聯(lián)盟認證制度研究項目研究報告(一)

◆上海質量管理科學研究院、上海質量體系審核中心課題組/ 文

聯(lián)盟認證制度研究項目研究報告(一)

◆上海質量管理科學研究院、上海質量體系審核中心課題組/ 文

編者按

“聯(lián)盟認證”，是指在聯(lián)盟的框架下，聯(lián)盟中的認證機構（或聯(lián)盟認可的認證機構）證明產品、服務、管理體系符合聯(lián)盟制定（或采信）的相關技術規(guī)范、相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。它是合格評定的一種重要形式之一，在行業(yè)（專業(yè)）和國際領域發(fā)揮著重要作用。這種聯(lián)盟認證制度，國外早已有之，而我國尚處在研究、探索階段。《聯(lián)盟認證制度研究》項目報告，是國家認監(jiān)委認證認可科技支撐計劃項目之一。該報告綜述了國內外聯(lián)盟認證的現(xiàn)狀，研究了聯(lián)盟認證制度的關鍵要素，分析了當前我國在聯(lián)盟認證監(jiān)管領域存在的瓶頸問題，提出了有效監(jiān)管聯(lián)盟認證的政策建議。鑒于報告篇幅，我們將分期予以刊登。

一、項目研究背景

目前，國內外聯(lián)盟認證（認證聯(lián)盟）作為一個合格評定的重要形式，在行業(yè)（專業(yè)）和國際區(qū)域發(fā)揮著重要的認證認可作用，對相關產業(yè)（專業(yè)）和區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展和社會治理產生了一定的影響。國外的聯(lián)盟認證有：“國際玩具業(yè)協(xié)會的ICTI玩具聯(lián)盟認證”開展的玩具產品認證；“SA8000社會責任聯(lián)盟認證”開展的社會責任認證；“雨林聯(lián)盟（Rainforest Alliance）”開展的森林及其森林產品認證。這些聯(lián)盟認證對國內企業(yè)的進出口業(yè)務產生影響，甚至成為新貿易技術壁壘。

國內也有類似聯(lián)盟認證活動（或類似的合格評定活動），如“中國兩化融合服務聯(lián)盟”開展的“兩化融合管理體系評定”；“中國電子商務聯(lián)盟認證”開展的包括“浙江制造”、“深圳標準”等電子商務服務認證；在相關行業(yè)和地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮了積極的作用。

但是，鑒于目前我國認證認可監(jiān)督管理機制，不能有效開展聯(lián)盟認證監(jiān)督管理活動，一定程度上也制約聯(lián)盟認證的有序發(fā)展。

中央經(jīng)濟工作會議提出，要堅持以提高質量和核心競爭力為中心，堅持創(chuàng)新驅動發(fā)展，擴大高質量產品和服務的供給。國家質檢總局和國家認監(jiān)委根據(jù)國務院的質量提升行動計劃，提出要深入發(fā)揮認證認可、檢驗檢測的質量技術基礎作用，嚴守“安全底線”，拉升“質量高線”，加強全面質量管理，推動中國經(jīng)濟發(fā)展進入質量時代。

為此，在現(xiàn)行國家認證認可制度的框架下，在進一步完善已經(jīng)開展的管理體系認證、產品認證（含自愿性）、服務認證的基礎上，為了適應《國民經(jīng)濟“十三五”發(fā)展規(guī)劃》和《認證認可檢驗檢測發(fā)展“十三五”規(guī)劃》要求，滿足國家、社會和行業(yè)發(fā)展需要，助推質量提升，對相關行業(yè)專業(yè)需要開展聯(lián)盟認證制度的可能性和必要性進行科學論證，以及對適應“一路一帶”戰(zhàn)略需要開展的區(qū)域聯(lián)盟認證制度的可行性和必要性進行科學論證。即研究國際通行的聯(lián)盟認證制度，探索適應我國經(jīng)濟和社會發(fā)展新常態(tài)，將著力點放在頂層設計的整合優(yōu)化上，進行聯(lián)盟認證制度研究，加快認證認可供給側改革。

為此，亟待開展聯(lián)盟認證的相關制度研究和實踐探索。

二、項目研究概述

圖1 研究技術路線

作為國家認監(jiān)委認可監(jiān)管部專題研究項目以及認監(jiān)委認證認可科技支撐計劃項目，本項目在國家認監(jiān)委認可監(jiān)管部和科技標準部的指導和支持下，有序地開展相關研究。

（一）研究技術路線

項目研究采取了“調查—歸納—萃取—構架—設計”的思路，按照圖1的技術路線圖開展研究工作。

（二）研究主要內容

項目研究國際通行的聯(lián)盟認證制度，探索適應我國經(jīng)濟和社會發(fā)展新常態(tài)，將著力點放在頂層設計的整合優(yōu)化上，進行聯(lián)盟認證制度研究，加快認證認可供給側改革。主要研究內容有:

