基于效率的區(qū)域專利競爭力評價研究

雒園園

(1.大連理工大學城市學院，遼寧 大連 116624； 2.遼寧羅力彥律師事務所，遼寧 大連 116624)

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基于效率的區(qū)域專利競爭力評價研究

雒園園1，2

(1.大連理工大學城市學院，遼寧 大連 116624； 2.遼寧羅力彥律師事務所，遼寧 大連 116624)

通過投入-產(chǎn)出效率角度構建區(qū)域專利競爭力評價指標體系，運用數(shù)據(jù)包絡法(DEA)，對我國30個省市的專利競爭力進行分析和評價，結果發(fā)現(xiàn):我國區(qū)域專利綜合效率競爭力低下的原因由區(qū)域純技術效率低下所造成，各區(qū)域規(guī)模效率基本達到有效，專利發(fā)展正處于規(guī)模擴張向內(nèi)涵發(fā)展的轉折階段。因此，增長方式要圍繞完善專利創(chuàng)新刺激機制，增強創(chuàng)新能力，通過推進專利產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化的方式來提高技術效率，最終帶動綜合技術效率的提升。

效率；區(qū)域專利；競爭力；評價指標

客觀科學地評價各地區(qū)專利競爭力、分析區(qū)域專利競爭力的差異與對策，明確各自的優(yōu)劣勢，取長補短，對于各地區(qū)制定區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策和技術創(chuàng)新政策具有十分重要的意義。學者們對區(qū)域專利發(fā)展的測度進行了有限研究:朱肖穎(2010)從競爭實力、競爭潛力、競爭環(huán)境三個方面，建立區(qū)域專利競爭力評價指標體系[1]。施學哲，楊晨(2010)揭示了知識產(chǎn)權競爭力的競爭基礎、競爭潛力、競爭實力三個模塊的運行機理，構建了區(qū)域知識產(chǎn)權競爭力的評價指標體系[2]。謝文照，羅愛靜(2010)初步構建了國家綜合配套實驗區(qū)知識產(chǎn)權評價指標體系，該指標體系綜合了知識產(chǎn)權投入、成果、運用、管理和保護活動四個方面的指標[3]。王正志(2012)的《中國知識產(chǎn)權指數(shù)報告》從知識產(chǎn)權創(chuàng)造、運用、保護、管理等環(huán)節(jié)出發(fā)，以區(qū)域知識產(chǎn)權產(chǎn)出水平、流動水平、綜合績效、創(chuàng)造潛力為維度，測度了區(qū)域知識產(chǎn)權綜合實力[4]。于麗艷(2009)對我國34個省、市、自治區(qū)的專利競爭力進行了全面評價、比較和分析，建立了專利申請量、專利申請結構、專利歸屬情況、專利申請來源、專利執(zhí)法情況五個方面的一套專利競爭力評價指標體系[5]。現(xiàn)有指標體系沒有從投入-產(chǎn)出效率角度對專利競爭力進行評價，本文擬從效率角度對專利競爭力進行評價。

1 基于效率的區(qū)域專利競爭力評價指標體系構建

區(qū)域專利競爭力旨在以促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展為目標，區(qū)域內(nèi)企業(yè)、大學、科研機構、中介機構、政府等專利活動參與者實現(xiàn)創(chuàng)新資源的吸納、集結、配置、轉化，在專利投入、產(chǎn)出、運營、保護與管理等行為中所表現(xiàn)出來的不同于其競爭者的，能夠使其自身處于市場競爭有利地位的能力[6]。基于技術效率的區(qū)域專利競爭力的測度本文將采用數(shù)據(jù)包絡法(DEA)。這個模型的假設前提是在一定的投入情況下，產(chǎn)出越大越有效。投入產(chǎn)出的指標總數(shù)要比決策單元(DMU)的數(shù)量少。本文構建的評價指標體系如表1所示，決策單元數(shù)量為30，并認為區(qū)域專利創(chuàng)新投入產(chǎn)出之間存在1年的滯后關系。

表1 基于效率的區(qū)域專利競爭力評價指標體系

2 基于效率的區(qū)域專利競爭力評價

本節(jié)產(chǎn)出數(shù)據(jù)采用2015年專利申請授權數(shù)、技術市場合同成交金額、工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值、高技術產(chǎn)品出口額，考慮到投入產(chǎn)出的時滯性，投入數(shù)據(jù)則用2014年的R&D人員、R&D人員全時當量、R&D經(jīng)費、地方財政科技撥款。DEA模型分析的是投入產(chǎn)出的優(yōu)化，其原理要求投入指標與產(chǎn)出指標之間有很強的相關性，否則，無意義。因此，在進行效率計算前，首先要對投入指標和產(chǎn)出指標進行相關性分析。由表2可以發(fā)現(xiàn)，各投入變量與產(chǎn)出變量高度正相關。

