經濟民主的西源與東漸

魏燕妮

經濟民主的西源與東漸

魏燕妮

一直以來，人們對民主進行了長期地、有效地探索，形成了較為系統的民主理論。作為對民主新發展的經濟民主，是隨著社會歷史的不斷變化而興起發展的。但真正將經濟民主作為一個獨立領域去研究，是從現代才真正開始的。20世紀中后期，西方學者首先開啟了經濟民主的研究。20世紀90年代以來，中國學者也開始研究經濟民主問題。國內外學者們從不同的研究視角和研究方法出發，提出了各自的經濟民主思想，推動了經濟民主理論的發展，但同時，也存在一定的不足。

民主 經濟民主 歷史唯物主義

作者魏燕妮，女，北京農學院馬克思主義學院講師，法學博士（北京 102206）。

在理論上，盡管古今中外也有一些關于經濟民主的思想，但這僅僅處于經濟民主的萌芽階段，真正將其作為一個獨立課題去研究的，還只是從現代才開始的。因此，作為對民主概念新發展的經濟民主，是隨著近現代社會歷史的不斷變化而興起發展的，對它的研究時間還是比較短的。

對經濟民主的探析興起于20世紀的中后期，產生的背景主要包括理論和實踐兩個方面：

在理論上，一方面，當時西方有一些社會民主黨人和工會領袖為了進行資產階級革命，把斗爭的重心轉移到了經濟領域，提出了一些經濟民主的思想觀念，要求進行經濟變革；另一方面，一些前蘇聯和東歐的學者為了反對蘇聯社會主義模式日益暴露的缺陷，開始倡導經濟民主，他們強調市場機制的有效作用，把市場看作是西方過渡到社會主義的重要方式。

在實踐上，隨著當時西方各國工人自治與合作的經濟實踐迅速發展。經濟民主更加成為西方現代企業主要的管理方式。這時，一些西方馬克思主義學者提出了比較完整的“工人自治社會主義理論”，從而，人們開始關注“經濟民主”的問題。

一、西方學界關于經濟民主的研究

從20世紀的50年代開始，一些西方的社會主義學者、前蘇聯和東歐的學者開始探究經濟民主的發展道路。1951年的《法蘭克福宣言》的奮斗目標是實現民主社會主義，使企業的經濟管理和國家的經濟決策能夠由工人、工會組織參與，重視人們社會經濟生活的民主方式。與此同時，前蘇聯和東歐的經濟學家提出，在計劃經濟體制的框架下，強調要更多地發揮市場經濟的作用。捷克經濟學家奧塔·錫克主張經濟民主是政治民主的延伸，他提出個人進行企業的民主管理有利于企業和社會的協調發展，這樣就形成了企業民主化的所有權和決策權，從而有利于企業市場競爭力的提高。①參見 [捷] 奧塔·錫克：《爭取人道的經濟民主》，高鈷等譯，北京：華夏出版社，1989年版，第73頁。

20世紀的70年代以來，“經濟民主”在世界范圍內迅速發展，民主的實踐在西方各國廣泛傳播，出現了工人進行企業管理。那時，一些西方的資產階級學者把經濟民主作為探索領域，他們開始探究經濟民主的思想。

尤其是到了80 年代以后，研究經濟民主熱成為西方民主研究的主要特征。探索經濟民主熱的原因有兩個：一是，由于當時資本主義社會的弊端更加顯露，社會主義也遭受嚴重挫折，西方學者在剖析當代資本主義社會，反思蘇聯社會主義發展模式缺陷的背景中，更加關注經濟民主的問題；二是，經濟民主的實踐出現了新進展，如工人參與決策、員工持股、員工投資等工人自我管理的模式，被一些西方學者總結出來，并提出了“經濟民主”模式的優越性。②參見于海青：《經濟民主：一種社會主義的分析框架——國外左翼經濟民主社會主義理論評析》，《當代世界社會主義問題》，2005年第2期。

從20世紀的七八十年代開始，經濟民主社會的模式被一些左翼的西方學者闡述。他們從多個角度探索經濟民主的理論，并分析實現經濟民主的條件。然而，理論界并沒有對經濟民主的概念達成共識，沒有形成統一的、一般性的定論，學者們都是從各自的研究視角出發，對經濟民主的理解各有不同，出現了各種各樣的經濟民主觀點和經濟民主思想，這種對經濟民主的多角度、多領域和多元化的理解，表現了經濟民主的豐富內涵與外延。