（1）國內外聯(lián)盟認證（認證聯(lián)盟）比較研究；

（2）聯(lián)盟認證治理與法律地位研究；

（3）探索引導聯(lián)盟認證制度為產業(yè)（專業(yè)）區(qū)域經(jīng)濟和社會發(fā)展發(fā)揮傳遞信任的作用；

（4）在國家統(tǒng)一的認證認可監(jiān)督體制下，加強聯(lián)盟認證監(jiān)督管理創(chuàng)新的政策建議。

（三）研究輸出成果

聯(lián)盟認證制度研究報告包括：

（1）聯(lián)盟認證現(xiàn)狀調查分析；

（2）聯(lián)盟認證制度的管理機制研究；

（3）產業(yè)（行業(yè)專業(yè)）聯(lián)盟認證的制度建立架構；

（4）區(qū)域聯(lián)盟認證的制度建立架構；

（5）國家統(tǒng)一認證認可監(jiān)管制度下的聯(lián)盟認證制度創(chuàng)新研究，以及相關聯(lián)盟認證認可制度研究（與現(xiàn)行認證認可制度關系研究）文章和專著的出版。

（四）聯(lián)盟認證的基本含義

1.聯(lián)盟的含義

聯(lián)盟亦即連結、結合、聯(lián)合，指宣誓締約，現(xiàn)指組織的聯(lián)合等。

從資源視角定義聯(lián)盟：聯(lián)盟是兩個或兩個以上的組織為實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補等戰(zhàn)略目標而結成的相互合作關系，包括合作生產、集中采購、合作研發(fā)、共同銷售以及技術互換等多種形式（Teece提出，1992）。

2.聯(lián)盟類型

1）產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟（Industry Alliance）

產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟，是指出于確保合作各方的市場優(yōu)勢，尋求新的規(guī)模、標準、機能或定位，應對共同的競爭者或將業(yè)務推向新領域等目的，組織間結成的互相協(xié)作和資源整合的一種合作模式。聯(lián)盟成員限于某一行業(yè)內的組織或是同一產業(yè)鏈各個組成部分的跨行業(yè)組織。聯(lián)盟成員間一般沒有資本關聯(lián)，各企業(yè)地位平等，獨立運作。

產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的重要意義：自20世紀70年代末起，產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟開始在美國、歐洲、日本等發(fā)達國家和地區(qū)蓬勃發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，自1985年以來，產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟組織的年增長率高達25%。在美國最大的1000家企業(yè)的收入中，16%來自各種聯(lián)盟。

產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟目前已然成為一種重要的產業(yè)組織形式，對產業(yè)發(fā)展、企業(yè)成長特別是高新技術企業(yè)的快速成長具有重要意義。產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的好處可以說十分顯著，相對于企業(yè)并購等模式，產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟能以較低的風險實現(xiàn)較大范圍的資源調配，避免了兼并收購中可能耗時數(shù)月乃至數(shù)年的整合過程，從而成為企業(yè)優(yōu)勢互補、拓展發(fā)展空間、提高產業(yè)或行業(yè)競爭力、實現(xiàn)超常規(guī)發(fā)展的重要手段。

根據(jù)價值鏈的位置將產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟分為橫向聯(lián)盟和縱向聯(lián)盟。橫向聯(lián)盟是指：通過聯(lián)盟組織伙伴間相同價值鏈位置的橫向鏈接方式來創(chuàng)造新價值和獲得競爭優(yōu)勢的組織形式;縱向聯(lián)盟則是指：通過聯(lián)盟伙伴企業(yè)間不同價值鏈位置的縱向鏈接方式來創(chuàng)造新價值和獲得競爭優(yōu)勢的組織形式。

2）區(qū)域聯(lián)盟（R e g i o n Alliance）

區(qū)域聯(lián)盟，可促進該地區(qū)和成員間的經(jīng)濟持續(xù)增長和社會平衡發(fā)展，并實現(xiàn)利益共享，區(qū)域相關組織聯(lián)合起來。區(qū)域聯(lián)盟活動有利于增強地區(qū)的商品、服務、投資和技術流動等經(jīng)濟活動，如歐盟、環(huán)印度洋地區(qū)合作聯(lián)盟等

3）組織戰(zhàn)略聯(lián)盟（Strategic Alliance）

組織戰(zhàn)略聯(lián)盟是指聯(lián)盟主體基于成本、效率以及競爭優(yōu)勢等因素而建立的一種優(yōu)勢互補、風險共擔、要素雙向或多向流動的松散型關系網(wǎng)絡組織。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個或兩個以上的伙伴組織為實現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢互補等戰(zhàn)略目標而進行的以承諾和信任為特征的合作活動，如IQNet國際認證機構聯(lián)盟等。

3.聯(lián)盟認證的含義

所謂聯(lián)盟認證，是指在聯(lián)盟的框架下，聯(lián)盟中的認證機構（或聯(lián)盟認可的認證機構）證明產品、服務、管理體系符合聯(lián)盟制定（或采信）的相關技術規(guī)范或相關技術規(guī)范的強制性要求或者標準的合格評定活動。

本研究以及報告以“聯(lián)盟認證”（包括產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟和區(qū)域聯(lián)盟）作為主要研究對象。

