全要素生產率文獻綜述

（中央民族大學經濟學院，北京100081）

【摘要】全要素生產率是經濟學中的重要概念，主要用于衡量技術進步、效率改善、制度創新等因素對經濟增長的影響。本文從全要素生產率的概念、測量方法和實證研究等三個方面，對國內外學者對全要素生產率的研究行了梳理，以期對全要素生產率的研究提供借鑒。

【關鍵詞】全要素生產率；研究；綜述

一、全要素生產率的概念

索洛（1956）提出的經濟增長模型解決了哈羅德—多瑪模型中的“刀刃”問題，但索洛發現，經濟增長中仍然有很大比重不能被傳統的要素增長率解釋。索洛（1957）在經濟增長模型中引入技術進步函數A，并提出全要素生產率的概念，用于解釋經濟增長中不能被解釋的部分。全要素增長率不包含資本、勞動和土地等有形生產要素的增長率，而是指技術進步、效率改進、制度創新等因素帶來的經濟增長。從全要素生產率的概念來看，全要素與資本和勞動的生產率共同解釋了經濟增長率，三者之間存在明顯的數量關系，這對于實證研究具有重要意義。

二、全要素生產率的測量方法

（一）索洛余值法

索洛余值法是索洛最早提出的關于全要素生產率的測量方法。索洛提出的經濟增長模型采用的是柯布道格拉斯函數形式，在計算過程中，將總產出的增長率扣除生產要素的增長率之后的部分即為全要素生產率。

雖然通過索洛余值法可以較為便捷地計算出全要素生產率，但是索洛余值法也存在一些缺陷。首先，索洛余值法依賴于苛刻的前提假設，導致測算結果存在較大偏差，如社會只有一個生產部門、廠商只生產一種產品、市場是完全競爭的、廠商規模報酬不變等。其次，索洛余值法雖然可以計算全要素生產率，但是并未給出全要素生產率的具體來源，這對經濟決策提供的價值十分有限。

（二）丹尼森對生產投入要素的分解

丹尼森（1962）運用和發展了索洛余值法。丹尼森把經濟增長的影響因素進行了詳細分解，并對分解后各項因素進行單獨測量。丹尼森的測量結果表明，分解之后美國全要素增長率測量結果低于索洛測量的結果，這間接證明索洛余值法存在誤差。

（三）喬根森超越對數生產函數

喬根森（1967）認為丹尼森的分類方法存在缺陷，因為丹尼森混淆了資產折舊和重置的概念。喬根森提出了對資本經濟增長的影響因素進行了交叉分類，并將工資和資本租賃價格作為勞動和資本投入的權重。喬根森（1973）沒有沿用索洛模型中的柯布—道格拉斯函數形式，而是引入了超越對數生產函數，即在生產函數中引入二次項，從而提高了全要素生產率測量的精度。

（四）Farrell生產前沿方法

Farrell（1957）認為，索洛計算的全要素生產率只能衡量平均意義上的技術進步，但現實經濟中，不同生產者的技術水平是不一致的，只有少數生產者處于技術前沿，大部分生產者不能達到技術的最高水平。生產前沿方法的思路是，通過求解全部生產前沿面上的投入產出數據，構造投入產出凸集，位于凸集邊緣的生產者構成生產前沿，據此可以測算出生產前沿函數和技術效率。

（五）隨機前沿方法

Aigner、Lovell和Schmidt（1977）提出隨機前沿方法衡量技術水平。隨機前沿方法的核心思想是，在生產率測量的過程中，引入數理統計中的白噪聲，利用樣本期望與生產前沿期望的比值確定單個生產者的技術水平。

（六）數據包絡分析方法

Charnes、Cooper和Rhodes（1978，1981）把Farrell的模型擴展為多投入多產出的模型，提出數據包絡分析（Dara Envelopment Analysis）方法。DEA方法的思路是建立多投入多產出的線性規劃模型，通過求解，可以得出生產者投入產出的效率矩陣，通過比較即可以確定各個生產者的技術效率。

（七）基于DEA的曼奎斯特指數法

Sten Malmquist（1953）提出可以利用距離函數統計分析分析經濟中不同歷史時期的消費變化。Rolf Fare、Grosskopf和Norris（1994）建立了基于曼奎斯特指數測量全要素生產率的線性規劃算法，即引入距離函數，將生產率分解為技術變動和效率變動。從曼奎斯特指數法的算法可以看出，曼奎斯特指數法是DEA方法的一種，而由于引入了距離函數，對全要素生產率的測算會更加精確。

