗室、企業技術中心、國家技術創新示范企業等。1）企業主導與境內外研究開發機構、高校及其他組織聯合建立的研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等；

2）企業內部設立獨立的R&D機構。

成果轉化主體技術應用和成果在企業內、由企業或者委托科技中介服務機構進行擴散轉移轉化。1）企業主導與境內外研究開發機構、高校及其他組織聯合建立的研究開發平臺、技術轉移機構或者技術創新聯盟等；

2）在合作創新項目中，企業領導技術創新組織；

3）企業負責創新組織結構、層級與權責關系的設計；

4）企業負責創新組織的人員配備；

5）企業負責創新績效考評體系構建。

創新收益主體企業占有技術創新成果獲得的經濟和社會收益。1）企業享有合作專利申請權與使用權；

2）企業決定技術創新成果是否發表、發表時間及發表形式、署名順序及報獎方式。

利益分配主體企業是利益分配主體表現為：企業享有對其轉化科技成果獲得的收入進行自主分配的權利，并且企業有權對合作創新成果實施專利保護，或者是企業享有對技術創新成果的分配權。1）企業主導聯盟創新收益在各創新主體的分配比例；

2）企業主導分配技術創新成果所獲得的經濟收入3 結 語

企業在技術創新中的主體地位的研究尚處于起步階段，理論基礎薄弱。在對以往的文獻進行歸納總結的基礎上，文中闡明了以企業為主體的技術創新的內涵，認為企業在技術創新中的主體地位是相對于其他創新客體而言，具體由創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化、創新收益、利益分配6個維度構成，并在此基礎上，對企業技術創新主體的6個維度的具體內容進行了剖析。現有的研究大多基于投入-過程-產出的理論框架對企業在技術創新中的主體地位進行定義，但現有的定義并未涵蓋技術創新的方方面面。企業在技術創新中的主體作用的實質是在技術創新過程中的各個環節都起主體作用。基于對現有文獻的歸納總結，文中試圖從創新決策、研發投入、科研組織、成果轉化、收益共享、利益分配6個維度來界定企業在技術創新中的主體地位。企業作為創新決策主體主要體現在企業按照市場需求決定技術創新目標，制定技術創新項目實施方案并對項目實施有效控制。企業作為創新投入主體表現為R&D經費投入和人員投入，并負責技術創新場所、設備的提供；企業作為科研組織主體是指企業主導建立獨立的或者合作性質的技術創新組織，主要包含企業內部的研發組織和以企業為投資主體與高校、科研機構等聯合建立的合作創新平臺或技術創新聯盟等；企業作為成果轉化的主體是指企業承擔主要的創新成果轉化任務，可以在內部轉化也可以在企業外部進行轉化；企業成為創新收益的主體具體表現為企業為創新產出的主體；企業作為利益分配的主體表現為企業具備對技術創新成果自主支配的權利。通過對企業在技術創新中的主體地位的內涵進行重新界定，為企業技術創新主體的未來研究提供理論支持。參考文獻：

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