三、國內外聯(lián)盟認證現(xiàn)狀分析

項目組收集了國內外有關聯(lián)盟認證（認證聯(lián)盟）的信息，調查了開展合格評定活動的聯(lián)盟認證組織30余家的相關資料，從聯(lián)盟認證的類型、治理和框架等方面進行了研究。

（一）國內外聯(lián)盟認證（認證聯(lián)盟）類型

國內外聯(lián)盟認證類型可以大致分三類：

產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證。它是基于產業(yè)發(fā)展的產業(yè)（行業(yè)、專業(yè)）聯(lián)盟認證，是針對具體產業(yè)可持續(xù)發(fā)展而組成的產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟，在產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的框架下，開展標準、培訓、咨詢等活動，并在產業(yè)的價值鏈中開展合格評定活動的。

區(qū)域聯(lián)盟認證。它是基于地區(qū)（區(qū)域）發(fā)展的區(qū)域聯(lián)盟認證，是為了區(qū)域（地區(qū)）經(jīng)濟和社會發(fā)展的利益，組成區(qū)域聯(lián)盟，并在聯(lián)盟的框架下開展合格評定活動，并將認證結果作為聯(lián)盟的重要采信依據(jù)的。

機構聯(lián)盟認證。它是基于認證機構合作的認證聯(lián)盟（認證機構聯(lián)盟），是為了取得相互認可，聯(lián)合開發(fā)市場，在認證機構之間開展合作聯(lián)盟認證活動。

1.產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證

產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證，在產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟的框架下，開展標準推廣、培訓、咨詢等活動，并在產業(yè)的價值鏈中開展合格評定活動。具備這種特征的聯(lián)盟認證有：

1）采用聯(lián)盟標準的認證

聯(lián)盟認證采用聯(lián)盟擬定的標準，實施相關的合格評定活動。國外的聯(lián)盟認證有：BRC英國零售認證、Rainforest Alliance雨林聯(lián)盟認證、ICTI 國際玩具認證、IFOAM國際有機農業(yè)聯(lián)盟認證、SA8000社會責任標準認證、Der Blaue Engel德國藍天使環(huán)保認證、Wi-Fi無線聯(lián)盟認證、E-MARK認證、汽車零配件認證、ISC國際信息系統(tǒng)安全認證、OpenADR Allia開放式自動需求相應通信規(guī)范聯(lián)盟認證、RCSA機器人學認證標準聯(lián)盟認證、The OSPT Alliance公共交通開放標準聯(lián)盟認證、Alliance for Audited Media數(shù)碼媒體聯(lián)盟認證、CPSC美國消費品安全委員會認證、BQB藍牙技術全球認證、Anquan Orgnizaiton安全聯(lián)盟認證、AJSA Sushi Skills Institute國際壽司知識認證、グリ ンプリンティング日印產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證，等等。

國內產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟認證的有：中國電子認證服務產業(yè)（專業(yè)）聯(lián)盟（CEAIA）、中國兩化融合服務聯(lián)盟（CSPIII）、全國品牌認證聯(lián)盟（WBAA），等等。

2）基于ISO國際標準的聯(lián)盟認證

聯(lián)盟認證采用基于ISO的標準，如：TS 16949汽車行業(yè)質量管理體系認證、QuEST Forum 全球電信業(yè)優(yōu)質供應商聯(lián)盟認證、IRIS國際鐵路行業(yè)認證等聯(lián)盟認證采用基于ISO9001質量管理體系標準，結合汽車、電信、鐵路等行業(yè)特征而制定特定的行業(yè)標準，開展相關合格評定活動。IFS國際食品標準認證，是聯(lián)盟以ISO9001為基礎，結合HACCP等食品行業(yè)要求制定聯(lián)盟標準開展認證活動。

2.區(qū)域聯(lián)盟認證

區(qū)域聯(lián)盟認證是基于地區(qū)（區(qū)域）發(fā)展的區(qū)域聯(lián)盟認證。為了區(qū)域（地區(qū)）經(jīng)濟和社會發(fā)展的利益，組成區(qū)域聯(lián)盟，并在聯(lián)盟的框架下開展合格評定活動，并將認證結果作為區(qū)域聯(lián)盟的重要采信依據(jù)。如：海關聯(lián)盟CU-TR認證、ERP（Energy-related Products）歐盟能源相關產品認證、REACH歐盟《化學品的注冊、評估、授權和限制》認證等，國內有浙江制造國際認證聯(lián)盟等。

3.認證組織聯(lián)盟

認證組織聯(lián)盟是基于認證機構合作的認證聯(lián)盟。它是為了取得相互認可，聯(lián)合開發(fā)市場，認證機構之間進行合作的聯(lián)盟，如IQNet國際認證聯(lián)盟、國內的北京九鼎國聯(lián)認證有限公司等。從事的合格評定業(yè)務是基于ISO標準以及IAF認證認可論壇的認可要求的。

（未完待續(xù)）

*國家認監(jiān)委認證認可科技支撐計劃項目（13290236-4）