表2 投入變量與產(chǎn)出變量之間的spearman相關系統(tǒng)

注：**. 在置信度(雙測)為 0.01 時，相關性顯著。

本文DEA程序采用DEAP2.1軟件，表3給出了計算結果。

表3 區(qū)域專利綜合競爭力效率評價

圖1 區(qū)域專利綜合競爭力效率評價排序圖Fig.1 The sorting chart of the efficiency of regional patent comprehensive competitiveness

從圖1來看，全國有效率單元有7個，低于平均水平的有17個，占總數(shù)的56.67%，全國專利綜合效率競爭力整體水平較低，綜合技術效率平均值僅為0.676，這表明在不斷增加投入要素條件下，如果各區(qū)域同時提高綜合技術效率，全國專利綜合競爭力系統(tǒng)產(chǎn)出可以提高32.4%。當年我國區(qū)域專利產(chǎn)出的規(guī)模效率為0.924，純技術效率為0.739，說明我國區(qū)域專利產(chǎn)出效率低下的主要原因是區(qū)域純技術效率的低下，各區(qū)域專利創(chuàng)新資源利用與潛在的生產(chǎn)前沿還有一段不小的距離。當前主要應提高各區(qū)域的純技術效率，即提高資源的利用率。

中國區(qū)域專利綜合效率競爭力排序三個結構層次大致為：北京、天津、上海、江蘇、浙江、廣東、重慶為第一層次，這些區(qū)域的綜合技術效率、純技術效率、規(guī)模效率達到1的水平，說明處于最優(yōu)水平。第二層次為:四川、山東、湖北、福建、海南、陜西，這幾個省份的綜合技術效率高于全國平均水平。其他省份為第三層次。總體上，效率高的地區(qū)多集中在東部沿海地區(qū)，中部和西部大部分地區(qū)的專利產(chǎn)出效率比較低，在專利開發(fā)過程中，人力、物力資源調(diào)配的不均等以及產(chǎn)業(yè)結構側重不同都是產(chǎn)生這種差距的原因。

從實證研究的結果來看，我國區(qū)域專利綜合效率競爭力低下的原因是區(qū)域純技術效率的低下造成的，各區(qū)域規(guī)模效率基本達到有效，專利發(fā)展正處于規(guī)模擴張向內(nèi)涵發(fā)展的轉折階段。因此，增長方式要圍繞完善專利創(chuàng)新刺激機制，增強創(chuàng)新能力，通過推進專利產(chǎn)業(yè)化、商品化、資本化的方式來提高技術效率，最終帶動綜合技術效率的提升。

[1] 朱肖穎.區(qū)域專利競爭力評價模型及應用研究——以山東省各地市為例[D].淄博:山東理工大學，2010.

[2] 施學哲，楊晨.區(qū)域知識產(chǎn)權競爭力指標體系構建的探索[J].中國科技論壇，2010，(12):80-86.

[3] 謝文照，羅愛靜.國家綜合配套改革實驗區(qū)知識產(chǎn)權綜合評價體系研究[J].情報雜志，2010，(09):89-93.

[4] 王正志.中國知識產(chǎn)權指數(shù)報告2012[M].北京:知識產(chǎn)權出版社，2012.

[5] 于麗艷.我國34省專利競爭力評價研究[J].科學學與科學技術管理，2009，(01):26-31.

[6] 雒園園.區(qū)域知識產(chǎn)權競爭力內(nèi)涵、要素及形成機理研究[J].科技管理研究，2014，(09):131-138.

Research on evaluation of regional patent competitiveness based on efficiency

LUO Yuan-yuan1,2

(1. Department of Urban College, Dalian University of Technology, Dalian 116624, China;2. Liaoning Luo Liyan Law Firm, Dalian 116624, China)

This paper analyzes the evaluation index system of regional patent competitiveness from the perspective of input-output efficiency, and analyzes the patent competitiveness of 30 provinces and cities by means of Data Envelopment (DEA). The results show that the low comprehensive efficiency of regional patent is caused by the inefficiency of regional pure technology, the scale efficiency of each region is basically effective, and the development of patent is in the transition stage of scale expansion to connotation development. Therefore, the growth mode should focus on improving the innovation mechanism of patent innovation, enhancing the innovation ability, promoting the industrialization, commercialization, capitalization of patent to ultimately promote the comprehensive technical efficiency.

Efficiency-based; Regional patent; Competitiveness; Evaluation index

2017-03-27

雒園園(1980-)，女，副教授，博士在讀。

F124.3

A

1674-8646(2017)10-0046-02