深化科技體制改革背景下高校科技合作項目分類管理策略

唐喬+邵永新

深化科技體制改革是國家創新驅動發展戰略的重要支撐。十八大以來，國家相繼出臺《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》《科技成果處置權和收益權管理改革試點政策》《關于進一步加強職務發明人合法權益保護和促進知識產權運用實施的若干意見》等政策1。2014年起我國科技管理步入“新常態”，科技體制改革方向傾向于更加規范化、科學化。2015年中辦、國辦發布了《深化科技體制改革實施方案》，在此背景下，各省市紛紛出臺了相關政策來進一步深化科技體制改革，浙江省提出要將科技體制改革作為用好創新紅利的法寶來抓，把科技體制改革作為全面創新驅動發展戰略的重點任務2，在科技計劃、科技專項、科技宏觀管理、科技評價、科技成果轉化等方面邁出新步伐。可以看出十八大以來的科技體制改革是從科技管理向科技治理的轉變，從關注“科研”轉向強調“創新”，從注重“管理”轉向完善“治理”。在實施創新驅動戰略背景下，科技創新治理體系和治理能力將成為我國推進治理能力現代化的重要組成部分3。完善“治理”能力，提升“治理”水平，首先需要結合當前政策導向并深刻分析科技體制機制改革的載體本身。高校科技合作項目作為國家科技創新體系的重要組成部分，長久以來有著比較傳統的管理模式，本文根據浙江省近期出臺的相關政策，對比分析當前高校過程管理中的突出問題，以科技合作項目經費的來源、性質為切入點，提出分類管理體系，并在此基礎上重新選取科技合作項目關鍵控制點。按照分類管理策略優化后的科技合作項目具備明確的規范化管理屬性，不僅有利于科研管理部門的有效治理，還可以很好的服務于浙江省正大力推進的技術經紀人制度。

一、浙江省主要政策導向

浙江省人民代表大會常務委員會第55號公告修訂后的《浙江省促進科技成果轉化條例》，將于2017年10月1日起實施。其中對高校科技合作項目的管理做了如下要求，科技成果轉移轉化重要貢獻人獎勵不低于70%；下放科技成果轉化處置權，強調高校院所的成果轉化導向。而在此之前，已有浙江省財政廳就發布的《關于省級事業單位科技成果處置權收益改革有關問題的通知》、浙江省財政廳 浙江省教育廳發布的《關于推進高校涉企服務項目經費管理試點工作的意見》等相關文件。對于新形式下高校科技合作項目的管理提出了明確的要求，既要貫徹政策改革創新科學管理，又要激發科技活力促進成果轉化。

二、當前高校科技合作項目管理中的問題

比較集中的問題是項目承擔者重視研發和產業化，并不理解經費管理。有兩方面的原因，其一項目承擔者想當然的認為委托經費便是自己的經費；其二在項目執行過程中，項目承擔者將更多的時間和精力放在對科學問題的研究上，而對于主管部門要求的經費報銷規定，項目承擔者往往不甚清楚，導致項目經費使用中出現的問題日益增多。

科技合作項目無差別管理，優秀產業化項目培育體系不完善，科研管理部門往往重管理輕服務，目前的管理體系對于科技合作項目實行無差別統一規劃和管理，設置統一的關鍵控制點，嚴格項目立項與經費使用，在過程管理中比較重視項目中期報告與結題驗收。科技成果轉化服務工作難，隨著國家政策規定下放科技成果處置權并實行科技成果收益改革，對科研人員的積極性產生的極大的激勵，但其中科技成果收益分配比例的問題眾口難調；另外科技成果收益作為科研人員個人收入合并工資發放按國家規定將繳納較多個人所得稅，是將階段性成果轉讓獲利還是繼續加大研發投入讓不少科研人員左右不定。科技成果轉化服務目標難定位，從現有科技合作項目管理模式中較難從過程管理和關鍵控制點跟蹤潛力項目。

三、科技合作項目分類管理的依據及策略

根據新發布的《浙江省促進科技成果轉化條例》相關要求，對于科技成果及科技成果轉化做了明確界定。而在《關于推進高校涉企服務項目經費管理試點工作的意見》中指出對企業委托高校開展的技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等項目經費作為涉企服務項目，其經費實行有別于財政撥款科研項目，按照項目承擔單位與資金提供方約定管理。納入涉企服務項目管理的范圍，限于高校從非財政渠道獲得的、開具稅務發票的項目。在此基礎上，我們對科技合作項目的定義為：高校通過開展對外科技活動取得的除科技計劃項目之外的項目經費，包括與企事業單位、各黨派、社會團體、專業研究機構等通過簽訂成果轉讓、實施許可、合作開發、委托開發、技術咨詢、技術服務等合同（協議）方式取得的經費。科技合作項目包括涉企服務項目、其他非企業合作項目。科技合作項目中屬于科技成果轉化項目的管理可參照科技成果轉化相關辦法執行。分類管理體系圖形化示意圖如下所示，首先按照經費來源性質將科技合作項目分為涉企服務項目與其他非企業合作項目，涉企服務項目以委托開發為主更加強調市場規律和項目的風險控制及成本和報酬管理。而其他非企業合作項目大多來自于其他高校科研院所、行業協會、社會組織、政府部門等機構，合作一般建立在相互了解和信任基礎上，以協同合作為主，在項目進行中一般需要嚴格按照任務書進行。同時，我們從經費性質分析，無論是涉企服務項目還是其他非企業合作項目，只要符合科技成果轉化項目范疇，其按照規定程序成交后取得的合法收入均可以計算為技術收益，按照相關政策進行合理的分配。應著重強調成果的價值評估、轉化程序的合理性合法性。

四、科技合作項目分類管理的優勢分析

通過分類管理體系對科技合作項目進行重新布局，不僅貫徹了浙江省相關政策要求，還解決了當前所提到的幾個問題。對于科研工作者不理解項目經費性質的問題，在分類管理體系中可以明確科技成果轉化扣除成本后的凈收益可以最大限度的進行分配，歸屬完成人所得部分可以自由支配。而涉企服務項目及其他非企業合作項目是具有項目的執行期及合同約定的明確標的，應預留完成項目所需經費，作為項目承擔單位和個人有義務接收經費預算管理和支出管理。另外，如果科技成果購買方來自于企業并符合涉企服務的要求，對于科技成果轉化項目的完成人，在個人獲得收益的處置過程中自愿將經費納入涉企服務項目進行管理并用于后續研發，可按照涉企服務項目進行報銷和領取部分勞務報酬，化解了科研人員在個人收益轉后續研發中的窘境。分類管理體系提出了差異化的過程管理，形成三類項目各自的關鍵控制點，不同的管理部門和技術經紀人根據需求選擇不同的節點進行管理和投入，重點監控、重點培育將更有利于科技合作項目的規范化治理和持續創新。

參考文獻：

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基金項目：浙江省教育廳科研項目，基于全生命周期的高校橫向項目過程管理體系的構建， （編號：Y201224039）。