在當代，喬萬尼·薩托利、卡爾·科恩、羅伯特·達爾、雅羅斯拉夫·瓦內克、戴維·施韋卡特和艾倫·伍德等一些西方民主學者們研究了“經濟民主”問題，并提出了自己的“經濟民主”思想，使經濟民主理論得到進一步的完善和發展。人們直接參與的思想是學者們的普遍觀點，他們強調微觀上企業內部民主的發展，提倡工人在企業決策中的重要作用。

具體來看，當代西方學者的經濟民主觀點包括以下四個方面：

第一，經濟民主的概念研究。美國學者喬萬尼·薩托利探究了民主理論，對民主的概念做了細致的研究，他對經濟民主下了兩個層面的定義，一方面，“它的政策目標是重新分配財富”，另一方面，它“更多地指勞動者對經濟的控制”。③[美] 喬萬尼·薩托利：《民主新論》，馮克利、閻克文譯，上海：上海人民出版社，2009年版，第22、22頁。薩托利提出，經濟民主是一個多義的、無法捉摸的概念，雖然它的含義具有邏輯性和合理性，但是卻造成了民主觀的嚴重混亂狀況。他主張馬克思將經濟民主優先于政治民主，這就消除和取代了政治民主，“既然政治本身是上層建筑，既然現實的真正要素是其經濟要素，那么通向共產主義的道路便不會導致某種政治制度，而是導致某種經濟制度”④[美] 喬萬尼·薩托利：《民主新論》，馮克利、閻克文譯，上海：上海人民出版社，2009年版，第22、22頁。。

美國哲學家卡爾·科恩也認為，經濟民主無論是指一種具體的經濟體制，還是指經濟領域內民主過程的作用都是表意不清的，他主張經濟民主要求“社會成員有權力選擇他們所要追求的經濟目標及達到這些目標的經濟手段”⑤[美] 卡爾·科恩：《論民主》，聶崇信、朱秀賢譯，北京：商務印書館，1988年版，第117-118頁。。科恩主張，只有政治民主才是民主的條件，反對把經濟民主看作是真正的民主，他指出經濟民主僅僅是民主在經濟方面的運用，只是政治民主的一部分。“但如說‘經濟民主’系‘真正民主’的必要或充分的條件，這種說法本身是混亂的，也能引起混亂的錯誤。”①[美] 卡爾·科恩：《論民主》，聶崇信、朱秀賢譯，北京：商務印書館，1988年版，第118頁。

第二，經濟民主的作用研究。美國政治學家羅伯特·達爾強調，實現政治民主的前提是要實現經濟民主，他提出生產車間和經濟生活的民主，創立了一種“多元經濟民主論”。達爾強調，經濟民主就是政治民主在企業內部運行中的擴展，他主張進行工人自我管理的參與民主，實現企業的民主管理模式，使企業內部的成員具有民主的權利參與到公司的管理中來，這樣的經濟民主企業有利于維護和保障工人的權益。“企業民主管理”是指每一個企業決策要按照民主過程的程序。達爾還提出，只有實現了企業的經濟民主，才能消除政治的不平等，實現人們政治上的民主。②參見Robert A. Dahl, A Preface to Economic Democracy, Cambridge: Polity Press, 1985, p.5.

第三，經濟民主的模式設計。美國學者雅羅斯拉夫·瓦內克倡導經濟民主，提出了“參與制經濟民主”的模式，構建了經濟民主的實現機制。他從經濟學的研究視角出發，運用了計量和統計的方法，論證了工人參與管理制比其他制度運行更有效率，瓦內克用經濟效率的標準來衡量經濟民主機制和運行模式，他認為實行經濟民主企業的經濟效率更高，主張勞動者參與社會經濟活動能夠促進生產率的發展，也促進人的良好心態和社會的協調，所以經濟民主具有優越性。然而，瓦內克沒有將經濟民主與社會體制聯系起來，忽視了資本主義和社會主義的區別，他主張兩者都能實現經濟民主社會。③參見吳宇暉、寧晶：《公有產權是經濟民主的實現基礎》，《環渤海經濟瞭望》，2005年第3期。