三、全要素生產率的實證研究

索洛（1957）對美國經濟增長數據進行了核算，測算結果表明，美國在1909—1949年期間，資本和勞動力增長只解釋了經濟增長的12.5%，全要素生產率解釋了其余的87.5%。丹尼森（1962）對生產要素進行了分解，根據索洛余值法，估算出美國1929—1948年之間全要素生產率的增長對經濟增長的貢獻為54.9%，顯著低于索洛的估值。喬根森（1967）利用自己的方法，測算出美國1948—1979年間全要素生產率增長率對美國經濟增長的貢獻率為23.6%，位居資本和勞動之后，遠低于索洛和丹尼森的估計。

速水佑次郎（2005）根據庫茲涅茨（1966）和阿布拉摩維茨（1993）的經濟核算結果，總結出了兩種經濟增長類型，即馬克思類型和庫茲涅茨類型。在工業化的早期，經濟增長主要依賴于生產要素的投入，速水佑次郎將其稱為馬克思類型，而在經濟達到工業化的高級階段以后，經濟增長主要依賴于全要素生產率的增長，速水佑次郎將其稱為庫茲涅茨類型。

郝然（2011）運用曼奎斯特指數法，測算了我國各地區的全要素生產率，并對我國各地區全要素生產率的變化趨勢進行了分析。楊汝岱（2015）利用參數估計與非參數估計相結合的方法，測算了中國制造業企業全要素生產率的歷史數據，發現中國制造業企業之間的全要素生產率存在較大差異。蓋慶恩，朱喜，程名望和史清華（2015）認為，資本市場扭曲和勞動力市場扭曲在一定程度上造成了中國的工業企業的效率損失。

四、總結與展望

從國內外學者關于全要素生產率的研究來看，關于全要素生產率的測算方法和實證分析有了巨大進步。隨著新的研究工具的引入，學者們關于全要素生產率的測算方法變得更加精確和簡便。學者們關于全要素生產率的實證研究逐漸涵蓋了經濟增長的各個層面，宏觀層面的經濟核算對研究經濟發展趨勢提供了數據支撐，微觀層面的行業分析則為調整產業政策提供了決策依據，不同區域間的比較研究為區域協同發展提供了政策建議。根據已有的全要素生產率研究文獻，未來，關于全要素的生產率的研究將會有新的進展：

（一）放松假設

關于全要素生產率的研究是建立在一系列嚴格的假設和約束之上的，雖然這些假設和約束使得經濟學家能夠從復雜的現實經濟中抽象得出問題的本質，但同時也會使經濟理論與現實經濟存在一定程度上的偏差。從索洛模型的單產出模型，到Farrell的多投入單產出模型，再到Charnes、Cooper和Rhodes的多投入多產出模型，從確定性生產前沿理論到不確定性生產前沿理論，經濟學家們對全要素生產率的研究以及取得的突破性進展，都以放松假設為前提。目前，關于全要素生產率研究，仍然存在很多假設和約束，未來，相關研究必然在放松假設這一方向上進行。

（二）拓寬領域

從理論研究來看，全要素生產率與人力資本理論、國際貿易理論、甚至制度經濟學密切相關。當前學科交叉研究已經成為眾多領域的研究方向，未來隨著其他學科的發展，全要素生產率的研究也會采用與其他學科相融合的方式，為經濟增長理論提供理論和數據支撐。從實證研究來看，全要素生產率的研究與數理工具的發展聯系緊密，隨著互聯網、大數據等新的分析工具的推廣，全要素生產率的研究也會采用更多先進的研究工具。從經濟發展趨勢來看，全要素生產率的研究會更多地與互聯網經濟、產業轉移、產業結構調整等經濟現象相聯系。

（三）建立和完善數據庫

國內外關于全要素生產率的研究雖然已經有了很多成功的案例，無論是行業之間的研究，還是區域間的比較分析，但從整體來看，數據庫的不完善仍在制約著全要素生產率的研究。從已有的文獻綜述來看，所有關于全要素生產率的核算，都是借助于其他經濟核算數據來計算得來的，但經濟核算數據本身就存在一定誤差，計算過程中也不免會出現誤差，這樣會給全要素生產率的核算帶來較大的誤差。各個學者對全要素的計算方法選擇不一致，相應的經濟指標不一致，這為全要素生產率的核算核算帶來了一定的困難，也會對核算結果的可信度造成影響。此外，部分行業和地區的經濟數據，出于各種原因，不能及時披露和共享，這使得相關數據庫難以得到有效擴充。因此，未來應進一步完善現有的數據采集制度，建立有效的信息共享渠道，逐步建立健全關于全要素生產率的數據庫，使關于全要素生產率的研究更加便捷。

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[11]蓋慶恩，朱喜，程名望，史清華.要素市場扭曲、壟斷勢力與全要素生產率[J].經濟研究，2015，5：6175

作者簡介：

李茂生（1993-），男，碩士，中央民族大學經濟學院。