第四，經濟民主的社會主義目標。“經濟民主的社會主義”學者較為詳細地闡述了經濟民主的目標，他們將經濟民主與社會主義聯系起來，目的是為了通過企業的民主管理與運行，來實現社會主義社會。現代西方市場社會主義的目標是要在經濟層面上實行民主體制，他們把民主分成三個方面：第一，在企業民主方面，主張企業民主是市場社會主義最基礎的民主；第二，在經濟民主方面，認為應該擴大市場經濟的作用和范圍；第三，在國家民主方面，提倡要調整私人資本所有權影響下的代議制民主的缺陷。

西方馬克思主義的學者是當代研究經濟民主的主力軍，主要代表人物有戴維·施韋卡特和艾倫·伍德。戴維·施韋卡特主張“經濟民主市場社會主義”的理論，他認為經濟民主是“某種超出市民對經濟總體管理之上的事物……工人在某個公司里民主地管理公司事物”④[美] 戴維·施韋卡特：《反對資本主義》，李智、陳志剛等譯，北京：中國人民大學出版社，2013年版，第62頁。。這既是工人的自我管理的機制，也是替代資本主義的良好體制。戴維·施韋卡特強調，經濟民主的三個主要特點是：工作場所的工人自我管理的民主、面向商品和服務的市場、投資的社會控制。在這個前提下，施韋卡特構建了經濟民主的基本機制，構架了一整套經濟民主的體制。在這種模式和體制下，他進一步明確了國家、地區、社區、銀行、企業和個人的之間的權利與職責，并且認為這樣的市場社會主義，是資本主義的良好替代方案。可見，施韋卡特主張用“經濟民主的市場社會主義”來取代資本主義制度。

對經濟民主進行了深入細致研究的學者還有西方馬克思主義理論家艾倫·伍德，她嚴格區分了資本主義民主和社會主義民主，揭示了資本主義與民主是不相容的，資本主義社會的民主是抽象的、形式的、欺騙的，資本主義不能實現根本意義上的民主。艾倫·伍德認為，資本主義體制民主缺乏的原因是由于沒有經濟民主作為基礎，政治民主就不會具有真實的意義，主要的生產者并非在法律上不獨立或在政治上被剝奪了公民權，而是資本主義經濟領域的不平等與政治領域的平等能夠共存。①參見 [加]艾倫 ·伍德主編：《民主反對資本主義——重建歷史唯物主義》，呂薇洲、劉海霞、邢文增譯，重慶：重慶出版社，2007年版，第198頁。艾倫·伍德還進一步提出了社會主義體制能實現真正的民主的關鍵在于，社會主義民主一方面要既對權力異化的問題加以控制；另一方面也要努力最終根除權力異化。

艾倫·伍德認為，社會主義的本質是民主，“從定義上看，這種民主制度的具體存在，意味著資本主義關系以及與它們相適應的民主形式的終結”②[加]艾倫·伍德：《新社會主義》，尚慶飛譯，南京：江蘇人民出版社，2008年版，第166頁。。這種努力消除權力異化的社會主義模式的民主，才是現實的、真正的、根本的民主，它意味著資本主義關系以及與它們相適應的民主形式的終結。正是因為如此，她主張真正的民主是社會主義民主，“經濟民主”是社會主義民主的核心和關鍵，并提出要實行經濟民主，把“民主”作為一種經濟驅動機制和經濟調節器，使經濟從強迫和壓制中最終解放出來，維護生產者的經濟平等和經濟自由權利，并且主張用經濟民主來反對和取代資本主義制度，達到人自身的發展。

總的來看，西方學術界研究經濟民主的時間較短，研究的學者也不是很多，但是，這些西方學者對經濟民主的闡述體現了經濟民主的豐富內涵。喬萬尼·薩托利強調經濟領域的平等，卡爾·科恩主張勞動者的選擇權利，薩托利和科恩兩位學者主要研究政治民主，探究經濟民主只是為了更好研究政治民主問題。雅羅斯拉夫·瓦內克主張“參與制的經濟民主模式”，羅伯特·達爾提倡企業內部的管理，他們主要研究了經濟民主的內部管理和運行機制。真正對經濟民主進行深入探究的是一些國外馬克思主義的學者，如戴維·施韋卡特、艾倫·伍德等，他們對資本主義的民主進行了較為深刻的分析和探索，并主張用經濟民主來促進社會主義的建立。

可以看出，大多數學者強調經濟民主的思想，看到了資本主義社會工人的不平等地位，他們的思想理論對于經濟民主理論與實現的發展做出了巨大的貢獻。然而，由于他們的理論沒有從歷史唯物主義的研究視角出發，來考察經濟民主，并不主張改變資本主義的社會制度，他們是維護資本主義體系，而不是要變革資本主義體系，這是當代西方經濟民主理論的重要缺失，資本主義經濟不民主的真正根源就難以被發掘。

二、中國學界對于經濟民主的探索

近二十多年來，中國學者進一步加強了對經濟民主的探索，中國的學術界對經濟民主的進行了一系列理論探究。我國對“經濟民主”的分析與研究開始于20世紀90年代，隨著西方馬克思主義理論在中國的傳播和發展，人們開始對經濟民主問題進行探討和爭論。

概括地說，社會主義的經濟民主理論包括四個方面：

第一，將經濟民主分為宏觀和微觀兩個方面。蔣一葦提出，經濟民主有兩個方面：一方面，“在宏觀上”，社會經濟以公有制為基礎，進行社會財富和社會資源的合理調節；另一方面，“在微觀上”，強調勞動而不是資本是掌握生產資料的關鍵，從而，實現人自身的發展。經濟民主的兩個方面的內容意味著要處理兩個層次的經濟民主問題，一是國家與企業之間的經濟民主，這個層次解決的是如何發揮企業的積極性問題，二是企業與職工之間的經濟民主，這個層次所要解決的是怎樣提高工人的創造性的問題。包括企業的性質和在社會經濟體制中的重要性，以及民主制度在企業內部的實施。①參見蔣一葦：《經濟民主論》，《中國社會科學》，1989年第1期。可以看出，蔣一葦的“經濟民主”思想對我國宏觀經濟體制和企業經濟管理體制的構造與變革，具有重要的理論和現實意義。但是，這一理論也存在不足，在經濟民主的宏觀制度和微觀體制的安排方面仍需要進一步探索研究。

崔之元教授也積極倡導“經濟民主”，他把經濟民主分成了體制運行上的經濟民主和企業運行上的經濟民主，提出了經濟民主的概念：“宏觀經濟民主”，是將當代民主社會的“人民主權”的方針擴展到經濟層面，要按照勞動大眾的利益構建國家的社會經濟體制，并通過民主的方式進行經濟決策；“微觀經濟民主”是指將民主的經濟運行方式擴展到企業的機制中，從而，提高企業的經濟效率，要充分實現勞動者的話語權和自由權利。②參見崔之元：《經濟民主的兩層含義》，《讀書》，1997年第4期。總的來看，崔之元教授的經濟民主思想向當代繁榮的“經濟自由主義”理論提出了挑戰。

第二，從所有制的方面來考察經濟民主。王慎之主張，經濟民主就是人們在一定的社會經濟關系中，能夠平等地擁有自主權利和平等的分享經濟利益。他主張，社會經濟的發展就是要從經濟專制轉換為經濟民主，社會主義公有制就是經濟民主的本質內涵，因此，社會主義國家要有力地開展和推進經濟民主建設。③參見王慎之：《經濟民主論》，《新華文摘》，1987年第12期。墨力提出，產權共有是經濟民主的前提，經濟民主能夠很好實現的必要基礎是公有產權。經濟個體除了享有平等地營運公有資產的天然權利之外， 產權共有還意味著個體可以公平地分享資產收益剩余， 從而實現作為公有產權主體之一的經濟目標。④參見墨力：《公有產權：經濟民主的基礎》，《理論與改革》，1995年第1期。宋磊、孫曉冬從生產方式的視角來研究經濟民主問題，他們認為經濟民主可以從經濟生產關系出發，進行生產與分配方面的區分。“生產型經濟民主”是指存在于生產過程中的經濟民主，而“分配型經濟民主”則主要是指以所得分配為目的的經濟民主。在經濟民主體系之中，生產方式視角下的經濟民主兼具生產型和分配型的特征，是生產關系視角下的經濟民主的基礎。⑤參見宋磊、孫曉冬：《經濟民主與社會主義市場經濟的政治經濟學含義：基于生產方式視角的分析》，《經濟學家》，2011年第11期。吳宇暉、張嘉昕提出，經濟民主屬于社會主義的思想體系，它是社會主義經濟體制區別于資本主義經濟體制的關鍵，所以，經濟民主與社會主義相適應。經濟民主并不是一個空洞的社會主義的基本概念，它要具體運用到社會經濟組織中才能發揮其作用，經濟民主企業與資本主義企業的實質根本不同，勞動應該成為經濟剩余獲取權、生產主導權和分配決策權的根源。⑥參見吳宇暉、張嘉昕：《經濟民主：一種關于“勞動的政治經濟學”》，《當代經濟研究》，2008年第1期。

第三，強調經濟民主的市場性、自由性與效率性的特征。顧海兵指出，經濟民主是政治民主的擴張和發展，它是指一種公平公正的社會經濟體制。經濟民主的目的是為了保證市場經濟的平等有序運行，經濟民主與市場經濟一致。⑦參見顧海兵：《中國經濟市場化的程度判斷》，《改革》，1995年第1期。王保樹主張，經濟民主是指經濟層面的民主，它保護企業主體的權利和利益，他還主張經濟民主是經濟體制改革關鍵。⑧參見王保樹：《市場經濟與經濟民主》，《中國法學》，1994年第2期。吳平魁主張經濟民主：一是從社會整體的角度來看，是社會管理體制的經濟民主，保護人們的平等的經濟權利與社會財富；二是從經濟機制的層面上看，經濟民主是經濟機制的構成方式，主張經濟主體在經濟機制和經濟活動中的主導性。⑨參見吳平魁：《市場經濟與經濟民主》，《當代經濟科學》，1996年第3期。

第四，學術界還有些學者對經濟民主持批判意見，他們把經濟民主視為一種“高調民主”。何家棟反對“經濟民主”的觀點，一方面，微觀層面的工人參與管理的經濟民主理論不能有利地解決目前我國國有企業面臨的困境，主要原因在于是市場經營而不是內部管理是目前國有企業面臨的主要問題，他認為經濟民主是一種否定和貶低企業家作用的理論，這不利于國有企業的改革和市場經濟的建設；另一方面，宏觀層面的經濟民主必須要通過政治民主的途徑才能實現，主要原因在于經濟層面不公正的根源是由于缺乏政治民主，而不是缺乏經濟民主。①參見何家棟：《后現代派如何挪用現代性話語──評“經濟民主”和“文化民主”》，《戰略與管理》，1998年第2期。在學術界，關于經濟民主問題的爭論有理論上的，也有實踐上的。這些爭論也大大增加了中國學術界對“經濟民主”問題的進一步關注，使“經濟民主”在理論與實踐上更加趨于成熟和完善。

可以看出，由于受西方學術思想的影響和中國經濟、政治、社會發展的實際需要，中國學術界在最近二十年開始重視研究經濟民主問題，取得了一些成果，概括地的說，對經濟民主的探析有四個層面的內容：一是關于經濟民主的內涵研究；二是關于經濟民主的結構分析；三是關于經濟民主與市場的關聯研究；四是關于經濟民主與產權關系研究。縱觀目前關于中國學者對經濟民主的研究成果看，對經濟民主還是進行了多方面、多角度的研究。

但從總體上看，關于經濟民主的研究還存在一些不足，主要包括：一是從歷史唯物主義視閾下探究經濟民主問題的系統性還不夠。沒有用歷史唯物主義的科學方法，深入剖析資本主義社會，沒有看到資本主義經濟民主的實質，因此，沒有深入到經濟民主的生產關系和所有制層面進行研究。二是缺乏理論探討的廣度和深度。沒有研究當代西方政治哲學對經濟民主思想的發展與不足，沒有思考當代西方政治哲學不能徹底解決經濟民主問題的根源。三是研究的現實性存在欠缺。僅僅進行了理論層面的研究，沒有站在當代資本主義體系的特殊性和現實性的大背景下分析經濟民主問題。

綜上所述，經濟民主是一個比較新的研究課題，國內外學者們從不同的層面剖析了經濟民主問題，也為進一步的研究打下了良好的基礎。然而，值得注意的是，大多數學者都是把經濟民主當作政治民主的附屬，只是政治民主的配角，而并沒有把經濟民主作為獨立的研究領域。但是，即使把經濟民主當作一個獨立的研究領域的學者，更多的又只從經濟分配上來更加公正的調整全社會的利益和價值。有一部分學者，尤其是堅持社會主義制度和發展道路的學者也在一定程度上研究了所有制問題，然而，他們仍然沒有歷史唯物主義的研究視角，所以也沒有從根本的生產資料共同占有的層面上來分析和探究經濟民主。歷史唯物主義理論是研究經濟民主的根本指導方法，所以我們應當將歷史唯物主義與經濟民主結合起來探析，這是經濟民主研究的新方向。

責任編輯：黃建安